多选题根据《证券法》，下列关于股票买卖限制的规定，说法正确的是（　　）。A为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，在该股票承销期内和期满后六个月内，不得买卖该种股票B为上市公司出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后五日内，不得买卖该种股票C证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名

题目
多选题
根据《证券法》，下列关于股票买卖限制的规定，说法正确的是（　　）。
A

为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，在该股票承销期内和期满后六个月内，不得买卖该种股票

B

为上市公司出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后五日内，不得买卖该种股票

C

证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票

D

任何人在成为证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员之前原已持有的股票，可以继续持有，不受买卖限制

相似考题

1.根据《证券法》规定，下列说法不正确的是( )。A．证券公司不得同时从事证券自营、证券经纪业务B．证券公司不得从事商业银行业务C．证券公司不得从事保险业务D．证券公司不得从事信托业务

2.《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定，律师被吊销执业证书的，限制从事部分证券法律业务。（ ）

3.根据我国入出境规定，关于出境下列说法正确的是（ ）。A．刑事案件的被告人不准其出境B．公安机关认定的犯罪嫌疑人不准出境C．边防机关有权限制拒绝接受查验证件者出境D．边防机关无权限制持他人证件者出境

4.关于管制价格,下列说法正确的是()。A.管制价格是由政府规定的强制执行的市场价格B.管制价格分为支持价格和限制价格两种C.支持价格高于市场均衡价格，限制价格低于市场均衡价格D.以上说法均正确

更多“根据《证券法》，下列关于股票买卖限制的规定，说法正确的是（　　）。”相关问题

  • 第1题：

    根据《证券法》规定，下列关于证券承销的说法，不正确的是（ ）。

    A．证券承销业务采取代销或者包销方式

    B．证券公司不得以不正当竞争手段招揽证券承销业务

    C．证券公司承销证券，应当同发行人签订代销或者包销协议

    D．承销团应当由发起人和参与承销的证券公司组成


    正确答案：D
    本题考核点是证券的承销。向不特定对象公开发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销。承销团应当由主承销和参与承销的证券公司组成。

  • 第2题：

    根据《证券法》规定和证券法原理，下列哪些选项是正确的?

    A．证券法上的证券均具有流通性

    B．证券代表的权利可以是债权

    C．所有证券投资均具有风险性

    D．所有证券发行均应公开进行


    正确答案：ABCD
    [考点] 证券的法律特征、证券法的基本原则
    [解析]证券是指证券发行者为了筹集资金而向社会公众发行由社会公众购买且能对一定的收入拥有请求权的投资凭证。证券具有如下法律特征：(1)证券是具有投资属性的凭证。证券代表了投资者的权利，如请求分配股息的权利、请求还本付息的权利等。证券是投资者权利的载体，投资者的权利是通过证券记载，并凭借证券获取相关收益的。(2)证券是证明证券持有人拥有某种财产权利的凭证。证券体现一定的财产权利，如股票代表着股权，债券则体现的是债权。(3)证券是一种可以流通的权利凭证，即证券具有可转让性和变现性，其持有者可以随时将证券转让出售。(4)证券是一种含有风险的权利凭证。投资者可能因为证券行市的跌落而亏损，也可能因为证券发行者经营不善而不能得到预期收益。我国目前证券市场上发行和流通的证券主要有股票、公司债券、政府债券以及经国务院依法认定的其他证券等。本题中，A项说明了证券的流通性特征，c项说明了证券的风险性特征，都是正确的。
    证券是证明证券持有人拥有某种财产权利的凭证。债券是证券的一种，是企业、金融机构或政府为募集资金向社会公众发行的、保证在规定的时间内向债券持有人还本付息的有价证券。债券的本质是债的证明书，具有法律效力j债券购买者与发行者之间是一种债权债务关系，债券发行人即债务人，债券持有人即债权人。因此证券代表的权利可以是债权，8项正确。
    《证券法》第3条规定：“证券的发行、交易活动，必须实行公开、公平、公正的原则。”公开原则是指发行人发行证券时必须依法将与证券有关的一切真实情况向社会公布，以供投资者决策时参考。公开原则也被称为信息公开制度。无论是证券的发行还是交易，都应遵循公开原则。本题D项正是表明了证券发行的公开原则，是正确的。
    [陷阱点拨]很多考生认为D项错误，理由是证券发行分为公开发行和非公开发行。注意审题，D项表述是“所有证券发行均应公开进行”，而不是均应公开发行。公开进行的意思即发行时应当将相关情况向社会公布，信息公开，这就是《证券法》上的公开原则。

  • 第3题：

    根据《关于建立国家基本药物制度的买施意见》，有关基本药物报销的规定说法正确的是（ ）


    正确答案：A

  • 第4题：

    根据《行政处罚法》的规定，下列哪个说法是不正确的?


    正确答案：D
    根据《行政处罚法》第27条第2款，违法行为轻微并及时纠正，没有造成危害后果的，不予行政处罚。根据该法第56条，选项，B正确。根据该法第38条第2款，选项C正确。根据该法第40条，选项D中“除当场处罚外”错误，应当是“除在宣告后当场交付当事人外”。

  • 第5题：

    根据我国海上运输货物保险的规定，下列关于淡水雨淋险中的“雨淋损失”的说法，正确的是（ ）。


    参考答案：B
    淡水雨淋险中的“淡水损失”条款主要承保被保险货物直接因淡水、雨淋、冰雪融化所造成的损失。淡水所致损失包括船上淡水舱或水管漏水、船舱内水气凝集而形成的舱汗造成货物的损失；雨淋所致损失则包括雨水、冰雪融化造成货物的损失。

  • 第6题：

    甲、乙共同完成一项发明。根据合同法关于合作发明专利申请权的规定，下列说法不正确的是（ ）。


    参考答案：A
    《合同法》第三百四十条规定，合作开发完成的发明创造，除当事人另有约定的以外，申请专利的权利属于合作开发的当事人共有。当事人一方转让其共有的专利申请权的，其他各方享有以同等条件优先受让的权利。合作开发的当事人一方声明放弃其共有的专利申请权的，可以由另一方单独申请或者由其他各方共同申请。申请人取得专利权的，放弃专利申请权的一方可以免费实施该专利。合作开发的当事人一方不同意申请专利的，另一方或者其他各方不得申请专利。

  • 第7题：

    依法买卖证券的一般规定，上市交易的方式，不得持有、买卖股票的规定，账户保密的规定、证券服务机构和人员限制购买股票的规定，证券交易收费的规定是《证券法》关于证券发行的主要内容。 （ ）


    正确答案：×

  • 第8题：

    根据《证券法》规定和证券法原理，下列哪些选项是正确的？

    A、证券法上的证券均具有流通性
    B、证券代表的权利可以是债权
    C、所有证券投资均具有风险性
    D、所有证券发行均应公开进行

    答案：A,B,C,D
    解析：
    证券是代表一定权利的书面凭证，即记载并代表一定权利的文书。它是具有投资属性的凭证，是证明持券人拥有某种财产的凭证，是一种可以流通的权利凭证。因此A的说法正确。我国法律规定的证券包括股票、债券、证券投资基金份额、经国务院认定的其他证券等。因此B正确。投资就会有风险，因此C正确。证券的发行都应公开发行的，因此D正确。

  • 第9题：

    在执行LFSD指令时，关于TOGW限制描述正确的是（）。

    • A、CERT根据额定值限制
    • B、CLIMB根据爬升重量限制
    • C、LNS根据落地重量限制
    • D、W/T根据风力、温度调整限制

    正确答案:A,B,C,D

  • 第10题：

    根据《继承法》，下列关于口头遗嘱的说法，正确的是（）。

    • A、口头遗嘱可以撤销公证遗嘱
    • B、在危机情况下可以立口头遗嘱
    • C、限制行为能力人所立口头遗嘱有效
    • D、限制行为能力人可以作为口头遗嘱的见证人

    正确答案:B

  • 第11题：

    下列说法正确的是（）

    • A、竞业限制的范围可随意约定
    • B、竞业限制的人员不限
    • C、竞业限制的人员仅限于高级管理人员
    • D、竞业限制的约定不得违反法律、法规的规定

    正确答案:D

  • 第12题：

    单选题
    根据劳动合同法律制度的规定，关于竞业限制的规定，下列说法不正确的是()。
    A

    劳动者违反竞业限制约定，应当按照约定向用人单位支付违约金

    B

    竞业限制期限最长不得超过2年

    C

    约定竞业限制的，在劳动关系解除或终止后，用人单位可以不给予相应的经济补偿

    D

    竞业限制的人员限于用人单位的高级管理人员、高级技术人员和其他负有保密义务的人员


    正确答案： A
    解析： 本题考核竞业限制的规定。根据规定，用人单位与劳动者约定竞业限制的，在劳动关系解除或终止后，用人单位必须给予劳动者相应的经济补偿。

  • 第13题：

    证券交易所应当建立市场准入制度，并根据证券法规的规定或者中国证监会的要求，限制或者禁止证券投资者的证券买卖行为。（ ）

    A．正确

    B．错误


    正确答案：×
    B
    证券交易所应当建立市场准入制度，并根据证券法规的规定或者中国证监会的要求，限制或者禁止特定证券投资者的证券交易行为。除此之外，证券交易所不得限制或者禁止证券投资者的证券买卖行为。

  • 第14题：

    下列关于新《证券法》说法正确的是()。

    A.明确中介机构责任

    B.显著提高证券违法成本

    C.强化信息披露

    D.完善投资者保护


    答案：ABCD

  • 第15题：

    下列关于业主作为不动产所有人说法正确的是( )。

    A．受地域限制

    B．受户籍限制

    C．受国籍限制

    D．不受国籍限制


    正确答案：D

  • 第16题：

    根据国内运输货物保险条款的规定，如果收货人未及时提货，下列关于保险责任终止期限的说法正确的是（ ）。


    参考答案：B
    若保险货物运抵目的地后，收货人未及时提货，则保险责任的终止期最多延长至以到货人接到到货通知单后的15天为限(以邮戳日期为准)。

  • 第17题：

    对承运人赔偿责任限制的规定，下列说法正确的是（ ）。


    参考答案：C
    《海商法》第五十六条第一款规定，承运人对货物的灭失或者损坏的赔偿限额，按照货物件数或者其他货运单位数计算，每件或者每个其他货运单位为666.67计算单位或者按照货物毛重计算，每公斤为2计算单位，以二者中赔偿限额较高的为准，但是，托运人在货物装运前已经申报其性质和价值，并在提单中载明的，或者承运人与托运人已经另行约定高于本条规定的赔偿限额的除外。

  • 第18题：

    根据《统计法》相关规定，下列说法正确的有（ ）。


    正确答案：BCDE
    最新修订的《统计法》第三十条规定：“统计人员进行统计调查时，有权就与统计有关的问题询问有关人员，要求其如实提供有关情况、资料并改正不真实、不准确的资料。”第三十一条规定：“国家实行统计专业技术职务资格考试、评聘制度，提高统计人员的专业素质，保障统计队伍的稳定性。”第三十三条规定：“国家统计局组织管理全国统计工作的监督检查，查处重大统计违法行为。”第四十条规定：“统计机构、统计人员泄露国家秘密的，依法追究法律责任。”

  • 第19题：

    下列关于业主作为不动产所有权人说法正确的是( )。

    A．受国籍限制

    B．不受国籍限制

    C．受地域限制

    D．受户籍限制


    正确答案：B

  • 第20题：

    关于行政处罚实施的主体，下列说法不正确的是（　）。

    A.限制人身自由的行政处罚只能由公安机关行使
    B.证监会可以根据《证券法》授权作出行政处罚
    C.受委托的组织可以实施行政处罚
    D.内部行政机构可以成为行政处罚的实施主体

    答案：D
    解析：
    知识点:行政处罚的实施主体。内部行政机构不具有独立主体资格，不能以自己的名义独立地行使职权和承担法律责任，因此不能成为行政处罚的实施主体。所以选项D说法错误。

  • 第21题：

    根据《证券法》的规定，下列表述中错误的是（）

    • A、《证券法》中规定的证券均具有流通性
    • B、公司债券也属于证券
    • C、非依法发行的证券、不得买卖
    • D、所有的证券发行，均应公开进行

    正确答案:D

  • 第22题：

    根据证券法的相关规定下列说法不正确的是（）

    • A、收购要约提出的各项收购条件，适用于被收购公司的所有股东
    • B、证券公司必须将其证券经纪业务、证券营销业务、证券自营业务和证券资产管理业务分开办理
    • C、依据证券法的规定，禁止融资融券交易
    • D、向社会公开发行的证券票面总值超过5000万元人民币的，应当由承销团承销

    正确答案:C

  • 第23题：

    单选题
    按照我国《证券法》的规定，证券公司可以通过从事证券自营业务和证券资产管理业务，以自己的名义或代其客户进行（）。
    A

    基金申赎

    B

    证券投资

    C

    股票买卖

    D

    债券买卖


    正确答案： C
    解析：

  • 第24题：

    单选题
    对于用船进行救助的救助人，关于责任限制数额（）.
    A

    我国《海商法》和海事索赔限制公约的规定相同

    B

    我国《海商法》的规定高于海事索赔限制公约的规定

    C

    海事索赔限制公约的规定高于我国《海商法》的规定

    D

    以上说法均不正确


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

相关内容