多选题《证券公司信息隔离墙制度指引》规定，除（ ）情形外，严格禁止有关人员接触证券研究报告或对报告施加影响。A有关工作人员对报告进行质量管理、合规审查B按照正常业务流程参与报告制作发布的C研究对象和公司投资银行部门有关工作人员对报告有关章节进行事实核实的D向研究对象和公司投资银行部门提供报告摘要的
题目
有关工作人员对报告进行质量管理、合规审查
按照正常业务流程参与报告制作发布的
研究对象和公司投资银行部门有关工作人员对报告有关章节进行事实核实的
向研究对象和公司投资银行部门提供报告摘要的
相似考题
参考答案和解析
D项，证券公司在发布研究报告前不应向研究对象和公司投资银行部门提供包括研究报告摘要、投资评级或目标价格等内容。
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第1题：
《证券公司信息隔离墙制度指引》规定，证券公司应当对掌握敏感信息的业务部门的办公场所人员进出情况进行监控，但是不要求工作人员避免进入与其职责存在利益冲突的业务部门的办公场所。 （ ）
正确答案：B
熟悉承销业务的风险控制。见教材第一章第三节，P24。
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第2题：
《证券公司信息隔离墙制度指引》规定，证券公司高级管理人员分管职责范围发生变化，证券公司可以不采取相应措施，防范可能产生的利益冲突。（ ）
正确答案：B
考点：熟悉承销业务的风险控制。见教材第一章第三节，P24。
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第3题：
根据《证券公司信息隔离墙制度指引》的规定，下列说法正确的有()。A:规模较小的证券公司可以不建立信息隔离墙制度
B:信息隔离墙制度应当覆盖相互存在利益冲突的各项业务
C:信息隔离墙制度是指证券公司为控制敏感信息在相互存在利益冲突的业务之间不当流动和使用而采取的一系列措施
D:本指引所称敏感信息，是指证券公司在业务经营过程中掌握或知悉的内幕信息或者可能对投资决策产生重大影响的尚未公开的其他信息答案：B,C,D解析：《证券公司信息隔离墙制度指引》第2条规定：“证券公司应当建立信息隔离墙制度。信息隔离墙制度应当覆盖相互存在利益冲突的各项业务。本指引所称信息隔离墙制度，是指证券公司为控制敏感信息在相互存在利益冲突的业务之间不当流动和使用而采取的一系列措施。本指引所称敏感信息，是指证券公司在业务经营过程中掌握或知悉的内幕信息或者可能对投资决策产生重大影响的尚未公开的其他信息。”A项所述错误，应排除。故选B、C、D。 -
第4题：
中国证监会制定的《发布证券研究报告暂行规定》中不包括()。A:严格执行发布证券研究报告与其他证券业务Z间的隔离墙制度
B:要求同时从事具有利益冲突业务的证券公司建立健全发布证券研究报告静默制度和实施机制
C:证券公司采取措施保证制度发布证券研究报告不受利益相关者的干涉和影响
D:禁止证券分析师跨越隔离墙参与业务答案：C解析：AD两项，《发布证券研究报告暂行规定》对证券公司和证券投资咨询机构执行隔离墙制度和跨越隔离墙管理作出明确规定，B项，证券公司、证券投资咨询机构从事发布证券研究报告业务，同时从事证券承销与保荐、上市公司并购重组财务顾问业务的，应当根据有关规定，按照独立、客观、公平的原则，建立健全发布证券研究报告静默期制度和实施机制，并通过公司网站等途径向客户披露静默期安排。 -
第5题：
根据《证券公司信息隔离墙制度指引》，除特别规定之外，对因保密侧业务列入限制名单的公司或证券，证券公司应当禁止与其有关的业务包括（ ）。
Ⅰ．证券自营
Ⅱ．通过自营交易账户进行ETF
Ⅲ．直接投资
Ⅳ．发布证券研究报告A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案：A解析：《证券公司信息隔离墙制度指引》规定，对因保密侧业务而列入限制名单的公司或证券，证券公司应当禁止与其有关的发布证券研究报告、证券自营、直接投资等业务，但通过自营交易账户进行ETF、LOF、组合投资、避险投资、量化投资，以及依法通过自营交易账户进行的事先约定性质的交易及做市交易除外。 -
第6题：
为防范利益冲突，《发布证券研究报告暂行规定》明确了（ ）。
Ⅰ 证券公司、证券投资咨询机构应当建立健全与发布证券研究报告相关的利益冲突防范机制，明确管理流程、披露事项和操作要求，有效防范发布证券研究报告与其他证券业务之间的利益冲突
Ⅱ 证券公司、证券投资咨询机构应当通过公司规定的证券研究报告发布系统平台向发布对象统一发布证券研究报告，以保障发布证券研究报告的公平性
Ⅲ 证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当按照《发布证券研究报告暂行规定》及《证券公司信息隔离墙指引》的有关规定，建立健全信息隔离墙制度，并遵循下列静默期安排
Ⅳ 证券公司、证券投资咨询机构应当建立合理的发布证券研究报告相关人员绩效考核和激励机制，以维护发布证券研究报告行为的公正性
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案：C解析：根据《发布证券研究报告暂行规定》第二十一条，证券公司、证券投资咨询机构应当建立合理的发布证券研究报告相关人员绩效考核和激励机制，以维护发布证券研究报告行为的独立性。 -
第7题：
《证券公司信息隔离墙制度指引》中规定，证券公司应当对（）所涉资金、证券及账户实施分开管理，不应混合操作。
- A、证券经纪
- B、证券自营
- C、证券资产管理
- D、融资融券等业务
正确答案:B,C,D -
第8题：
《证券公司信息隔离墙制度指引》规定，证券公司采取信息隔离和披露措施难以有效管理利益冲突的，应当将敏感信息所涉公司或证券列入限制名单，证券公司应当根据需要确定限制名单的发布范围。（）
正确答案:正确 -
第9题：
单选题《证券公司信息隔离墙制度指引》中规定，证券公司应当制定（ ），明确跨墙的审批程序和跨墙人员的行为规范。A信息隔离制度
B业务隔离制度
C跨墙管理制度
D人员隔离制度
正确答案： B解析： -
第10题：
单选题根据《证券公司信息隔离墙制度指引》，证券公司公开侧业务的工作人员需参与保密侧业务并接触内幕信息的，应当履行（ ）程序。A跨墙审批
B隔墙审批
C分墙审批
D破墙审批
正确答案： D解析：
《证券公司信息隔离墙制度指引》第九条规定，证券公司公开侧业务的工作人员需参与保密侧业务并接触内幕信息的，或公开侧业务的工作人员被动接触到保密侧业务的内幕信息的，应当履行跨墙审批程序。 -
第11题：
单选题证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行发布证券研究报告与其他证券业务之间的（ ），防止存在利益冲突的部门及人员利用发布证券研究报告谋取不当利益。A自动回避制度
B隔离墙制度
C事前回避制度
D分类经营制度
正确答案： B解析：
根据《发布证券研究报告暂行规定》第十四条，证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行发布证券研究报告与其他证券业务之间的隔离墙制度，防止存在利益冲突的部门及人员利用发布证券研究报告谋取不当利益。 -
第12题：
多选题《证券公司信息隔离墙制度指引》规定，除（ ）情形外，严格禁止有关人员接触证券研究报告或对报告施加影响。A有关工作人员对报告进行质量管理、合规审查
B按照正常业务流程参与报告制作发布的
C研究对象和公司投资银行部门有关工作人员对报告有关章节进行事实核实的
D向研究对象和公司投资银行部门提供报告摘要的
正确答案： A,C解析：
D项，证券公司在发布研究报告前不应向研究对象和公司投资银行部门提供包括研究报告摘要、投资评级或目标价格等内容。 -
第13题：
根据《证券公司信息隔离墙制度指引》，证券公司应当按照须知原则管理（ ），确保该信息仅限于存在合理业务需求或管理职责需要的工作人员知悉。 A．发行信息 B．交易信息 C．内幕信息 D．敏感信息
正确答案：D
熟悉承销业务的风险控制。见教材第一章第三节，P24。
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第14题：
证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行发布证券研究报告与其他证券业务之间的( )防治存在利益冲突的部门及人员利用发布证券研究报告谋取不当利益。
A、自动回避制度
B、隔离墙制度
C、事前回避制度
D、分类经营制度答案：B解析：《发布证券研究报告暂行规定》对防范发布证券研究报告与证券资产管理业务之间的利益冲突作出规定。该法规第十四条规定，证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行发布证券研究报告与其他证券业务之间的隔离墙制度，防止存在利益冲突的部门及人员利用发布证券研究报告谋取不当利益。 -
第15题：
为使证券研究报告发布符合合规管理要求，证券公司需要建立()制度A:内部控制
B:隔离墙
C:证券分析师跨越隔离墙
D:证券研究报告合规审查答案：A,B,C,D解析：大部分从事发布证券研究报告业务的证券公司、证券投资咨询机构，根据自身实际情况，建立了内部控制机制和隔离墙制度。部分公司已经建立清晰合理、运转有效的证券研究报告合规审查、证券分析师跨越隔离墙管理制度。 -
第16题：
根据《证券公司信息隔离墙制度指引》，证券公司应当按照须知原则管理（ ），确保该信息仅限于存在合理业务需求或管理职责需要的工作人员知悉。A:发行信息
B:交易信息
C:内幕信息
D:敏感信息答案：D解析：2010年12月29日，为指导证券公司建立健全信息隔离墙制度，提高防范内幕交易和管理利益冲突的能力，中国证券业协会发布了《证券公司信息隔离墙制度指引》，自2011年1月1日起施行。根据该指引，信息隔离墙的一般规定之一：证券公司应当按照需知原则管理敏感信息，确保敏感信息仅限于存在合理业务需求或管理职责需要的工作人员知悉。 -
第17题：
《证券公司信息隔离墙制度指引》对解决证券公司发布证券研究报告与投资银行之间的利益冲突非常重视，下列属于其规定内容的有（ ）。
Ⅰ．要求证券公司建立证券研究报告的审查机制
Ⅱ．严格禁止有关人员接触证券研究报告或对报告施加影响
Ⅲ．对跨越隔离墙的业务、人员应实行重点监控
Ⅳ．从绩效考评和激励机制方面加强发布证券研究报告的独立性A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ答案：A解析：除Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ三项，对与投资银行业务有关的发布证券研究报告行为进行限制也属于《证券公司信息隔离墙制度指引》规定的内容。 -
第18题：
《证券公司信息隔离墙制度指引》中规定，证券公司应当制定（），明确跨墙的审批程序和跨墙人员的行为规范。
- A、信息隔离制度
- B、业务隔离制度
- C、跨墙管理制度
- D、人员隔离制度
正确答案:C -
第19题：
《证券公司信息隔离墙制度指引》规定，证券公司应当明确高级管理人员的职责权限，同一高级管理人员原则上不应同时分管两个或两个以上存在利益冲突的业务部门。（）
正确答案:正确 -
第20题：
单选题为使证券研究报告发布符合合规管理要求，证券公司需要建立（ ）制度。Ⅰ.内部控制Ⅱ.隔离墙Ⅲ.证券分析师跨越隔离墙Ⅳ.证券研究报告合规审查AⅠ、Ⅱ
BⅡ、Ⅲ
CⅠ、Ⅳ
DⅢ、Ⅳ
正确答案： B解析： -
第21题：
单选题为使证券研究报告发布符合合规管理要求，证券公司需要建立（ ）制度。[2014年6月真题]Ⅰ．内部控制Ⅱ．隔离墙Ⅲ．跨越隔离墙Ⅳ．证券研究报告合规审查AⅠ、Ⅱ
BⅡ、Ⅲ
CⅠ、Ⅳ
DⅢ、Ⅳ
正确答案： C解析：
《发布证券研究报告暂行规定》对合规管理、利益冲突防范机制等提出明确要求。具体要求是必须建立：①隔离墙制度与跨越隔离墙管理；②静默期制度。 -
第22题：
多选题《证券公司信息隔离墙制度指引》对解决证券公司发布证券研究报告与投资银行之间的利益冲突非常重视，下列属于其规定内容的有（ ）。A要求证券公司建立证券研究报告的审查机制
B严格禁止有关人员接触证券研究报告或对报告施加影响
C对跨越隔离墙的业务、人员应实行重点监控
D从绩效考评和激励机制方面加强发布证券研究报告的独立性
正确答案： C,D解析：
除A、B、D三项，对与投资银行业务有关的发布证券研究报告行为进行限制也属于《证券公司信息隔离墙制度指引》规定的内容。 -
第23题：
单选题根据《证券公司信息隔离墙制度指引》，关于在报告发布前接触报告或对报告内容产生影响的例外情形，下列说法错误的是（ ）。A一般情况下证券公司不应允许任何人在报告发布前接触报告或对报告内容产生影响
B研究对象和公司保密侧业务工作人员为核实事实而仅接触报告草稿有关内容的，公司应允许其在报告发布前接触报告或对报告内容产生影响
C公司内部有关工作人员对报告进行质量管理、合规审查和按照正常业务流程参与报告制作发布的，公司应允许其在报告发布前接触报告或对报告内容产生影响
D证券公司应在报告发布前向研究对象和公司保密侧业务部门提供研究摘要、投资评级或目标价格等内容
正确答案： D解析：
《证券公司信息隔离墙制度指引》第二十一条规定，证券公司应当对尚未公开发布的证券研究报告采取保密措施。除下列情形外，证券公司不得允许任何人在报告发布前接触报告或对报告内容产生影响：（一）公司内部有关工作人员对报告进行质量管理、合规审查和按照正常业务流程参与报告制作发布的；（二）研究对象和公司保密侧业务工作人员为核实事实而仅接触报告草稿有关内容的。证券公司不应在报告发布前向研究对象和公司保密侧业务部门提供研究摘要、投资评级或目标价格等内容。 -
第24题：
单选题根据《证券公司信息隔离墙制度指引》，除法律特别规定之外，对因投资银行业务列入限制名单的公司或证券，证券公司应当限制与其有关的业务包括（ ）。[2017年9月真题]Ⅰ．证券自营Ⅱ．资产管理Ⅲ．直接投资Ⅳ．发布证券研究报告AⅠ、Ⅲ、Ⅳ
BⅡ、Ⅲ、Ⅳ
CⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
DⅠ、Ⅱ
正确答案： A解析：
根据《证券公司信息隔离墙制度指引》第十八条，对因保密侧业务而列入限制名单的公司或证券，证券公司应当禁止与其有关的发布证券研究报告、证券自营、直接投资等业务，但通过自营交易账户进行ETF、LOF、组合投资、避险投资、量化投资，依法通过自营交易账户进行的事先约定性质的交易及做市交易，保荐机构相关子公司参与科创板跟投，以及中国证监会、证券业协会和交易所另有规定的除外。