单选题根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司向客户融资融券时，客户应当交存一定比例的（　　）。A 抵押金B 保证金C 定金D 充抵金

题目
单选题
根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司向客户融资融券时，客户应当交存一定比例的（　　）。
A

抵押金

B

保证金

C

定金

D

充抵金

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1.客户信用交易担保资金账户是用于存放客户交存的、担保证券公司因向客户融资融券所发生债券的资金账户。 （ ）

2.融资专用账户用于记录（ ）。A．证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券B．客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券C．证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金D．存放客户交存的、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金

3.客户信用交易担保资金账户是用于存放客户交存的、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金的账户。（ ）

4.证券公司向客户融资融券，应该向客户收取一定比例的保证金。（ ）

参考答案和解析
正确答案： D
解析：
《证券公司监督管理条例》第五十二条第一款规定，证券公司向客户融资融券时，客户应当交存一定比例的保证金。保证金可以用证券充抵。
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  • 第1题：

    证券公司向客户融资融券时，客户应当交存一定比例的保证金，但保证金不得用证券充抵。 （ ）


    正确答案：×
    本题考察外国公司分支机构撤销时的义务，外国公司分支机构撤销时，不得将其分支机构的财产移至中国境外。

  • 第2题：

    关于《证券公司融资融券业务试点管理办法》对债券担保的规定，下列说法错误的是（ ）。 A．证券公司向客户融资融券，应当向客户收取一定比例的保证金。但是保证金不可以证券冲抵 B．证券公司应当逐日计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例 C．客户交存的担保物价值与其债务的比例超过证券交易所规定水平的，客户可以按照证券交易所的规定和融资融券合同的约定，提取担保物 D．证券公司应当将收取的保证金以及客户融资买入的全部证券和融券卖出所得全部价款，分别存放在客户信用交易担保证券账户和客户信用交易担保资金账户，作为对该客户融资融券所生债权的担保物


    正确答案：A
    本题考核的是《证券公司融资融券业务试点管理办法》对债券担保的规定。根据《证券公司融资融券业务试点管理办法》的规定，证券公司向客户融资融券，应当向客户收取一定比例的保证金。保证金可以证券冲抵。故A项的说法错误。


  • 第3题：

    关于《证券公司融资融券试点管理办法》中对债权担保规定的叙述，正确的是（ ）。

    A．证券公司向客户融资、融券，应当向客户收取一定比例的保证金。保证金只能是货币性质的资金

    B．证券公司应当逐日计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例

    C．客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例，超过证券交易所规定水平的，客户可以按照证券交易所的规定和融资融券合同的约定，提取担保物

    D．司法机关依法对客户信用证券账户或者信用资金账户记载的权益采取财产保全或者强制执行措施的，证券公司应当处分担保物，实现因向客户融资融券所生债权


    正确答案：BCD

  • 第4题：

    融资专用资金账户用于存放客户交存的、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金。()


    答案：错
    解析：
    融资专用资金账户；用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金。客户信用交易担保资金账户，用于存放客户交存的、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金。

  • 第5题：

    下列关于融资融券业务中客户担保物的说法，正确的有( )。
    Ⅰ．证券公司应当逐日计算客户担保物价值与其债务的比例
    Ⅱ．当客户担保物价值与其债务比例低于规定的最低维持担保比例时，
    证券公司应当通知客户在一定的期限内补交差额
    Ⅲ．客户未能按期交足差额，证券公司应当立即按照约定处分其担保物
    Ⅳ．客户到期未偿还融资融券债务的，证券公司应当立即按照约定处分其担保物

    A: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ.
    B: Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ
    C: Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
    D: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ

    答案：D
    解析：
    根据《证券公司监督管理条例》第54条的规定，
    证券公司应当逐日汁算客户担保物价值与其债务的比例。
    当该比例低于规定的最低维持担保比例时，
    证券公司应当通知客户在一定的期限内补交差额。客户未能按期交足差额．
    或者到期未偿还融资融券债务的，证券公司应当立即按照约定处分其担保物。

  • 第6题：

    证券公司向客户融资、融券，应当向客户收取一定比例的保证金，保证金可以证券充抵。证券公司应当将收取的保证金以及客户融资买入的全部证券和融券卖出所得全部价款，分别存放在（ ）。
    Ⅰ.融券专用证券账户
    Ⅱ.客户信用交易担保证券账户
    Ⅲ.客户信用交易担保资金账户
    Ⅳ.证券公司自营账户

    A：Ⅰ.Ⅱ.
    B：Ⅰ.Ⅲ.
    C：Ⅱ.Ⅲ.
    D：Ⅰ.Ⅳ.

    答案：C
    解析：
    证券公司向客户融资、融券，应当向客户收取一定比例的保证金，保证金可以证券充抵。证券公司应当将收取的保证金以及客户融资买入的全部证券和融券卖出所得全部价款，分别存放在客户信用交易担保证券账户和客户信用交易担保资金账户。

  • 第7题：

    证券公司向客户融资融券，应当向客户收取一定比例的（）。

    • A、抵押金
    • B、保证金
    • C、滞纳金
    • D、质押金

    正确答案:B

  • 第8题：

    下列说法中，不正确的是（）。

    • A、证券公司与客户签订融资融券合同后，应当根据客户的申请，按照证券登记结算机构的规定，为其开立实名信用资金账户
    • B、证券公司应当参照客户交易结算资金第三方存管的方式，与其客户及商业银行签订客户信用资金存管协议
    • C、证券公司向客户融资，只能使用融资专用资金账户内的资金
    • D、客户融资买入、融券卖出的证券，不得超出证券交易所规定的范围

    正确答案:A

  • 第9题：

    下面对《证券公司融资融券业务试点管理办法》中债权担保规定的阐述，错误的有（）。

    • A、证券公司向客户融资融券，应当向客户收取一定比例的保证金，保证金只能用现金缴纳
    • B、证券公司应当逐日计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例
    • C、客户交存的担保物价值与其债务的比例超过证券交易所规定水平的，客户可以按照证券交易所的规定和融资融券合同的约定，提取担保物
    • D、司法机关依法对客户信用证券账户或者信用资金账户记载的权益采取财产保全或者强制执行措施的，证券公司应当处分担保物，实现因向客户融资融券所生债权，并协助司法机关执行

    正确答案:A

  • 第10题：

    单选题
    根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司从事融资融券业务，应当与客户签订融资融券合同，并按照国务院证券监督管理机构的规定，以（　　）的名义在证券登记结算机构开立客户证券担保账户，在指定商业银行开立客户资金担保账户。
    A

    第三人

    B

    证券监督管理机构

    C

    客户本人

    D

    证券公司


    正确答案： A
    解析：
    《证券公司监督管理条例》第五十条第一款规定，证券公司从事融资融券业务，应当与客户签订融资融券合同，并按照国务院证券监督管理机构的规定，以证券公司的名义在证券登记结算机构开立客户证券担保账户，在指定商业银行开立客户资金担保账户。客户资金担保账户内的资金应当参照本条例第五十七条的规定进行管理。

  • 第11题：

    单选题
    下列关于证券公司开展融资融券业务的说法错误的是（  ）。①证券公司开展融资融券业务，须经过中国证监会批准②证券公司在向客户融资、融券前，应当办理客户征信，了解客户身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，并以电子方式予以记载、保存③证券公司向客户融资、融券，应当向客户收取一定比例的保证金，保证金不可以证券充抵④证券公司应当逐日计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例
    A

    ②③

    B

    ②④

    C

    ③④

    D

    ②③④


    正确答案： B
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    下列关于证券公司开展融资融券业务的说法错误的是(   )。
    A

    证券公司在向客户融资、融券前，应当办理客户征信，了解客户身份、财产与收入状况

    B

    证券投资经验和风险偏好，并以书面和电子方式予以记载、保存

    C

    证券公司向客户融资、融券，应当向客户收取一定比例的保证金，保证金不可以证券充抵

    D

    证券公司应当逐日计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例


    正确答案： C
    解析：

  • 第13题：

    《证券公司融资融券业务管理办法》中对债权担保的规定有（ ）。 A．证券公司向客户融资融券，应当向客户收取一定比例的保证金，保证金只能用现金缴纳 B．证券公司应当逐日计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例 C．客户交存的担保物价值与其债务的比例超过证券交易所规定水平的，客户可以按照证券交易所的规定和融资融券合同的约定，暂停缴纳，但不得提取担保物 D．证券公司应当将收取的保证金以及客户融资买入的全部证券和融券卖出所得全部价款，分别存放在客户信用交易担保证券账户和客户信用交易担保资金账户，作为对该客户融资融券所生债权的担保物


    正确答案：BD
    【考点】掌握《证券公司融资融券业务管理办法》和业务指引的有关规定。见教材第八章第一节，P340。

  • 第14题：

    证券公司向客户融资融券，应当向客户收取一定比例的保证金，保证金不可以证券冲抵。 （ ）


    正确答案：×

  • 第15题：

    下列关于证券公司开展融资融券业务的说法错误的是（ ）。
    1、证券公司开展融资融券业务，必须经中国证监会批准。
    2、证券公司在向客户融资、融券前，应办理客户征信，了解客户身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，并以书面方式予以记载、保存
    3、证券公司向客户融资、融券，应当向客户收取一定比例的保证金，保证金不可以证券充抵。
    4、证券公司应当逐日计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例

    A.2、3
    B.2、4
    C.3、4
    D.2、3、4

    答案：A
    解析：
    注意审题，题目问的说法错误的是 证券公司开展融资融券业务，证券公司在向客户融资、融券前，应办理客户征信，了解客户身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，并以书面和电子方式予以记载、保存。第2点少了电子方式，故第2点错误。证券公司向客户融资、融券，应当向客户收取一定比例的保证金，保证金可以证券充抵。故第3点错误。

  • 第16题：

    融资融券业务中，证券公司在可以存管证券公司客户交易结算资金的商业银行开立（），用于存放客户交存的担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金。

    A:信用交易资金交收账户
    B:融资专用资金账户
    C:客户信用交易担保资金账户
    D:结算备付金账户

    答案：C
    解析：
    客户信用交易担保资金账户，用于存放客户交存的担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金。

  • 第17题：

    下列关于证券公司开展融资融券业务的说法正确的是（ ）。
    ①证券公司开展融资融券业务，必须中国证监会批准
    ②证券公司向客户融资、融券，应当向客户收取一定比例的保证金，保证金可以证券充抵
    ③证券公司应当逐月计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例
    ④证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义在商业银行分别开融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户

    A.①②
    B.①②③
    C.①②④
    D.①②③④

    答案：A
    解析：
    证券公司开展融资融券业务，证券公司应当逐日计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例，故③错误。证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义在商业银行分别开融券专用证券账户和客户信用交易担保证券账户，故④错误。

  • 第18题：

    下列关于证券公司开展融资融券业务的说法错误的是()。
    ①证券公司开展融资融券业务，必须经中国证监会批准。
    ②证券公司在向客户融资、融券前，应办理客户征信，了解客户身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，并以书面方式予以记载、保存
    ③证券公司向客户融资、融券，应当向客户收取一定比例的保证金，保证金不可以证券充抵。
    ④证券公司应当逐日计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例

    A.②③
    B.①④
    C.③④
    D.②③④

    答案：A
    解析：
    证券公司开展融资融券业务，证券公司在向客户融资、融券前，应办理客户征信，了解客户身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，并以书面和电子方式予以记载、保存。故②错误。证券公司向客户融资、融券，应当向客户收取一定比例的保证金，保证金可以证券充抵。故③错误。@##

  • 第19题：

    下列说法中，不正确的是（）。

    • A、当客户担保物价值与其债务的比例低于规定的最低维持担保比例时，证券公司应当通知客户在一定的期限内补交差额
    • B、证券公司应当逐月计算客户担保物价值与其债务的比例
    • C、证券公司向客户融资融券时，客户应当交存一定比例的保证金
    • D、客户交存的保证金以及通过融资融券交易买入的全部证券和卖出证券所得的全部资金，均为对证券公司的担保物

    正确答案:B

  • 第20题：

    根据《证券公司监督管理条例》规定，证券公司从事证券资产管理业务、融资融券业务，应当了解客户的（）。 Ⅰ.收入状况 Ⅱ.风险偏好 Ⅲ.身份 Ⅳ.证券投资经验

    • A、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅳ
    • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    正确答案:C

  • 第21题：

    单选题
    下列关于证券公司开展融资融券业务的说法错误的是()。 1、融资融券交易分为融资交易和融券交易两类，客户向证券公司借资金买证券为融资交易，客户向证券公司借证券卖出为融券交易 2、证券公司在向客户融资、融券前，应办理客户征信，了解客户身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，并以书面方式予以记载、保存 3、证券公司向客户融资、融券，应当向客户收取一定比例的保证金，保证金不可以证券充抵。 4、证券公司应当逐日计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例
    A

    2、3

    B

    2、4

    C

    3、4

    D

    2、3、4


    正确答案： B
    解析： 注意审题，题目问的说法错误的是 证券公司开展融资融券业务，证券公司在向客户融资、融券前，应办理客户征信，了解客户身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，并以书面和电子方式予以记载、保存。第2点少了电子方式，故第2点错误。证券公司向客户融资、融券，应当向客户收取一定比例的保证金，保证金可以证券充抵。故第3点错误。

  • 第22题：

    单选题
    证券公司向客户融资、融券，应当向客户收取一定比例的保证金，保证金可以证券充抵。证券公司应当将收取的保证金以及客户融资买人的全部证券和融券卖出所得全部价款，分别存放在（  ）。①融券专用证券账户②客户信用交易担保证券账户③客户信用交易担保资金账户④证券公司自营账户
    A

    ①②

    B

    ①③

    C

    ②③

    D

    ①④


    正确答案： D
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    下列关于证券公司向客户融资融券时产生的保证金的说法，错误的是（　　）。
    A

    证券公司向客户融资融券时，客户应当交存一定比例的保证金

    B

    保证金必须为资金，不可用证券充抵

    C

    保证金以及通过融资融券交易买入的全部证券和卖出证券所得的全部资金，均为对证券公司的担保物

    D

    保证金应当存入证券公司客户证券担保账户或者客户资金担保账户并记入该客户授信账户


    正确答案： B
    解析：
    B项，根据《证券公司监督管理条例》第五十二条，证券公司向客户融资融券时，客户应当交存一定比例的保证金。保证金可以用证券充抵。

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