多选题证券公司在遇到（ ）情形时，应当开展专项或综合压力测试。A可能导致净资本和流动性等风险控制指标发生明显不利变化或接近预警线的情形：重大对外投资或收购、重大对外担保、重大固定资产投资、利润分配或其他资本性支出、证券公司分类评价结果负向调整、负债集中到期或赎回等B确定重大业务规模和开展重大创新业务：确定经营计划和业务规模、确定自营投资规模限额、开展重大创新业务、承担重大包销责任等C预期或已经出现重大内部风险状况：自营投资大幅亏损、政府部门行政处罚、诉讼、声誉受损等D预期或已经出现重大外部风险和政策变化
题目
可能导致净资本和流动性等风险控制指标发生明显不利变化或接近预警线的情形：重大对外投资或收购、重大对外担保、重大固定资产投资、利润分配或其他资本性支出、证券公司分类评价结果负向调整、负债集中到期或赎回等
确定重大业务规模和开展重大创新业务：确定经营计划和业务规模、确定自营投资规模限额、开展重大创新业务、承担重大包销责任等
预期或已经出现重大内部风险状况：自营投资大幅亏损、政府部门行政处罚、诉讼、声誉受损等
预期或已经出现重大外部风险和政策变化事件：证券市场大幅波动、监管政策发生重大变化等
相似考题
参考答案和解析
《证券公司压力测试指引》第十八条规定，证券公司在遇到以下情形之一时，应当开展专项或综合压力测试：（一）可能导致净资本和流动性等风险控制指标发生明显不利变化或接近预警线的情形：重大对外投资或收购、重大对外担保、重大固定资产投资、利润分配或其他资本性支出、证券公司分类评价结果负向调整、负债集中到期或赎回等；（二）确定重大业务规模和开展重大创新业务：确定经营计划和业务规模、确定自营投资规模限额、开展重大创新业务、承担重大包销责任等；（三）预期或已经出现重大内部风险状况：自营投资大幅亏损、政府部门行政处罚、诉讼、声誉受损等；（四）预期或已经出现重大外部风险和政策变化事件：证券市场大幅波动、监管政策发生重大变化等；（五）其他可能或已经出现的压力情景。证券公司应根据公司实际情况在内部对上述触发情形中的“重大”进行规定。
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第1题：
根据压力测试涵盖风险类型和业务范围等的差异，压力测试可以分为（ ）。A.全面压力测试
B.敏感性测试
C.专项压力测试
D.情景测试
E.简单压力测试答案：A,C解析：根据压力测试涵盖风险类型和业务范围等的差异，压力测试可以分为全面压力测试和专项压力测试。 -
第2题：
证券公司在开展市场推广活动时，应当以清晰、醒目的方式标明相关材料为推广材料，提示金融产品或金融服务的风险，明确产品或服务适合的对象。
正确答案:正确 -
第3题：
开展产科服务的机构和人员遇到产前诊断技术管理办法第十七条所列情形时，应当直接对孕妇进行产前诊断。
正确答案:错误 -
第4题：
商业银行应当根据压力测试的结果，对市场风险有重大影响的情形制定应急处理方案。
正确答案:正确 -
第5题：
多选题以下关于证券公司综合压力测试的说法中，正确的有（ ）。A证券公司综合压力测试应当每年至少开展一次
B年度综合压力测试无需考虑上年度经营情况
C无需考虑表外资产
D可采用敏感性分析和情景分析等方法
正确答案： B,C解析：
AB两项，《证券公司压力测试指引》第十六条规定，证券公司综合压力测试应当每年至少开展一次。年度综合压力测试应当以上年度经营情况为基础，结合本年度预算和经营计划完成。C项，第十七条规定，证券公司开展综合压力测试时，应当考虑影响母公司与子公司、表内资产与表外资产、交易性金融资产与非交易性金融资产等因素，以全面反映压力情景对证券公司的不利影响。D项，第十二条规定，证券公司压力测试根据不同的压力情景可采用敏感性分析和情景分析等方法。 -
第6题：
多选题证券公司开展压力测试，应当遵循的原则包括（ ）。A全面性原则
B实践性原则
C审慎性原则
D重要性原则
正确答案： D,C解析：
《证券公司压力测试指引》第三条规定，证券公司开展压力测试，应当遵循以下原则：（一）全面性原则：证券公司压力测试应当全面覆盖公司各个业务领域、所有子公司以及比照子公司管理的各类孙公司（以下简称“子公司”）的各类风险，并充分考虑各类风险间的相关性。（二）实践性原则：证券公司开展压力测试的流程与方法应当具备针对性和可操作性，与经营管理实践紧密结合，压力测试结果应当在风险管理和经营决策中得到有效应用。（三）审慎性原则：证券公司开展压力测试所选用的风险因素、数量模型、情景假设应当审慎合理，符合行业和公司实际，以利于科学分析各类风险的特征及其对各项业务的影响。（四）前瞻性原则：证券公司开展压力测试应当综合考虑宏观经济运行周期、行业发展变化趋势以及公司发展战略规划，合理预见各种可能出现的极端不利情况和风险。 -
第7题：
单选题按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，证券公司按照合规检查发生的情形分类，合规检查包括例行检查与专项检查。除发生下列（ ）情形外，证券公司应当进行专项检查。A证券公司发生违法违规行为或者存在合规风险隐患的
B证券公司董、监、高、合规负责人或合规部门认为有必要的
C证券公司下属各单位及其工作人员配合监管和稽查办案不力的
D下属单位工作人员要求的
正确答案： B解析： -
第8题：
单选题证券公司年度综合压力测试结果应当及时向（ ）报告。A监事会
B股东（大）会
C董事会或经理层
D高级管理人员
正确答案： D解析：
《证券公司压力测试指引》第二十条规定，证券公司年度综合压力测试结果应当及时向董事会或经理层报告，其他压力测试结果可根据测试目的、重要程度等情况合理确定报告层级；董事会或经理层应当对压力测试结果给予高度关注。在作出重大经营决策时，应当将压力测试结果作为必备决策依据。 -
第9题：
单选题根据《证券公司压力测试指引》，证券公司开展压力测试主要包括以下（ ）步骤。①确定测试对象，制订测试方案②选择压力测试方法，并设置测试情景③确定风险因子，收集测试数据④实施压力测试，分析报告测试结果并且制定和执行应对措施A①②④
B①③④
C②③④
D①②③④
正确答案： C解析： -
第10题：
判断题开展产科服务的机构和人员遇到产前诊断技术管理办法第十七条所列情形时，应当直接对孕妇进行产前诊断。A对
B错
正确答案： 对解析： 暂无解析 -
第11题：
单选题证券公司应至少（ ）开展一次流动性风险压力测试，分析其承受短期和中长期压力情景的能力。A每季度
B每年
C每半年
D每月
正确答案： C解析：
根据《证券公司流动性风险管理指引》第二十三条，证券公司应至少每半年开展一次流动性风险压力测试，分析其承受短期和中长期压力情景的能力。在压力情景下证券公司满足流动性需求并持续经营的最短期限不少于30天。通过对压力测试结果分析，确定风险点和脆弱环节，并将压力测试结果运用于证券公司的相关决策过程。 -
第12题：
多选题下列选项中，属于证券公司开展压力测试的主要步骤的有（ ）。A选择测试对象，制定测试方案
B确定测试方法，设置测试情景
C确定风险因素，收集测试数据
D实施压力测试，分析报告测试结果
正确答案： D,B解析：
《证券公司压力测试指引》第九条规定，证券公司开展压力测试一般包括以下主要步骤：（一）选择测试对象，制定测试方案；（二）确定测试方法，设置测试情景；（三）确定风险因素，收集测试数据；（四）实施压力测试，分析报告测试结果；（五）制定和执行应对措施。 -
第13题：
根据《证券公司压力测试指引》，证券公司开展压力测试主要包括以下 （ ）步骤。
①确定测试对象，制订测试方案
②选择压力测试方法，并设置测试情景
③确定风险因子，收集测试数据
④实施压力测试，分析报告测试结果并且制定和执行应对措施A.①②④
B.①③④
C.②③④
D.①②③④答案：D解析：根据《证券公司压力测试指引》，证券公司开展压力测试主要包括以下步骤:
l.确定测试对象，制订测试方案
2.选择压力测试方法,并设置测试情景
3.确定风险因子，收集测试数据
4.实施压力测试，分析报告测试结果
5.制定和执行应对措施 -
第14题：
各厂（处）编制厂（处）级年度专项检查计划，各工场应当根据实际工作需要每月至少安排（）次工场级专项检查，专项检查计划应当综合考虑危险作业场所或设备、节假日和季节因素，开展时应当由对应的专业工程师具体负责，各厂（处）安卫规划师进行督导并建立总台账。
- A、一
- B、二
- C、三
- D、四
正确答案:A -
第15题：
公务员执行公务时，遇到哪些情形应当进行公务回避？
正确答案:1.涉及本人利害关系的；
2.涉及与本人有本法第六十八条第一款所列亲属关系人员的利害关系的；
3.其他可能影响公正执行公务的。 -
第16题：
根据《证券公司流动性风险管理指引》，证券公司应至少（）开展一次流动性风险压力测试。
- A、每月
- B、每季度
- C、每半年
- D、每年
正确答案:C -
第17题：
单选题关于证券公司压力测试的分析方法，下列说法正确的是（ ）。A证券公司压力测试根据不同的压力情景可采用敏感性分析和情景分析等方法
B敏感性分析是指测试多种风险因素在不同时间变化时的压力情景对证券公司的影响
C证券公司可根据风险因素的严重程度设置多个压力情景，一般包括轻度、适中、偏重和重度等
D证券公司在设置压力情景时，可采取演示情景法、假设情景法或者二者相结合的方法
正确答案： C解析：
A项，《证券公司压力测试指引》第十二条第一款规定，证券公司压力测试根据不同的压力情景可采用敏感性分析和情景分析等方法。B项，第十二条第二款规定，本指引所称敏感性分析是指测试单个重要风险因素发生变化时的压力情景对证券公司的影响；情景分析是指测试多种风险因素同时变化时的压力情景对证券公司的影响。CD两项，第十三条规定，证券公司在设置压力情景时，可采取历史情景法、假设情景法或者二者相结合的方法。历史情景法是指模拟历史上重大风险事件或重大压力情景，假设情景法是指基于经验判断或数量模型模拟未来可预见的极端不利情况。证券公司可根据风险因素的严重程度设置多个压力情景，一般包括轻度、中度和重度压力情景等。 -
第18题：
单选题以下对流动性风险压力测试的要求中，不正确的是（）。A充分考虑各类风险与流动性风险的内在关联性和市场流动性对商业银行流动性风险的影响
B在可能情况下，应当参考以往出现的影响银行或市场的流动性冲击，对压力测试结果实施事后检验；压力测试结果和事后检验应当有书面记录
C在确定流动性风险偏好、流动性风险管理策略、政策和程序，以及制定业务发展和财务计划时，应当充分考虑压力测试结果，必要时应当根据压力测试结果对上述内容进行调整
D集团层面无需实施压力测试；只有当存在流动性转移限制等情况时，才对有关分支机构或附属机构实施压力测试
正确答案： D解析： 暂无解析 -
第19题：
单选题关于证券公司压力测试的规定，下列说法错误的是（ ）。A证券公司应当建立压力测试机制，确保在压力情景下风险可测、可控、可承受，保障可持续经营
B压力测试，是指证券公司采用以定量分析为主的风险分析方法，测算压力情景下净资本和流动性等各项风险控制指标、财务指标、证券公司内部风险限额及业务指标的变化情况，评估风险承受能力，并采取必要应对措施的过程
C压力情景仅包括证券公司外部经营环境发生极端变化或出现突发事件的情形
D证券公司开展压力测试，应当遵循全面性、实践性、审慎性、前瞻性原则
正确答案： C解析：
ABC三项，《证券公司压力测试指引》第二条规定，证券公司应当建立压力测试机制，确保在压力情景下风险可测、可控、可承受，保障可持续经营。本指引所称压力测试，是指证券公司采用以定量分析为主的风险分析方法，测算压力情景下净资本和流动性等风险控制指标、财务指标、证券公司内部风险限额及业务指标的变化情况，评估风险承受能力，并采取必要应对措施的过程。本指引所称压力情景包括证券公司内外部经营环境发生极端变化或出现突发事件，开展重大业务以及进行利润分配等情形。D项，第三条规定，证券公司开展压力测试，应当遵循以下原则：（一）全面性原则：证券公司压力测试应当全面覆盖公司各个业务领域、所有子公司以及比照子公司管理的各类孙公司（以下简称“子公司”）的各类风险，并充分考虑各类风险间的相关性。（二）实践性原则：证券公司开展压力测试的流程与方法应当具备针对性和可操作性，与经营管理实践紧密结合，压力测试结果应当在风险管理和经营决策中得到有效应用。（三）审慎性原则：证券公司开展压力测试所选用的风险因素、数量模型、情景假设应当审慎合理，符合行业和公司实际，以利于科学分析各类风险的特征及其对各项业务的影响。（四）前瞻性原则：证券公司开展压力测试应当综合考虑宏观经济运行周期、行业发展变化趋势以及公司发展战略规划，合理预见各种可能出现的极端不利情况和风险。 -
第20题：
单选题证券公司压力测试中，专项压力测试的对象是（ ）。A单项业务
B根据专项压力测试的目的予以选择
C产品及投资组合的风险指标
D产品及投资组合的财务指标
正确答案： B解析：
《证券公司压力测试指引》第十一条规定，证券公司压力测试包括综合压力测试和专项压力测试。综合压力测试的对象包括但不限于净资本和流动性等风险控制指标和整体财务指标；专项压力测试的对象根据专项压力测试的目的予以选择。 -
第21题：
多选题关于证券公司压力测试的基本保障，下列说法正确的有（ ）。A证券公司董事会或者经理层应当高度重视并积极指导压力测试工作，确定压力测试的组织架构，指派公司专业技术人员分管压力测试工作，指定公司高级管理人员负责实施压力测试
B证券公司压力测试应当选用适当的数量模型，数量模型应当采用科学合理的计量方法和估值技术，并具备理论基础和实务依据
C证券公司应当为压力测试工作提供必要的信息技术保障，在数据管理、模型开发、情景设置、测试实施、结果分析与报告等环节给予信息技术支持，以提高压力测试的质量和效率
D证券公司在压力测试中所使用的市场数据、财务数据、业务数据等各种外部数据来源应当合法、真实、准确、完整
正确答案： D,A解析：
A项，《证券公司压力测试指引》第四条规定，证券公司董事会或者经理层应当高度重视并积极指导压力测试工作，确定压力测试的组织架构，指派公司高级管理人员分管压力测试工作，指定专门部门和专业人员负责实施压力测试。公司其他相关部门、分支机构和子公司应当积极配合开展压力测试工作。B项，第七条第一句规定，证券公司压力测试应当选用适当的数量模型。数量模型应当采用科学合理的计量方法和估值技术，并具备理论基础和实务依据。C项，第八条规定，证券公司应当为压力测试工作提供必要的信息技术保障，在数据管理、模型开发、情景设置、测试实施、结果分析与报告等环节给予信息技术支持，以提高压力测试的质量和效率。D项，第六条规定，证券公司在压力测试中所使用的市场数据、财务数据、业务数据等各种内外部数据来源应当合法、真实、准确、完整。 -
第22题：
多选题以下关于证券公司压力测试的说法中正确的有（ ）。A证券公司压力测试包括综合压力测试和专项压力测试
B综合压力测试的对象仅限于净资本和流动性等风险控制指标和整体财务指标
C专项压力测试的对象根据专项压力测试的目的予以选择
D证券公司在压力测试过程中，可进一步运用反向压力测试方法对导致测试对象超限、预警或重大不利变动的因素进行分析，并研究应对措施
正确答案： A,D解析：
《证券公司压力测试指引》第十一条规定，证券公司压力测试包括综合压力测试和专项压力测试。综合压力测试的对象包括但不限于净资本和流动性等风险控制指标和整体财务指标；专项压力测试的对象根据专项压力测试的目的予以选择。证券公司在压力测试过程中，可进一步运用反向压力测试方法对导致测试对象超限、预警或重大不利变动的因素进行分析，并研究应对措施。 -
第23题：
单选题根据中国证券业协会2016年颁布的《证券公司压力测试指引》指出，证券公司应当开展专项或综合压力测试的情形包括（ ）。Ⅰ．可能导致净资本和流动性等风险控制指标发生明显不利变化或接近预警线的情形Ⅱ．确定重大业务规模和开展重大创新业务Ⅲ．确定经营计划和业务规模Ⅳ．证券市场大幅波动，监管政策发生重大变化AⅠ、Ⅱ、Ⅳ
BⅠ、Ⅱ、Ⅲ
CⅡ、Ⅲ、Ⅳ
DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案： D解析：
中国证券业协会2016年颁布的《证券公司压力测试指引》指出，证券公司在遇到以下情形之一时，应当开展专项或综合压力测试：①重大对外投资或收购、重大对外担保、重大固定资产投资、利润分配或其他资本性支出、证券公司分类评价结果负向调整、负债集中到期或赎回等可能导致净资本和流动性等风险控制指标发生明显不利变化或接近预警线的情形；②确定重大业务规模和开展重大创新业务；③确定经营计划和业务规模、确定自营投资规模限额、开展重大创新业务、承担重大包销责任等；④预期或已经出现重大内部风险状况；⑤自营投资大幅亏损，政府部门行政处罚、诉讼、声誉受损等；⑥预期或已经出现重大外部风险和政策变化事件；⑦证券市场大幅波动，监管政策发生重大变化等；⑧其他可能或已经出现的压力情景。