单选题根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司从事证券资产管理业务、融资融券业务，应当按照规定编制（　　），按月寄送客户。A 计账单B 账目表C 记账单D 对账单

题目
单选题
根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司从事证券资产管理业务、融资融券业务，应当按照规定编制（　　），按月寄送客户。
A

计账单

B

账目表

C

记账单

D

对账单

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1.根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司经营融资、融券业务应当具备的条件包括（ ）。A．财务状况良好B．合规状况良好C．有完善的融资、融券业务管理制度D．有完善的融资、融券业务实施方案

2.根据（ ）的规定，融资融券业务是指证券公司向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动A．证券公司融资融券业务试点管理办法B．证券公司监督管理条例C．短期融资券管理办法D．信贷资产证券化试点管理办法

3.证券公司从事证券资产管理业务、融资融券业务，销售证券类金融产品，应当按照规定程序，了解客户身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，并以纸质方式予以记载、保存。 （ ）

4.开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有( )。A．必须经证监会批准B．证券公司对融资融券业务要实行集中统一管理C．证券公司应当健全业务隔离制度，确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互分离D．证券公司融资融券业务的前、中、后台应当相互分离、相互制约

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  • 第1题：

    《证券公司监督管理条例》对客户资产保护措施的规定有( )。

    A．明确规定证券公司客户资产的存管、托管制度

    B．明确了证券公司客户资产的性质

    C．对交易信息、资金信息的寄送、查询作了具体规定

    D．明确规定证券自营业务和证券资产管理业务的账户应当实名，证券账户应当报备


    正确答案：ABC
    107. ABC【解析】D项属于《证券公司监督管理条例》防范证券公司账外经营的规定。

  • 第2题：

    下列各选项中，对首批申请试点的证券公司应当满足的条件作了规定的是（ ）。

    A．《证券公司监督管理条例》

    B．《融资融券交易风险揭示书》

    C．《证券公司融资融券业务试点管理办法》

    D．《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》


    正确答案：D
    2010年1月22日，《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》对首批申请试点的证券公司应当满足的条件作了规定。

  • 第3题：

    我国《证券法》规定，证券公司不得从事向客户融资或融券的业务。 ( )


    答案：A
    解析：
    【详解】A。《证券法》第三十六条规定：“证券公司不得从事向客户融资或者融券的证券交易活动。”

  • 第4题：

    2010年1月22日，（ ）对首批申请试点的证券公司应当满足的条件作了规定。

    A:《证券公司监督管理条例》
    B:《证券公司融资融券业务试点管理办法》
    C:《融资融券交易风险揭示书》
    D:《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》A、《证券公司监督管理条例》 B、《证券公司融资融券业务试点管理办法》 C、《融资融券交易风险揭示书》 D、《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》

    答案：D
    解析：
    2010年1月22日，中国证监会印发《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》（证监会公告[2010]3号），对首批申请试点的证券公司应当满足的条件作了规定。

  • 第5题：

    按照《证券公司监督管理条例》的要求，证券公司要建立完备的内部控制体系。证券公司以保护投资者利益和防范证券公司风险为出发点，重点规定了以下（ ）的规则和风险控制措施。
    ①证券经纪业务
    ②证券自营业务
    ③证券资产管理业务
    ④证券公司内部审计业务
    ⑤融资融券业务

    A.①②③④
    B.①②③⑤
    C.①②④⑤
    D.②③④⑤

    答案：B
    解析：
    考点：本题考查证券公司治理基本要求的有关规定。《证券公司管理条例》以保护投资者利益和防范证券公司风险为出发点，重点规定了证券经纪业务、证券自营业务、证券资产管理业务和融资融券业务等主要业务的规则和风险控制措施。

  • 第6题：

    《证券公司监督管理条例》客户资产保护措施的规定有()。
    Ⅰ．明确规定证券公司客户资产的存管、托管制度
    Ⅱ．明确了证券公司客户资产的性质
    Ⅲ．对交易信息、资金信息的寄送、查询作了具体规定
    Ⅳ．明确规定证券自营业务和证券资产管理业务的账户应当实名，证券账户应当报备

    A.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．
    B.Ⅲ．Ⅳ
    C.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
    D.Ⅰ．Ⅱ．

    答案：A
    解析：
    Ⅳ项属于《证券公司监督管理条例》防范证券公司账外经营的规定。

  • 第7题：

    按照《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司从事融资融券业务，自有资金或者证券不足的，可以向（）借入。

    • A、商业银行
    • B、其他证券公司
    • C、证券金融公司
    • D、银行间市场拆借

    正确答案:C

  • 第8题：

    证券公司从事证券资产管理业务、融资融券业务，应当按照规定编制对账单，该对账单应按（）寄送客户。

    • A、周
    • B、月
    • C、季度
    • D、年

    正确答案:B

  • 第9题：

    单选题
    根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司从事融资融券业务，应当与客户签订融资融券合同，并按照国务院证券监督管理机构的规定，以（　　）的名义在证券登记结算机构开立客户证券担保账户，在指定商业银行开立客户资金担保账户。
    A

    第三人

    B

    证券监督管理机构

    C

    客户本人

    D

    证券公司


    正确答案： A
    解析：
    《证券公司监督管理条例》第五十条第一款规定，证券公司从事融资融券业务，应当与客户签订融资融券合同，并按照国务院证券监督管理机构的规定，以证券公司的名义在证券登记结算机构开立客户证券担保账户，在指定商业银行开立客户资金担保账户。客户资金担保账户内的资金应当参照本条例第五十七条的规定进行管理。

  • 第10题：

    单选题
    证券公司从事证券资产管理业务融资融券业务，应当按照规定编制对账单，按（）寄送客户，证券公司与客户就对账单送交时间或者方式另有约定的从其约定。
    A

    周

    B

    月

    C

    季度

    D

    年


    正确答案： B
    解析： 证券公司从事证券资产管理业务融资融券业务，应当按照规定编制对账单，按月寄送客户，证券公司与客户就对账单送交时间或者方式另有约定的从其约定。

  • 第11题：

    单选题
    根据《证券公司监督管理条例》证券公司从事证券资产管理业务、融资融券业务，销售证券类金融产品，应当按照规定程序，了解客户的（  ）。Ⅰ.证券投资经验    Ⅱ.财产与收入状况Ⅲ.风险偏好Ⅳ.身份
    A

    Ⅰ​Ⅱ

    B

    Ⅲ Ⅳ

    C

    Ⅰ​Ⅱ Ⅲ Ⅳ

    D

    Ⅰ​Ⅳ


    正确答案： C
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    证券公司从事证券资产管理业务、融资融券业务，应当按照规定编制对账单，该对账单应按（）寄送客户。
    A

    周

    B

    月

    C

    季度

    D

    年


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    2010年1月22日，（ ）对首批申请试点的证券公司应当满足的条件作了规定。 A．《证券公司监督管理条例》 B．《证券公司融资融券业务试点管理办法》 C．《融资融券交易风险揭示书》 D．《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》


    正确答案：D

  • 第14题：

    《证券公司融资融券业务管理办法》规定，证券公司从事融资融券业务、应当与客户签订

    A:委托代理协议
    B:融资融券合同
    C:担保协议
    D:托管协议

    答案：B
    解析：
    根据《证券公司融资融券业务管理办法》的规定，证券公司在开展业务前，应当与客户签订载入中国证券业协会规定的必备条款的融资融券合同

  • 第15题：

    我国《证券公司监督管理条例》对客户资产保护措施的规定有()。

    A:明确规定证券公司客户资产的存管、托管制度
    B:明确了证券公司客户资产的性质
    C:对交易信息、资金信息的寄送、查询作了具体规定
    D:明确规定证券自营业务和证券资产管理业务的账户应当实名

    答案：A,B,C
    解析：
    我国《证券公司监督管理条例》对客户资产保护措施的规定主要有：(1)明确规定证券公司客户资产的存管、托管制度；(2)明确证券公司客户资产属于客户，应当与证券公司、指定商业银行、资产托管机构的自有资产相互独立、分别管理；(3)对交易信息、资金信息的寄送、查询作了具体规定。

  • 第16题：

    对证券公司融资融券业务只是作出了一般性规定的法规是（ ）。

    A.《证券法》
    B.《证券公司监督管理条例》
    C.《证券公司融资融券业务管理办法》
    D.《转融通业务监督管理试行办法》

    答案：B
    解析：
    对证券公司融资融券业务只是作出了一般性规定的法规是《证券公司监督管理条例》

  • 第17题：

    （ ）中专门对证券公司融资融券业务作出了一般性规定。

    A.《证券法》
    B.《证券公司监督管理条例》
    C.《证券公司融资融券业务管理办法》
    D.《转融通业务监督管理试行办法》

    答案：B
    解析：
    考查证券公司融资融券业务的法律规定。《证券公司监督管理条例》中专门对证券公司融资融券业务作出了一般性规定。

  • 第18题：

    证券公司从事证券资产管理业务、融资融券业务，销售证券类金融产品，应当按照规定程序，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，并以书面和电子方式予以记载、保存。


    正确答案:正确

  • 第19题：

    证券公司从事证券资产管理业务融资融券业务，应当按照规定编制对账单，按（）寄送客户，证券公司与客户就对账单送交时间或者方式另有约定的从其约定。

    • A、周
    • B、月
    • C、季度
    • D、年

    正确答案:B

  • 第20题：

    根据《证券公司监督管理条例》规定，证券公司从事证券资产管理业务、融资融券业务，应当了解客户的（）。 Ⅰ.收入状况 Ⅱ.风险偏好 Ⅲ.身份 Ⅳ.证券投资经验

    • A、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅳ
    • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    正确答案:C

  • 第21题：

    单选题
    （  ）中专门对证券公司融资融券业务作出了一般性规定。
    A

    《证券法》

    B

    《证券公司监督管理条例》

    C

    《证券公司融资融券业务管理办法》

    D

    《转融通业务监督管理试行办法》


    正确答案： B
    解析：

  • 第22题：

    单选题
    根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司从事证券资产管理业务、融资融券业务，应当按照规定编制（　　），按月寄送客户。
    A

    计账单

    B

    账目表

    C

    记账单

    D

    对账单


    正确答案： B
    解析：
    《证券公司监督管理条例》第三十一条规定，证券公司从事证券资产管理业务、融资融券业务，应当按照规定编制对账单，按月寄送客户。证券公司与客户对对账单送交时间或者方式另有约定的，从其约定。

  • 第23题：

    多选题
    根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司从事（　　），应当按照规定程序，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，并以书面和电子方式予以记载、保存。
    A

    证券资产管理业务

    B

    融资融券业务

    C

    销售证券类金融产品

    D

    金融投资保险


    正确答案： C,D
    解析：
    《证券公司监督管理条例》第二十九条规定，证券公司从事证券资产管理业务、融资融券业务，销售证券类金融产品，应当按照规定程序，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，并以书面和电子方式予以记载、保存。证券公司应当根据所了解的客户情况推荐适当的产品或者服务。具体规则由中国证券业协会制定。

  • 第24题：

    单选题
    按照《证券公司监督管理条例》的要求，证券公司要建立完备的内部控制体系。证券公司以保护投资者利益和防范证券公司风险为出发点，重点规定了（  ）主要业务的规则和风险控制措施。①证券经纪业务②证券自营业务③证券资产管理业务④证券公司内部审计业务⑤融资融券业务
    A

    ①②③④

    B

    ①②③⑤

    C

    ①②④⑤

    D

    ②③④⑤


    正确答案： D
    解析：

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