多选题根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司设立时，其业务范围应当与其（　　）相适应。A财务状况B内部控制制度C合规制度D专业人员质量

题目
多选题
根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司设立时，其业务范围应当与其（　　）相适应。
A

财务状况

B

内部控制制度

C

合规制度

D

专业人员质量

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1.根据《证券公司监督管理条例》规定，证券公司在销售证券金融类产品时，应当遵守的原则包括( )。A．适当性原则B．勤勉尽责原则C．了解客户原则D．保守秘密原则

2.下面属于《证券公司监督管理条例》中对证券公司组织机构的规定的是（ ）。 A．设立独立董事，独立董事不得在本证券公司担任除董事、董事会专门委员会成员以外的职务，不得与本证券公司存在可能妨碍其作出独立、客观判断的关系 B．公司经营证券经纪业务、证券投资咨询、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设专门委员会行使公司章程规定的职权 C．证券公司应当建立健全组织机构，明确决策、执行、监督机构的职权 D．证券公司设合规负责人，对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查

3.根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司从事证券经纪业务，可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人，代理其进行客户招揽、客户服务等活动。（ ）

4.我国《证券公司监督管理条例》明确规定了证券公司的设立条件与基本程序。 （ ）

参考答案和解析
正确答案： A,C
解析：
《证券公司监督管理条例》第十二条规定，证券公司设立时，其业务范围应当与其财务状况、内部控制制度、合规制度和人力资源状况相适应；证券公司在经营过程中，经其申请，国务院证券监督管理机构可以根据其财务状况、内部控制水平、合规程度、高级管理人员业务管理能力、专业人员数量，对其业务范围进行调整。
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  • 第1题：

    《证券公司监督管理条例》明确规定了证券公司的设立条件与基本程序。


    答案：对
    解析：
    我国《证券公司监督管理条例》明确规 定证券公司的设立条件与基本程序，对公司大股 东、实际控制人的限制性规定；对公司高管人数与 从业经历的规定，要求公司业务范围与经营能力 相四配；公司变更重要事项需经监管部门批准；成 为公司大股东的批准程序；证券公司合并、分立与 退出市场过程中客户权益的保护；证券公司行政 许可事项审批期限及登记程序等。

  • 第2题：

    《证券公司监督管理条例》第十二条规定，证券公司设立时，其业务范围应当与其财务状况、内部控制制度、合规制度和（）相适应。

    A.人力资源状况
    B.技术条件
    C.市场风险
    D.政策法规环境

    答案：A
    解析：
    证券公司设立时，其业务范围应当与其财务状况、内部控制制度、合规制度和人力资源状况相适应。

  • 第3题：

    按照《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司设立时，其业务范围应当与（）相适应。

    • A、财务状况
    • B、内部控制制度
    • C、合规制度
    • D、人力资源状况

    正确答案:A,B,C,D

  • 第4题：

    证券公司设立时，其业务范围应当与其（）相适应。 Ⅰ.财务状况 Ⅱ.内部控制制度 Ⅲ.合规制度 Ⅳ.人力资源状况

    • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:B

  • 第5题：

    单选题
    根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司应当遵守法律、行政法规和国务院证券监督管理机构的规定，审慎经营，履行对客户的（　　）。
    A

    忠实义务

    B

    勤勉义务

    C

    尽责义务

    D

    诚信义务


    正确答案： B
    解析：
    《证券公司监督管理条例》第二条规定，证券公司应当遵守法律、行政法规和国务院证券监督管理机构的规定，审慎经营，履行对客户的诚信义务。

  • 第6题：

    多选题
    根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设（　　）。
    A

    风险审查委员会

    B

    薪酬与提名委员会

    C

    审计委员会

    D

    风险控制委员会


    正确答案： B,D
    解析：
    《证券公司监督管理条例》第二十条规定，证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会，行使公司章程规定的职权。证券公司董事会设薪酬与提名委员会、审计委员会的，委员会负责人由独立董事担任。

  • 第7题：

    多选题
    根据《证券公司监督管理条例》的规定，国务院证券监督管理机构审批证券公司及其分支机构的设立申请，应当考虑（　　）的需要。
    A

    证券发行交易情况

    B

    证券市场发展

    C

    公平竞争

    D

    证券行业发展


    正确答案： A,C
    解析：
    《证券公司监督管理条例》第十六条第二款规定国务院证券监督管理机构审批证券公司及其分支机构的设立申请，应当考虑证券市场发展和公平竞争的需要。

  • 第8题：

    单选题
    根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司设（　　），对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查。
    A

    合规负责人

    B

    合规审查人

    C

    合规监督人

    D

    合规检查人


    正确答案： A
    解析：
    《证券公司监督管理条例》第二十三条第一款规定，证券公司设合规负责人，对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查。合规负责人为证券公司高级管理人员，由董事会决定聘任，并应当经国务院证券监督管理机构认可。合规负责人不得在证券公司兼任负责经营管理的职务。

  • 第9题：

    多选题
    根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司设立时，其业务范围应当与其（　　）相适应。
    A

    财务状况

    B

    内部控制制度

    C

    合规制度

    D

    专业人员质量


    正确答案： C,B
    解析：
    《证券公司监督管理条例》第十二条规定，证券公司设立时，其业务范围应当与其财务状况、内部控制制度、合规制度和人力资源状况相适应；证券公司在经营过程中，经其申请，国务院证券监督管理机构可以根据其财务状况、内部控制水平、合规程度、高级管理人员业务管理能力、专业人员数量，对其业务范围进行调整。

  • 第10题：

    单选题
    根据《证券公司监督管理条例》的规定，下列选项中不属于应当依法经具有证券业务资格的资产评估机构评估的事项是（　　）
    A

    证券公司合并

    B

    证券公司分立

    C

    证券公司破产

    D

    涉及客户利益的重大资产转让


    正确答案： A
    解析：
    《证券公司监督管理条例》第十五条的规定，证券公司合并、分立的，涉及客户权益的重大资产转让应当经具有证券相关业务资格的资产评估机构评估。证券公司停业、解散或者破产的，应当经国务院证券监督管理机构批准，并按照有关规定安置客户、处理未了结的业务。据此，公司破产无需评估，而应当经证监会批准。

  • 第11题：

    单选题
    根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司从事证券资产管理业务、融资融券业务，应当按照规定编制（　　），按月寄送客户。
    A

    计账单

    B

    账目表

    C

    记账单

    D

    对账单


    正确答案： B
    解析：
    《证券公司监督管理条例》第三十一条规定，证券公司从事证券资产管理业务、融资融券业务，应当按照规定编制对账单，按月寄送客户。证券公司与客户对对账单送交时间或者方式另有约定的，从其约定。

  • 第12题：

    判断题
    根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司从事证券经纪业务，不得委托证券公司以外的人员作为证券经纪人，代理其进行客户招揽、客户服务等活动。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    《证券公司监督管理条例》明确规定了证券公司的设立条件、组织机构等。()


    答案：对
    解析：
    《证券公司监督管理条例》的主要内容包括证券公司的设立与变更、组织机构、业务规则与风险控制、客户资产的保护、监管措施等。其中，在证券公司的设立与变更中，明确规定了证券公司的设立条件与基本程序。

  • 第14题：

    证券公司设立时，其业务范围应当与其（）相适应。
    Ⅰ．内部控制制度Ⅱ．合规制度
    Ⅲ．人力资源状况Ⅳ．财务状况

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    B.Ⅰ、Ⅱ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：C
    解析：
    证券公司设立时，其业务范围应当与其财务状况、内部控制制度、合规制度和人力资源状况相适应。

  • 第15题：

    关于证券公司在经营过程中调整业务范围，下列说法错误的是（）。

    • A、国务院证券监督管理机构可以根据证券公司财务状况对其业务范围进行调整
    • B、国务院证券监督管理机构不可以根据证券公司专业人员数量对其业务范围进行调整
    • C、国务院证券监督管理机构可以根据证券公司合规程度对其业务范围进行调整
    • D、国务院证券监督管理机构可以根据证券公司高级管理人员业务管理能力对其业务范围进行调整

    正确答案:B

  • 第16题：

    根据《证券公司监督管理条例》规定，证券公司从事证券资产管理业务、融资融券业务，应当了解客户的（）。 Ⅰ.收入状况 Ⅱ.风险偏好 Ⅲ.身份 Ⅳ.证券投资经验

    • A、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅳ
    • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    正确答案:C

  • 第17题：

    单选题
    证券公司设立时，其业务范围应当与其（　　）相适应。[2016年9月真题]Ⅰ．财务状况Ⅱ．内部控制制度Ⅲ．合规制度Ⅳ．人力资源状况
    A

    Ⅰ、Ⅲ

    B

    Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅰ、Ⅱ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析：
    根据《证券公司监督管理条例》，证券公司设立时，其业务范围应当与其财务状况、内部控制制度、合规制度和人力资源状况相适应；证券公司在经营过程中，经其申请，国务院证券监督管理机构可以根据其财务状况、内部控制水平、合规程度、高级管理人员业务管理能力、专业人员数量，对其业务范围进行调整。

  • 第18题：

    单选题
    证券公司设立时，其业务范围应当与其（）相适应。Ⅰ.内部控制制度Ⅱ.合规制度Ⅲ.人力资源状况Ⅳ.财务状况
    A

    Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

    B

    Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

    C

    Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

    D

    Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ


    正确答案： C
    解析： 证券公司设立时，其业务范围应当与其财务状况、内部控制制度、合规制度和人力资源状况相适应。

  • 第19题：

    单选题
    根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司向客户融资融券时，客户应当交存一定比例的（　　）。
    A

    抵押金

    B

    保证金

    C

    定金

    D

    充抵金


    正确答案： D
    解析：
    《证券公司监督管理条例》第五十二条第一款规定，证券公司向客户融资融券时，客户应当交存一定比例的保证金。保证金可以用证券充抵。

  • 第20题：

    单选题
    关于证券公司在经营过程中调整业务范围，下列说法错误的是（）。
    A

    国务院证券监督管理机构可以根据证券公司财务状况对其业务范围进行调整

    B

    国务院证券监督管理机构不可以根据证券公司专业人员数量对其业务范围进行调整

    C

    国务院证券监督管理机构可以根据证券公司合规程度对其业务范围进行调整

    D

    国务院证券监督管理机构可以根据证券公司高级管理人员业务管理能力对其业务范围进行调整


    正确答案： C
    解析： 国务院证券监督管理机构可以根据证券公司专业人员数量对其业务范围进行调整，故选项B表述错误。

  • 第21题：

    多选题
    《证券公司监督管理条例》第十条规定，证券公司变更（　　）时，应当经国务院证券监督管理机构批准。
    A

    注册资本

    B

    业务范围

    C

    合并、分立

    D

    公司章程的任一条款

    E

    境内分支机构的营业场所


    正确答案： C,A
    解析：
    变更公司章程中重要条款时应当经国务院证券监督管理机构批准。

  • 第22题：

    单选题
    依据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司应当按照规定提取（　　），用于弥补经营亏损。
    A

    盈余公积金

    B

    资本公积金

    C

    一般风险准备金

    D

    任意公积金


    正确答案： B
    解析：
    《证券公司监督管理条例》第三十六条规定，证券公司应当按照规定提取一般风险准备金，用于弥补经营亏损。

  • 第23题：

    单选题
    根据《证券公司监督管理条例》的规定，单位或个人以持有证券公司股东股权的方式，实际控制证券公司（　　）股权时，应当事先告知证券公司，并由证券公司报证监会批准。
    A

    30%

    B

    15%

    C

    10%

    D

    5%


    正确答案： C
    解析：
    《证券公司监督管理条例》第十四条第一款规定，任何单位或者个人有下列情形之一的，应当事先告知证券公司，由证券公司报国务院证券监督管理机构批准：（一）认购或者受让证券公司的股权后，其持股比例达到证券公司注册资本的5%；（二）以持有证券公司股东的股权或者其他方式，实际控制证券公司5%以上的股权。

  • 第24题：

    单选题
    根据《证券公司监督管理条例》规定，证券公司股东的出资应当是货币或者证券公司经营中必需的非货币财产，其中非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的（  ）。
    A

    20%

    B

    30%

    C

    50%

    D

    70%


    正确答案： B
    解析：

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