多选题下列关于证券登记的主要规定说法正确的是（　　）。A上市证券的发行人，应当委托证券登记结算机构办理其所发行证券的登记业务B证券登记结算机构应当保证证券持有人名册和登记过户记录真实、准确、完整，不得隐匿、伪造或者毁损C证券发行人申请办理权益分派等代理服务的，应当按照业务规则和协议向证券登记结算机构提交有关资料并支付款项D证券发行人或者其清算组等终止证券登记及相关服务协议的，证券登记结算机构无须向其交付证券持有人名册及其他登记资料

题目
多选题
下列关于证券登记的主要规定说法正确的是（　　）。
A

上市证券的发行人，应当委托证券登记结算机构办理其所发行证券的登记业务

B

证券登记结算机构应当保证证券持有人名册和登记过户记录真实、准确、完整，不得隐匿、伪造或者毁损

C

证券发行人申请办理权益分派等代理服务的，应当按照业务规则和协议向证券登记结算机构提交有关资料并支付款项

D

证券发行人或者其清算组等终止证券登记及相关服务协议的，证券登记结算机构无须向其交付证券持有人名册及其他登记资料

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1.下列有关证券登记的说法，正确的有（ ）。A．证券登记有利于保障投资者合法权益B．证券登记是保障投资者合法权益的重要环节C．证券登记是证券发行和证券交易过户的关键所在D．证券登记按性质可分为股份登记、基金登记和债券登记等

2.关于证券登记，下列说法不正确的是( )．A．证券登记是指证券公司接受证券发行人的委托，将其证券持有人的证券进行注册登记B．证券登记是确定具体证券持有人及其权利的法律行为C．证券登记是保障投资者合法权益的重要环节D．证券登记是规定证券发行和证券过户的关键所在

3.下列有关证券登记的说法，正确的有( )．A．证券登记有利于保障投资者合法权益B．证券登记是证券交易所的行为C．证券登记是证券发行和证券交易过户的关键所在D．证券登记按性质可分为股份登记、基金登记和债券登记等

4.下列关于证券登记结算公司的说法中，不正确的是( )。A．以营利为目的B．证券登记结算采取分散的运营方式C．具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施D．其名称中应当标明“证券登记结算”字样

参考答案和解析
正确答案： C,B
解析：
上市证券的发行人，应当委托证券登记结算机构办理其所发行证券的登记业务。证券登记结算机构应当与委托其办理证券登记业务的证券发行人签订证券登记及服务协议，明确双方的权利义务。D项，证券发行人或者其清算组等终止证券登记及相关服务协议的，证券登记结算机构应当依法向其交付证券持有人名册及其他登记资料。
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  • 第1题：

    下列关于证券登记结算机构的说法不正确的是（ ）。

    A.为证券交易提供集中登记、存管与结算服务

    B.为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易

    C.设立证券登记结算机构必须经国务院证券监督管理机构批准

    D.中国证券登记结算有限责任公司是我国的证券登记结算机构


    正确答案：B
    B项属于证券交易所的职责。根据《证券法》的规定，证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人。

  • 第2题：

    下列有关证券登记的说法，正确的有（ ）。

    A．证券登记是保障投资者合法权益的重要环节

    B．证券登记是确定或变更证券持有人及其权利的法律行为

    C．证券登记是证券发行和证券交易过户的关键所在

    D．证券登记按性质可分为股份登记、基金登记和债券登记等


    正确答案：ABC

  • 第3题：

    下列关于证券登记结算公司的说法，错误的是( )。

    A.是法人

    B.以营利为目的

    C.为证券交易提供集中的登记、存管与结算服务

    D.设立证券登记结算公司必须经国务院证券监督管理机构批准


    正确答案：B
    解　　析：证券登记结算公司是为证券交易提供集中登记、存管与结算服务，不以营利为目的的法人。

  • 第4题：

    下列有关证券登记的说法，正确的有（ ）。

    A．证券登记有利于保障投资者的合法权益

    B．证券登记是证券交易所的行为

    C．证券登记是证券发行和证券交易过户的关键所在

    D．证券登记按性质可分为股份登记、基金登记和债券登记等


    正确答案：AC

  • 第5题：

    关于证券登记结算公司下列说法正确的是（ ）。

    A．是专职从事上市证券登记、存管的中央登记结算机构

    B．是不以营利为目的的会员制事业法人

    C．是以营利为目的的企业法人

    D．依法对在相应证券交易所上市的证券进行集中存管


    正确答案：AD

  • 第6题：

    关于证券登记，下列说法中不正确的有（ ）。
    A.证券登记是指证券登记结算机构为证券公司建立和维护持有人名册的行为
    B.证券登记具有确定或变更证券持有人及其权利的法律效力
    C.证券登记是指证券公司为证券发行人建立和维护证券持有人名册的行为
    D.证券登记按性质可以划分为初始登记、变更登记和退出登记等


    答案：A,C
    解析：
    证券登记是指证券登记结算机构为证券发行人建立和维护证券持有人名册的行为。

  • 第7题：

    下列关于证券登记的说法正确的是()。

    A:证券登记是指证券登记结算机构为证券发行人建立和维护证券持有人名册的行为
    B:证券登记具有确定或变更证券持有人及其权利的法律效力
    C:证券登记是保障投资者合法权益的重要环节
    D:证券登记是规范证券发行和证券交易过户的关键所在

    答案：A,B,C,D
    解析：
    证券登记是指证券登记结算机构为证券发行人建立和维护证券持有人名册的行为。证券登记具有确定或变更证券持有人及其权利的法律效力，是保障投资者合法权益的重要环节，也是规范证券发行和证券交易过户的关键所在。

  • 第8题：

    根据现行有关规定，关于送股说明下列说法正确的是（　）

    A:中国结算公司根据证券公司的送股申请，于权益登记日登记送股
    B:中国结算公司根据证券发行人的送股申请，于权益登记日登记送股
    C:证券交易所根据证券公司的送股申请，权益登记日登记送股
    D:证券公司根据证券发行人的送股申请、于权益登记日登记送股

    答案：B
    解析：
    根据有关规定，证券发行人申请办理送股（公积金转增股本）登记，应向中国结算公司提供派发股份股利及公积金转增股本申请、股东大会决议以及其他要求的材料中国结算公司对证券发行人的申请材料审核通过后，根据其申请派发相应股份，于权益登记日登记送股（转增股）

  • 第9题：

    关于我国对流动性风险的防范，下列说法中正确的有()。

    A:证券登记结算机构可以动用结算参与人的担保资金、结算互保金和其他资金完成资金交收
    B:证券登记结算机构可以按照有关规定申请授信额度
    C:证券登记结算机构可以按照有关规定将专用清偿证券账户中的证券用于质押申请贷款
    D:证券登记结算机构只能动用结算参与人的担保资金完成资金交收

    答案：A,B,C
    解析：
    目前，除按规定可动用结算互保金及证券结算风险基金外，中国结算公司已经从部分结算银行申请取得了授信额度，实践中也曾利用专用清偿证券账户的证券申请质押贷款。

  • 第10题：

    根据现行有关规定，关于送股登记，下列说法正确的是（）。

    • A、证券登记结算公司根据证券发行人的送股申请，于权益登记日登记送股
    • B、证券公司根据证券发行人的送股申请，于权益登记日登记送股
    • C、证券登记结算公司根据证券公司的送股申请，于权益登记日登记送股
    • D、证券交易所根据证券发行人的送股申请，于权益登记日登记送股

    正确答案:A

  • 第11题：

    关于证券登记，下述说法正确的有（　）。

    • A、证券登记是确定或变更具体证券持有人及其权利的法律行为
    • B、证券登记是保障投资者合法权益的重要环节
    • C、证券登记是证券登记结算公司为证券公司建立和维护证券持有人名册的行为
    • D、证券登记是规范证券发行和证券交易过户的一个环节

    正确答案:A,B,C,D

  • 第12题：

    单选题
    下列关于中国证券登记结算有限公司的说法中，正确的是（  ）。Ⅰ.是我国的证券登记结算机构Ⅱ.该公司在上海和深圳各设一家分公司Ⅲ.上海分公司主要针对深圳证券交易所的上市证券，为投资者提供证券登记结算服务Ⅳ.深圳分公司主要针对深圳证券交易所的上市证券，为投资者提供证券登记结算服务
    A

    Ⅰ

    B

    Ⅰ、Ⅱ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析：

  • 第13题：

    证券登记的定义 关于证券登记，下列说法不正确的是（ ）。

    A．证券登记是指证券公司接受证券发行人的委托，将其证券持有人的证券进行注册登记

    B．证券登记是确定具体证券持有人及其权利的法律行为

    C．证券登记是保障投资者合法权益的重要环节

    D．证券登记是规定证券发行和证券过户的关键所在


    正确答案：A

  • 第14题：

    下列有关证券登记的说法正确的有()。

    A.证券登记实行证券登记申请人申报制

    B.证券登记是保障投资者合法权益的重要环节

    C.证券登记是规范证券发行和证券交易过户的关键所在

    D.证券登记是确定或变更证券持有人及其权利的法律行为


    正确答案：ABCD

  • 第15题：

    下列关于证券登记结算公司的说法中，正确的是（ ）。

    A．证券登记结算采取全国集中统一的运营方式

    B．自有资金不少于人民币1亿元

    C．不以营利为目的的企业法人

    D．证券登记结算公司的名称中应当标明“证券登记结算”字样


    正确答案：ACD

  • 第16题：

    下列有关证券登记的说法中，其中说法正确的是（ ）。

    A．证券登记是通过证券交易所来完成的

    B．证券登记有利于保障投资者合法权益

    C．证券登记是证券发行和证券交易过户的关键所在

    D．证券登记按性质可以分为股份登记、基金登记和债券登记等

    E．证券登记是通过中国证券结算公司来完成的


    正确答案：BCE

  • 第17题：

    证券登记结算公司依据《证券法》履行相关职能，说法正确的是（ ）。
    ①受证券公司委托派发证券权益
    ②证券账户、结算账户的设立和管理
    ③按照有关规定为符合条件的主体办理相关业务的查询
    ④证券持有人名册登记及权益登记?

    A：②③④
    B：②③
    C：②④
    D：①③④

    答案：A
    解析：
    证券登记结算机构应履行下列职能：1．证券账户、结算账户的设立；2．证券的存管和过户；3．证券持有人名册登记及权益登记；4．证券交易所上市证券交易的清算和交收；5．受发行人的委托派发证券权益；6．办理与上述业务有关的查询；7．国务院证券监督管理机构批准的其他业务。

  • 第18题：

    下列有关证券登记的说法，正确的有()。

    A:证券登记有利于保障投资者合法权益
    B:证券登记是证券交易所的行为
    C:证券登记是证券发行和证券交易过户的关键所在
    D:证券登记按性质可分为股份登记、基金登记和债券登记等

    答案：A,C
    解析：
    证券登记是指证券登记结算机构为证券发行人建立和维护证券持有人名册的行为。证券登记按证券种类可以划分为股份登记、基金登记、债券登记、权证登记、交易型开放式指数基金登记等；按性质划分可以分为初始登记、变更登记、退出登记等。

  • 第19题：

    下列关于证券登记的说法中，不正确的是（ ）。
    A.证券登记是保障投资者合法权益的重要环节

    B.证券登记是规定证券发行和证券过户的关键所在

    C.证券登记是确定具体证券持有人及其权利的法律行为

    D.中国结算公司办理证券登记业务的主要依据是2006年1月正式实施的《证券法》


    答案：D
    解析：
    【答案详解】D。中国结算公司办理证券登记血务的主要依据是2006年7月经证 监会批准发布的《证券登记规则》。

  • 第20题：

    关于证券登记，下列说法不正确的是()。

    A:证券登记是指证券公司接受证券发行人的委托，将其证券持有人的证券进行注册登记
    B:证券登记是确定具体证券持有人及其权利的法律行为
    C:证券登记是保障投资者合法权益的重要环节
    D:证券登记是规定证券发行和证券过户的关键所在

    答案：A
    解析：
    证券登记是指证券登记结算机构为证券发行人建立和维护证券持有人名册的行为。证券登记是确定或变更证券持有人及其权利的法律行为，是保障投资者合法权益的重要环节，也是规范证券发行和证券交易过户的关键所在。

  • 第21题：

    下列有关证券登记结算机构的说法，正确的是（）。
    ①投资者委托证券公司进行证券交易，可以不开立证券账户
    ②证券登记结算机构不得挪用客户的证券
    ③证券登记结算机构应当按照规定，以投资者本人的名义为投资者开立证券账户
    ④证券登记结算机构按照业务规则收取的各类结算资金和证券，必须存放于专门的清算交收账户

    A.①③
    B.②④
    C.①③④
    D.②③④

    答案：D
    解析：
    投资者委托证券公司进行证券交易，应当申请开立证券账户；证券登记结算机构不得挪用客户的证券；证券登记结算机构应当按照规定，以投资者本人的名义为投资者开立证券账户；证券登记结算机构按照业务规则收取的各类结算资金和证券，必须存放于专门的清算交收账户。因此①说法错误，②③④说法正确。

  • 第22题：

    下列关于证券登记的初始登记流程说法正确的有（）。

    • A、由中国结算公司根据网上发行认购结果，直接将证券登记到其持有人名下
    • B、中国结算公司审核申请材料后，办理证券持有人名册的初始登记
    • C、中国结算公司完成证券持有人名册初始登记后，向证券发行人出具证券登记证明文件
    • D、已发行的证券在证券交易所上市前，证券发行人应当在中国结算公司规定时间内提出办理证券初始登记的申请

    正确答案:A,B,C,D

  • 第23题：

    单选题
    关于证券登记结算公司的职能，下列说法正确的有（　　）。Ⅰ．证券交易的清算和交收Ⅱ．受发行人委托派发证券权益Ⅲ．证券持有人名册登记Ⅳ．办理与上述业务有关的查询、信息服务
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ

    C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析：
    根据《证券法》第一百四十七条，证券登记结算机构履行下列职能：①证券账户、结算账户的设立；②证券的存管和过户；③证券持有人名册登记；④证券交易的清算和交收；⑤受发行人的委托派发证券权益；⑥办理与上述业务有关的查询、信息服务；⑦国务院证券监督管理机构批准的其他业务。

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