多选题承销股票的承销团应当由（　　）组成。A主承销的证券公司B参与承销的证券公司C证券投资咨询机构D做市商

题目
多选题
承销股票的承销团应当由（　　）组成。
A

主承销的证券公司

B

参与承销的证券公司

C

证券投资咨询机构

D

做市商

相似考题

1.我国《证券法》规定了承销团的承销方式，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销，承销团由主承销商和参与承销的证券公司组成。（ ）

2.向社会公开发行的证券票面总值超过人民币5000万元时，应当由( )承销。A．承销团B．参与承销证券公司C．主承销证券公司D．投资人

3.下列关于承销团的表述中，正确的有( )。A．承销团应当由主承销和参与承销的证券公司组成B．主承销必须由证券发行人按照公平竞争的原则，通过竞标的方式产生C．主承销一般要承担组建承销团、代表承销团与证券发行者签订承销合同和有关文件等事项D．作为主承销的证券公司与参与承销的证券公司之间应签订承销团协议，就当事人的情况、承销股票的种类、数量、金额、发行价格、承销的具体方式、各承销成员承销的份额及报酬以及承销组织工作的分工、承销期及起止日期、承销付款的日期及方式等达成一致意见

4.上市公司申请发行新股，应当与由具有主承销商资格的证券公司担任主承销商，其发行推荐人可以由一般的没有主承销商资格的证券公司担任。 （ ）

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  • 第1题：

    我国《证券法》还规定了承销团的承销方式，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5 000万元的，应当由承销团承销，承销团由主承销商和参与承销的证券公司组成。（ ）


    正确答案：√
    考点：掌握证券公司主要业务的种类、业务内容及相关管理规定。见教材第七章第二节，P284。

  • 第2题：

    《证券法》的规定，承销团由()和()组成。

    A:副承销商
    B:参与承销的证券中介机构
    C:主承销商
    D:参与承销的证券公司

    答案：C,D
    解析：
    《证券法》的规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销，承销团由主承销商和参与承销的证券公司组成。

  • 第3题：

    上市公司申请发行新股，应当由具有主承销商资格的证券公司担任主承销商，其发行 推荐人可以由一般的、没有主承销商资格的证券公司担任。 （ ）


    答案：B
    解析：
    【解析丨上市公司的推荐人必须是具有主承销商资格的证券公司。

  • 第4题：

    按照《证券法》的规定，向不特定对象发行证券聘请承销团承销的，承销团应当由（ ）和（ ）的证券公司组成。

    A.主承销和承销团承销
    B.全额包销和参与承销
    C.主承销和参与承销
    D.余额包销和主承销

    答案：C
    解析：
    按照《证券法》的规定，向不特定对象发行证券聘请承销团承销的，承销团应当由主承销和参与承销的证券公司组成。

  • 第5题：

    向不特定对象公开发行的证券票面总值超过人民币（）的，应当由承销团承销。承销团应当由主承销和参与承销的证券公司组成。

    • A、1千万元
    • B、5千万元
    • C、3千万元
    • D、7千万元

    正确答案:B

  • 第6题：

    单选题
    承销股票的承销团应当由（　　）组成。[2016年10月真题]Ⅰ．主承销的证券公司Ⅱ．参与承销的证券公司Ⅲ．证券投资咨询机构Ⅳ．做市商
    A

    Ⅰ、Ⅲ

    B

    Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ


    正确答案： D
    解析：
    承销团，又称联合承销，指两个以上的证券经营机构组成承销团，为发行人发售证券的一种承销方式，承销团应当由主承销和参与承销的证券公司组成。

  • 第7题：

    判断题
    我国《证券法》还规定了承销团的承销方式，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销，承销团由主承销商和参与承销的证券公司组成。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 掌握证券公司主要业务的种类、业务内容及相关管理规定。

  • 第8题：

    单选题
    按照《证券法》的规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币(   )万元的，应当由承销团承销，承销团由主承销商和参与承销的证券公司组成。
    A

    500

    B

    5 000

    C

    300

    D

    3 000


    正确答案： D
    解析：

  • 第9题：

    单选题
    向不特定对象公开发行的证券票面总值超过人民币（）的，应当由承销团承销。承销团应当由主承销和参与承销的证券公司组成。
    A

    1千万元

    B

    5千万元

    C

    3千万元

    D

    7千万元


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    某公司拟向不特定对象发行票面总面值达一亿元的股票，应由（）为其承销。Ⅰ.主承销的证券公司Ⅱ.参与承销的证券公司Ⅲ.作为财务顾问的证券公司Ⅳ.作为投资咨询机构的证券公司
    A

    Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ

    D

    Ⅰ、Ⅲ


    正确答案： C
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    承销股票的承销团应当由（  ）组成。Ⅰ.主承销的证券公司Ⅱ.参与承销的证券公司Ⅲ.证券投资咨询机构Ⅳ.做市商
    A

    I、Ⅲ

    B

    I、Ⅲ

    C

    Ⅱ、Ⅳ

    D

    I、Ⅱ


    正确答案： C
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    某公司拟向不特定对象发行票面总面值达一亿元的股票，应由（  ）为其承销。Ⅰ．主承销的公司Ⅱ．参与承销的证券公司Ⅲ．作为财务顾问的证券公司Ⅳ．作为投资咨询机构的证券公司
    A

    Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅲ

    D

    Ⅰ、Ⅱ


    正确答案： B
    解析：

  • 第13题：

    按照《证券法》的规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币（ ）元的，应当由承销团承销．承销团由主承销商和参与承销的其他证券公司组成。

    A．3 000万

    B．5 000万

    C．8 000万

    D．1亿


    正确答案：B

  • 第14题：

    按照《证券法》的规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币（ ）万元的，应当由承销团承销，承销团由主承销商和参与承销的证券公司组成。

    A.500
    B.5000
    C.300
    D.3000

    答案：B
    解析：
    考点：按照《证券法》的规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销，承销团由主承销商和参与承销的证券公司组成。

  • 第15题：

    关于证券承销与保荐业务，以下正确的有（ ）。
    Ⅰ．证券承销是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为
    Ⅱ．发行人向不特定对象公开发行的证券，法律、行政法规规定应当由证券公司承销的，发行人应当同证券公司签订承销协议
    Ⅲ．证券承销业务可以采取代销或者包销方式
    Ⅳ．向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销，承销团由主承销商和参与承销的证券公司组成。

    A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    答案：C
    解析：
    证券承销是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为。发行人向不特定对象公开发行的证券，法律、行政法规规定应当由证券公司承销的，发行人应当同证券公司签订承销协议。 证券承销业务可以采取代销或者包销方式。证券包销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购人的承销方式，前
    者为全额包销，后者为余额包销。证券代销是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式。我国《证券法》还规定了承销团的承销方式。按照《证券法》规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销，承销团由主承销商和参与承销的证券公司组成。

  • 第16题：

    向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币（）的，应当由承销团承销。承销团应当由主承销和参与承销的证券公司组成。

    • A、1000万元
    • B、5000万元
    • C、1亿元
    • D、3亿元

    正确答案:B

  • 第17题：

    下列关于证券发行应由承销团承销的说法中，正确的有（）。 Ⅰ.组成承销团的承销商应当签订承销团协议，由主承销商负责组织承销工作 Ⅱ.证券发行由两家以上证券公司联合主承销的，所有担任主承销商的证券公司应当共同承担主承销责任 Ⅲ.承销团由3家以上承销商组成的，可以设副主承销商，协助主承销商组织承销活动 Ⅳ.承销团成员应当按照承销团协议及承销协议的规定进行承销活动，不得进行虚假承销

    • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    • C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:D

  • 第18题：

    单选题
    根据《证券法》规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币 5000 万元的，应当由承销团承销，承销团应当由（  ）和（  ）的证券公司组成。Ⅰ.主承销Ⅱ.第一承销Ⅲ.参与承销Ⅳ.代理承销
    A

    Ⅱ、Ⅳ

    B

    Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅰ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅲ


    正确答案： C
    解析：

  • 第19题：

    多选题
    承销股票的承销团应当由（　　）组成。
    A

    主承销的证券公司

    B

    参与承销的证券公司

    C

    证券投资咨询机构

    D

    做市商


    正确答案： A,C
    解析：
    承销团，又称联合承销，指两个以上的证券经营机构组成承销团，为发行人发售证券的一种承销方式，承销团应当由主承销和参与承销的证券公司组成。

  • 第20题：

    单选题
    按照《证券法》的规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币（  ）万元的，应当由承销团承销，承销团由主承销商和参与承销的证券公司组成。
    A

    500

    B

    5000

    C

    300

    D

    3000


    正确答案： C
    解析：

  • 第21题：

    单选题
    下列关于证券承销业务的说法，不正确的是（　　）。
    A

    证券公司承销证券，应当同发行人签订代销或者包销协议

    B

    代销的特点是承销期结束时，未售出的证券将被全部退还给发行人

    C

    向不特定对象发行证券聘请承销团承销的，承销团应当由主承销和参与承销的证券公司组成

    D

    证监会应当为发行人指定承销的证券公司


    正确答案： A
    解析：
    根据《证券法》，公开发行证券的发行人有权依法自主选择承销的证券公司。证券公司不得以不正当竞争手段招揽证券承销业务。

  • 第22题：

    多选题
    根据证券法律制度的规定，下列关于证券承销的表述中，正确的有（）。
    A

    证券承销包括代销或者包销方式

    B

    向不特定对象公开发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销

    C

    承销团应当由主承销商和参与承销的证券公司组成

    D

    证券的代销、包销期限最长不得超过60日


    正确答案： D,B
    解析： 证券的代销、包销期限最长不得超过90日。

  • 第23题：

    单选题
    向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币五千万元的，应当由（  ）承销。
    A

    第三方

    B

    主承销

    C

    参与承销的证券公司

    D

    承销团


    正确答案： D
    解析：

  • 第24题：

    单选题
    下列关于公司债券承销机构的说法，正确的是()。
    A

    公开发行证券聘请承销团承销的，承销团应当由主承销和参与承销的证券公司组成

    B

    承销机构应当具备保荐资格

    C

    证券公司非公开发行公司债券，可以自行销售

    D

    公司债券的承销机构不可以担任受托管理人


    正确答案： A
    解析： A项，《证券法》第30条规定，向不特定对象发行证券聘请承销团承销的，承销团应当由主承销和参与承销的证券公司组成。 BC两项，《公司债券发行与交易管理办法》第33条规定，发行公司债券应当由具有证券承销业务资格的证券公司承销(无须具备保荐资格)。取得证券承销业务资格的证券公司、中国证券金融股份有限公司及中国证监会认可的其他机构非公开发行公司债券可以自行销售。 D项，《公司债券受托管理人执业行为准则》第7条规定，本次发行公司债券的承销机构，和其他经中国证券监督管理委员会认可的机构可以担任受托管理人。

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