多选题证券公司应当采取保密措施，防止敏感信息的不当流动和使用，下面说法正确的有（　　）。A与公司工作人员签署保密文件，要求工作人员对工作中获取的敏感信息严格保密B加强对涉及敏感信息的信息系统、通讯及办公自动化等信息设施、设备的管理，保障敏感信息安全C对可能知悉敏感信息的工作人员使用公司的信息系统或配发的设备形成的电子邮件、即时通讯信息和其他通讯信息进行监测D建立内幕信息知情人管理制度

题目
多选题
证券公司应当采取保密措施，防止敏感信息的不当流动和使用，下面说法正确的有（　　）。
A

与公司工作人员签署保密文件，要求工作人员对工作中获取的敏感信息严格保密

B

加强对涉及敏感信息的信息系统、通讯及办公自动化等信息设施、设备的管理，保障敏感信息安全

C

对可能知悉敏感信息的工作人员使用公司的信息系统或配发的设备形成的电子邮件、即时通讯信息和其他通讯信息进行监测

D

建立内幕信息知情人管理制度

相似考题

1.根据《证券公司信息隔离墙制度指引》，证券公司应当按照须知原则管理（ ），确保该信息仅限于存在合理业务需求或管理职责需要的工作人员知悉。 A．发行信息 B．交易信息 C．内幕信息 D．敏感信息

2.《证券公司信息隔离墙制度指引》要求证券公司工作人员( )。A、未经授权或批准不应获取未公开信息B、对所知悉或掌握的未公开信息负有严格保密义务，不得对外泄露C、不得利用未公开信息为本公司、本人或他人谋取不当利益D、不得从事或明示、暗示他人从事与未公开信息相关的交易活动

3.下列关于证券公司为防止敏感信息不当流动和使用应当采取保密措施的说法，正确的有（ ） ①与公司工作人员签署保密文件，要求工作人员对工作中获取的敏感信息严格保密 ②加强对涉及敏感信息的信息系统通信及办公自动化等信息设施设备的管理，保障敏感信息安全 ③对可能知悉敏感信息的工作人员使用公司的信息系统或配发的设备形成的电子邮件即时通讯信息和其他通信信息进行监测 ④建立内幕信息知情人管理制度?A：①②④ B：①②③④ C：①③④ D：②③

4.《证券公司信息隔离墙制度指引》中规定，证券公司为防止敏感信息的不当流动和使用应当采取保密措施，这些措施包括但不限于（ ）。 A．与公司工作人员签署保密文件，要求工作人员对工作汇总获取的敏感信息严格保密 B．加强对设计敏感信息的信息系统，通讯及办公自动化等信息没施、设备的管理，保障敏感信息安全 C．对可能知悉敏感信息的工作人员使用公司的信息系统或配发盼设备形成的电子邮件、即时通讯信息和其他通讯信息进行监测 D．与公司工作人员签署保密文件，不要求工作人员对工作汇总获取的敏感信息严格保密

更多“多选题证券公司应当采取保密措施，防止敏感信息的不当流动和使用，下面说法正确的有（　　）。A与公司工作人员签署保密文件，要求工作人员对工作中获取的敏感信息严格保密B加强对涉及敏感信息的信息系统、通讯及办公自动化等信息设施、设备的管理，保障敏感信息安全C对可能知悉敏感信息的工作人员使用公司的信息系统或配发的设备形成的电子邮件、即时通讯信息和其他通讯信息进行监测D建立内幕信息知情人管理制度”相关问题

  • 第1题：

    根据《证券公司信息隔离墙制度指引》的规定，下列说法正确的有()。

    A:规模较小的证券公司可以不建立信息隔离墙制度
    B:信息隔离墙制度应当覆盖相互存在利益冲突的各项业务
    C:信息隔离墙制度是指证券公司为控制敏感信息在相互存在利益冲突的业务之间不当流动和使用而采取的一系列措施
    D:本指引所称敏感信息，是指证券公司在业务经营过程中掌握或知悉的内幕信息或者可能对投资决策产生重大影响的尚未公开的其他信息

    答案：B,C,D
    解析：
    《证券公司信息隔离墙制度指引》第2条规定：“证券公司应当建立信息隔离墙制度。信息隔离墙制度应当覆盖相互存在利益冲突的各项业务。本指引所称信息隔离墙制度，是指证券公司为控制敏感信息在相互存在利益冲突的业务之间不当流动和使用而采取的一系列措施。本指引所称敏感信息，是指证券公司在业务经营过程中掌握或知悉的内幕信息或者可能对投资决策产生重大影响的尚未公开的其他信息。”A项所述错误，应排除。故选B、C、D。

  • 第2题：

    证券公司工作人员对以任何方式知悉的敏感信息负有严格的保密义务，不得利用敏感信息为自己或他人谋取不当利益。证券公司采取的以下保密措施错误的是（ ）。

    A.建立内幕信息知情人管理制度
    B.与公司工作人员签署保密文件
    C.对可能知悉敏感信息的工作人员使用公司的信息系统或配发的设备形成的电子邮件、即时通讯信息和其他通讯信息进行监测
    D.证券公司聘用外部服务商的，无权要求其对在服务中获知的敏感信息进行保密

    答案：D
    解析：
    证券公司聘用外部服务商的，应当与服务商约定其对在服务中获知的敏感信息负有保密义务。

  • 第3题：

    挂牌公司应当建立内幕信息知情人登记管理制度，对内幕信息的保密管理及在内幕信息已公开披露前的内幕信息知情人登记管理作出规定，（）应当保证内幕知情人档案真实、准确和完整。

    • A、董事长
    • B、全体董事
    • C、总经理
    • D、董事会秘书或信息披露事务负责人

    正确答案:B

  • 第4题：

    电力客户信息安全管理对于敏感信息操作要求包括（）。

    • A、对营销信息系统批量查询的客户敏感信息以“*”覆盖其部分内容
    • B、对客户敏感数据的批量业务操作，需要在指定设备上进行操作
    • C、对外提供营销客户数据访问时，需进行数据加密传输，无需屏蔽客户名、联系电话等信息
    • D、营销信息系统应提供审计功能，对敏感信息的各类访问和操作行为应进行审计

    正确答案:A,B,D

  • 第5题：

    下列选项符合保密要求的有：（）

    • A、工作人员离开办公场所，应当将加密设备及秘密载体存放在保密设备里
    • B、计算机信息系统存储、处理、传输、输出的涉密信息要有相应的密级标识，密级标识不能与正文分离；打印输出的涉密文件，应当按相应密级的文件进行管理
    • C、涉密信息在存储、传输中，必须采取加密措施和相应的防电磁信息泄露保密措施，防止信息非授权泄露或被窃取
    • D、使用加密设备应当与涉密信息的密级相同，并得到有权部门认证

    正确答案:A,B,C,D

  • 第6题：

    加强对信息系统内外部合作单位和设备供应商的信息安全管理，通过合同、（）、保密承诺书等多种方式，严禁外部合作单位和供应商在对互联网提供服务的网络和信息系统中存储运行相关业务系统数据和公司敏感信息。

    • A、保密协议
    • B、技术协议
    • C、安全责任书
    • D、安全承诺书

    正确答案:A

  • 第7题：

    单选题
    根据《证券公司信息隔离墙制度指引》，证券公司为防止敏感信息的不当流动和使用应当采取保密措施。适当时点，以下列（）环节中的较早者为准。Ⅰ.与客户签署保密协议Ⅱ.对项目立项Ⅲ.进场开展工作Ⅳ.实际获知项目敏感信息
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅲ


    正确答案： A
    解析：

  • 第8题：

    多选题
    各机关单位加强对计算机信息系统的安全和保密管理，必须落实（）等保障措施。
    A

    有一名主要领导负责计算机信息系统的安全和保密管理

    B

    确保必要的经费投入

    C

    指定一个工作机构具体负责计算机信息系统安全和保密综合管理

    D

    各部门内设机构应当指定一名信息安全保密员

    E

    建立健全计算机信息系统安全和保密管理制度


    正确答案： B,D
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    单选题
    以下关于证券公司敏感信息管理的表述正确的是（  ）Ⅰ.“需知原则”是信息隔离墙制度中敏感信息管理的基本原则Ⅱ.证券公司应确保保密侧业务与公开侧业务之间的办公场所和办公设备封闭和相互独立，信息系统相互独立或实现逻辑隔离Ⅲ.利用未公开信息进行交易获取非正常收益的行为尚无法律限制Ⅳ.敏感信息包含内幕信息和其他未公开信息
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析：

  • 第10题：

    单选题
    下列关于证券公司为防止敏感信息不当流动和使用应当采取保密措施的说法，正确的有（  ）。Ⅰ.与公司工作人员签署保密文件，要求工作人员对工作中获取的敏感信息严格保密 Ⅱ.加强对涉及敏感信息的信息系统、通信及办公自动化等信息设施、设备的管理，保障敏感信息安全 Ⅲ.对可能知悉敏感信息的工作人员使用公司的信息系统或配发的设备形成的电子邮件、即时通讯信息和其他通信信息进行监测 Ⅳ.建立内幕信息知情人管理制度
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅲ


    正确答案： B
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    下列属于证券公司隔离墙措施的有（）。Ⅰ.与公司工作人员签署保密文件，要求工作人员对工作汇总获取的敏感信息严格保密Ⅱ.加强对设计敏感信息的信息系统，通讯及办公自动化等信息设施、设备的管理，保障敏感信息安全Ⅲ.对可能知悉敏感信息的工作人员使用公司的信息系统或配发设备形成的电子邮件、即时通讯信息和其他通讯信息进行监测Ⅳ.与公司工作人员签署保密文件，不要求工作人员对工作汇总获取的敏感信息严格保密
    A

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析： 证券公司应当按照需知原则管理敏感信息，确保敏感信息仅限于存在合理业务需求或管理职责需要的工作人员知悉。证券公司工作人员对以任何方式知悉的敏感信息负有严格的保密义务，不得利用敏感信息为自己或他人谋取不当利益。证券公司聘用外部服务商的，应当与服务商约定其对在服务中获知的敏感信息负有保密义务。

  • 第12题：

    单选题
    为防止敏感信息的不当流动和使用，证券公司可以根据公司实际需求，在公开侧业务之间或保密侧业务之间采取下列（）措施。Ⅰ.信息隔离Ⅱ.跨墙Ⅲ.观察名单Ⅳ.限制名单
    A

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析：

  • 第13题：

    根据《证券公司信息隔离墙制度指引》，证券公司应当按照须知原则管理（ ），确保该信息仅限于存在合理业务需求或管理职责需要的工作人员知悉。

    A:发行信息
    B:交易信息
    C:内幕信息
    D:敏感信息

    答案：D
    解析：
    2010年12月29日，为指导证券公司建立健全信息隔离墙制度，提高防范内幕交易和管理利益冲突的能力，中国证券业协会发布了《证券公司信息隔离墙制度指引》，自2011年1月1日起施行。根据该指引，信息隔离墙的一般规定之一：证券公司应当按照需知原则管理敏感信息，确保敏感信息仅限于存在合理业务需求或管理职责需要的工作人员知悉。

  • 第14题：

    下列属于证券公司隔离墙措施的有（）。
    Ⅰ.与公司工作人员签署保密文件，要求工作人员对工作汇总获取的敏感信息严格保密
    Ⅱ.加强对设计敏感信息的信息系统，通讯及办公自动化等信息设施、设备的管理，保障敏感信息安全
    Ⅲ.对可能知悉敏感信息的工作人员使用公司的信息系统或配发设备形成的电子邮件、即时通讯信息和其他通讯信息进行监测
    Ⅳ.与公司工作人员签署保密文件，不要求工作人员对工作汇总获取的敏感信息严格保密
    A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
    C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ


    答案：B
    解析：
    证券公司应当按照需知原则管理敏感信息，确保敏感信息仅限于存在合理业务需求或管理职责需要的工作人员知悉。证券公司工作人员对以任何方式知悉的敏感信息负有严格的保密义务，不得利用敏感信息为自己或他人谋取不当利益。证券公司聘用外部服务商的，应当与服务商约定其对在服务中获知的敏感信息负有保密义务。

  • 第15题：

    各机关单位加强对计算机信息系统的安全和保密管理，必须落实（）等保障措施。

    • A、有一名主要领导负责计算机信息系统的安全和保密管理
    • B、确保必要的经费投入
    • C、指定一个工作机构具体负责计算机信息系统安全和保密综合管理
    • D、各部门内设机构应当指定一名信息安全保密员
    • E、建立健全计算机信息系统安全和保密管理制度

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第16题：

    关于公众公司与交易对方就重大资产重组进行初步磋商时的敏感信息保密工作，以下说法正确的是（）。

    • A、应当采取有效的保密措施，限定相关敏感信息的知悉范围，并与参与或知悉本次重大资产重组信息的相关主体签订保密协议
    • B、应当采取有效的保密措施，限定相关敏感信息的知悉范围，无需与参与或知悉本次重大资产重组信息的相关主体签订保密协议
    • C、不需要采取有效的保密措施，限定相关敏感信息的知悉范围
    • D、不需要采取任何保密措施

    正确答案:A

  • 第17题：

    《证券公司信息隔离墙制度指引》中规定，证券公司为防止敏感信息的不当流动和使用应当采取保密措施，这些措施包括但不限于（）。

    • A、与公司工作人员签署保密文件，要求工作人员对工作汇总获取的敏感信息严格保密
    • B、加强对涉及敏感信息的信息系统，通讯及办公自动化等信息设施、设备的管理，保障敏感信息安全
    • C、对可能知悉敏感信息的工作人员使用公司的信息系统或配发的设备形成的电子邮件、即时通讯信息和其他通讯信息进行监测
    • D、与公司工作人员签署保密文件，不要求工作人员对工作汇总获取的敏感信息严格保密

    正确答案:A,B,C

  • 第18题：

    多选题
    证券公司应当采取保密措施，防止敏感信息的不当流动和使用，下面说法正确的有（　　）。
    A

    与公司工作人员签署保密文件，要求工作人员对工作中获取的敏感信息严格保密

    B

    加强对涉及敏感信息的信息系统、通讯及办公自动化等信息设施、设备的管理，保障敏感信息安全

    C

    对可能知悉敏感信息的工作人员使用公司的信息系统或配发的设备形成的电子邮件、即时通讯信息和其他通讯信息进行监测

    D

    建立内幕信息知情人管理制度


    正确答案： D,C
    解析：
    根据《证券公司信息隔离墙制度指引》第七条规定，证券公司应当采取保密措施，防止敏感信息的不当流动和使用，包括但不限于：①与公司工作人员签署保密文件，要求工作人员对工作中获取的敏感信息严格保密；②加强对涉及敏感信息的信息系统、通讯及办公自动化等信息设施、设备的管理，保障敏感信息安全；③对可能知悉敏感信息的工作人员使用公司的信息系统或配发的设备形成的电子邮件、即时通讯信息和其他通讯信息进行监测；④建立内幕信息知情人管理制度。

  • 第19题：

    单选题
    根据《关于加强上市证券公司监管的规定》，下列关于上市证券公司建立健全信息管理制度的规定，错误的是（　　）。
    A

    建立健全内幕信息知情人登记制度，按规定严格界定内幕信息及内幕信息知情人的范围，做好内幕信息知情人的登记和管理等工作

    B

    建立健全信息保密制度，明确责任及责任追究措施，要求公司所有内幕信息知情人和保密责任人签署保密承诺书，严格加强任何时期的信息管理，防止泄露内幕信息

    C

    建立健全信息隔离墙制度，防止利益冲突和内幕交易行为的发生

    D

    建立健全信息管理应急机制，制定切实可行应急预案，明确相关部门和人员责任，适时采取有效的应急措施，及时应对市场有关传闻，积极防范和有效处置公关危机


    正确答案： A
    解析：
    《关于加强上市证券公司监管的规定》规定，上市证券公司应当结合证券行业特点和自身情况，按照上市公司信息披露管理的监管要求，建立健全信息管理制度，包括但不限于以下方面：（一）建立健全内幕信息知情人登记制度，按规定严格界定内幕信息及内幕信息知情人的范围，做好内幕信息知情人的登记和管理等工作。（二）建立健全信息保密制度，明确责任及责任追究措施，要求公司所有内幕信息知情人和保密责任人签署保密承诺书，严格加强内幕信息价格敏感期的信息管理，防止泄露内幕信息。（三）建立健全信息隔离墙制度，防止利益冲突和内幕交易行为的发生。（四）建立健全信息管理应急机制，制定切实可行应急预案，明确相关部门和人员责任，适时采取有效的应急措施，及时应对市场有关传闻，积极防范和有效处置公关危机。（五）建立健全涉及控股子公司的信息披露管理制度。

  • 第20题：

    单选题
    根据《证券公司信息隔离墙制度指引》，下列说法错误的是（　　）。
    A

    证券公司在进行业务创新或协同开展业务合作过程中，应当评估是否可能存在敏感信息不当流动和使用的风险，建立或完善信息隔离墙管理措施

    B

    因履行管理职责需要知悉内幕信息的工作人员处于信息隔离墙的墙上

    C

    证券公司已经或可能掌握内幕信息的，应当将该内幕信息所涉公司或证券列入观察名单

    D

    观察名单不影响证券公司正常开展业务


    正确答案： A
    解析：
    A项，《证券公司信息隔离墙制度指引》第六条规定，证券公司进行业务创新或协同开展业务合作，应当事先评估是否可能存在敏感信息不当流动和使用的风险，建立或完善信息隔离墙管理措施。B项，第十二条规定，因履行管理职责需要知悉内幕信息的工作人员处于信息隔离墙的墙上。证券公司应当建立墙上人员管理制度，明确墙上人员的范围及其行为规范，防止墙上人员泄露或不当使用内幕信息。CD两项，第十四条规定，证券公司已经或可能掌握内幕信息的，应当将该内幕信息所涉公司或证券列入观察名单。观察名单属于高度保密的名单，仅限于履行相关管理和监控职责的工作人员知悉。观察名单不影响证券公司正常开展业务。证券公司应当对与列入观察名单的公司或证券有关的业务活动实施监控，发现异常情况，及时调查处理。

  • 第21题：

    多选题
    根据《证券公司信息隔离墙制度指引》，关于证券公司防止敏感信息的不当流动和使用应当采取的保密措施，下列说法正确的有（　　）。
    A

    与公司工作人员签署保密文件，要求工作人员对工作中获取的敏感信息严格保密

    B

    加强对所有信息系统、通讯及办公自动化等信息设施、设备的管理，保障敏感信息安全

    C

    对可能知悉敏感信息的工作人员使用公司的信息系统或配发的设备形成的电子邮件、即时通讯信息和其他通讯信息进行监测

    D

    证券公司应当建立内幕信息知情人管理制度


    正确答案： D,C
    解析：
    《证券公司信息隔离墙制度指引》第七条规定，证券公司应当采取保密措施，防止敏感信息的不当流动和使用，包括但不限于：（一）与公司工作人员签署保密文件，要求工作人员对工作中获取的敏感信息严格保密；（二）加强对涉及敏感信息的信息系统、通讯及办公自动化等信息设施、设备的管理，保障敏感信息安全；（三）对可能知悉敏感信息的工作人员使用公司的信息系统或配发的设备形成的电子邮件、即时通讯信息和其他通讯信息进行监测；（四）建立内幕信息知情人管理制度。

  • 第22题：

    多选题
    下列关于合规监测说法正确的有（　　）。
    A

    合规监测的工作方式主要依靠信息系统进行监测

    B

    国外证券公司通常在控制室中建立员工交易行为的监测系统，并配备专人负责合规监测

    C

    敏感信息知情人是指掌握公司内幕信息或者可能对投资决策产生重大影响的尚未公开的其他信息公开披露前能直接或间接获取内幕信息的单位和个人

    D

    合规监测属于合规部门的典型职责，监测范围主要是管理层的行为


    正确答案： A,B
    解析：
    D项，合规监测属于合规部门的典型职责，监测范围主要是员工的行为。合规监测可由合规部门或其他部门单独或联合组织实施，也可以在公司总部指导下由下属各单位组织实施。

  • 第23题：

    多选题
    下列选项符合保密要求的有：（）
    A

    工作人员离开办公场所，应当将加密设备及秘密载体存放在保密设备里

    B

    计算机信息系统存储、处理、传输、输出的涉密信息要有相应的密级标识，密级标识不能与正文分离；打印输出的涉密文件，应当按相应密级的文件进行管理

    C

    涉密信息在存储、传输中，必须采取加密措施和相应的防电磁信息泄露保密措施，防止信息非授权泄露或被窃取

    D

    使用加密设备应当与涉密信息的密级相同，并得到有权部门认证


    正确答案： A,C
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    多选题
    根据《关于加强上市证券公司监管的规定》的规定，上市证券公司应当建立健全信息管理制度，主要包括（　　）。
    A

    建立健全内幕信息知情人登记制度

    B

    建立健全信息保密制度，要求公司高级管理人员签署保密承诺书

    C

    建立健全信息隔离墙制度

    D

    建立健全信息管理应急机制


    正确答案： A,C
    解析：
    《关于加强上市证券公司监管的规定》第十四条规定，上市证券公司应当结合证券行业特点和自身情况，按照上市公司信息披露管理的监管要求，建立健全信息管理制度，包括但不限于以下方面：①建立健全内幕信息知情人登记制度，按规定严格界定内幕信息及内幕信息知情人的范围，做好内幕信息知情人的登记和管理等工作。②建立健全信息保密制度，明确责任及责任追究措施，要求公司所有内幕信息知情人和保密责任人签署保密承诺书，严格加强内幕信息价格敏感期的信息管理，防止泄露内幕信息。③建立健全信息隔离墙制度，防止利益冲突和内幕交易行为的发生。④建立健全信息管理应急机制，制定切实可行应急预案，明确相关部门和人员责任，适时采取有效的应急措施，及时应对市场有关传闻，积极防范和有效处置公关危机。⑤建立健全涉及控股子公司的信息披露管理制度。

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