多选题在证券公司风险资本准备计算表中，下列属于权益类证券及其衍生品的是（　　）。A股票B权益类基金C股指期货D国债期货

题目
多选题
在证券公司风险资本准备计算表中，下列属于权益类证券及其衍生品的是（　　）。
A

股票

B

权益类基金

C

股指期货

D

国债期货

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1.下列选项中中，属于证券公司风险资本准备基准计算标准的是（ ）A. 证券公司经营证券经纪业务的，应当按托管的客户交易结算资金总额的5％计算经纪业务风险资本准备B. 证券公司经营证券自营业务的，应当按固定收益类证券投资规模的10％计算风险资本准备；对未进行风险对冲的证券衍生品和权益类证券分别按投资规模的30％和20％计算风险资本准备；对已进行风险对冲的权益类证券和证券衍生产品投资按投资规模的5％计算风险资本准备C. 证券公司经营证券资产管理业务的，应当分别按专项、集合、定向资产管理业务规模的8％、5％、5％计算资产管理业务风险资本准备D. 证券公司设立分公司、证券营业部等分支机构的，应当对分公司、证券营业部，分别按每家2 000万元、500万元计算风险资本准备52. 申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备的条件有（ ）A. 分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；其高级管理人员中，至少有1名取得证券或者期货投资咨询从业资格。B. 有100万元人民币以上的注册资本；有公司章程C. 有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施；有健全的内部管理制度D. 具备中国证监会要求的其他条件

2. 为与证券公司的风险管理能力相匹配，现阶段对不同类别证券公司实施不同的风险资本准备计算比例，即()。A．D类公司，按照基准计算标准的2倍计算有关风险资本准备B．C类公司，按照基准计算标准的1.5倍计算有关风险资本准备C．B类公司，按照基准计算标准的0.8倍计算有关风险资本准备D．A类公司，按照基准计算标准的0.6倍计算有关风险资本准备

3.证券公司应建立以净资本为核心的风险控制指标体系，加强证券公司内部控制，防范风险，依据2008年l2月1日起施行的修改后的《证券公司风险控制指标管理办法》的规定，计算净资本和风险资本准备，编制净资本计算表、风险资本准备计算表和风险控制指标监管报表。 （ ）此题为判断题(对，错)。

4.证券公司应建立以净资本为核心的风险控制指标体系，加强证券公司内部控制，防范风险，依据2008年12月1日起施行的修改后的《证券公司风险控制指标管理办法》的规定，计算净资本和风险资本准备，编制净资本计算表、风险资本准备计算表和风险控制指标监管报表。（ ）

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  • 第1题：

    为了建立以净资本为核心的风险控制指标体系，加强证券公司风险监管，证券公司应当按规定计算净资本和风险资本准备，编制净资本计算表、风险资本准备计算表和风险控制指标监管报表。()


    答案：对
    解析：
    根据我国新修订的《证券公司风险控制指标管理办法》的规定，为了建立以净资本为核心的风险控制指标体系，加强证券公司风险监管，证券公司应当按规定计算净资本和风险资本准备，编制净资本计算表、风险资本准备计算表和风险控制指标监管报表。

  • 第2题：

    按照《证券公司风险控制指标计算标准规定》，自营非权益类证券及其衍生品的合计额不得超过净资本的（ ）。

    A.50%
    B.100%
    C.200%
    D.500%

    答案：D
    解析：
    自营非权益类证券及其衍生品的合计额不得超过净资本的500%。

  • 第3题：

    证券公司应当按规定计算净资本和风险资本准备，编制（）。

    • A、净资本计算表
    • B、风险资本准备计算表
    • C、风险控制指标监管报表
    • D、现金流量表

    正确答案:A,B,C

  • 第4题：

    证券自营业务参与股指期货交易，应符合（）。

    • A、对已被股指期货合约占用的交易保证金按100%的比例扣减净资本
    • B、未有效对冲风险的权益类证券按权益类证券投资规模的20％计算风险资本准备
    • C、按买入股指期货合约价值总额的30%计算风险资本准备
    • D、自营权益类证券和证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%

    正确答案:A,B,C,D

  • 第5题：

    证券公司经营证券自营业务的，对已进行风险对冲的证券衍生品、权益类证券和固定收益类证券按投资规模的（）计算风险资本准备。

    • A、2%
    • B、5%
    • C、7%
    • D、10%

    正确答案:B

  • 第6题：

    判断题
    证券公司经营证券自营业务的，应当按固定收益类证券投资规模的10%计算风险资本准备；对未进行风险对冲的证券衍生产品和权益类证券，分别按投资规模的30%和20%计算风险资本准备。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 掌握证券公司风险控制指标管理、有关净资本及其计算、风险控制指标标准和监管措施的规定。

  • 第7题：

    单选题
    下列关于证券公司风险资本准备计算表的规定，说法错误的是（　　）。
    A

    分类调整前的各项风险资本准备合计为市场风险资本准备、信用风险资本准备、操作风险资本准备及特定风险资本准备计算结果之和

    B

    各类证券公司风险资本准备根据分类评价结果进行调整，系数为：连续三年A类为0.7，A类为0.8，B类为0.9，C类为1，D类为2。C类为基准

    C

    股指期货、国债期货、债券远期、大宗商品衍生品投资规模分别按照合约名义价值总额的15%、5%、50%、15%计算

    D

    权益互换、利率互换、外汇衍生品投资规模分别按照合约名义价值总额的20%、3%和3%计算


    正确答案： C
    解析：
    《证券公司风险控制指标计算标准规定》附件2规定，权益互换、利率互换、外汇衍生品投资规模分别按照合约名义价值总额的10%、3%和3%计算。

  • 第8题：

    单选题
    按照《证券公司风险控制指标计算标准规定》，自营权益类证券及其衍生品的合计额不得超过（  ）的100%。
    A

    营业利润

    B

    最近3年累计净利润

    C

    净资本

    D

    总资产


    正确答案： B
    解析：

  • 第9题：

    单选题
    按照《证券公司风险控制指标计算标准规定》，自营非权益类证券及其衍生品的合计额不得超过净资本的（  ）。
    A

    50%

    B

    100%

    C

    200%

    D

    500%


    正确答案： D
    解析：

  • 第10题：

    单选题
    按照《证券公司风险控制指标计算标准规定》，下列证券公司自营业务的指标错误的是（  ）。
    A

    自营权益类证券及其衍生品的合计额不得超过净资本的100%

    B

    自营非权益类证券及其衍生品的合计额不得超过净资本的500%

    C

    持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的20%

    D

    持有一种非权益类证券的规模不得超过其总规模的20%


    正确答案： C
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    某证券公司从事证券自营业务，其持有自营非权益类证券及其衍生品的合计额与净资本的比例为（　　），该情形符合《证券公司风险控制计算标准规定》的相关规定。
    A

    800%

    B

    1000%

    C

    350%

    D

    600%


    正确答案： A
    解析：
    由于证券自营业务的高风险特性，为了控制经营风险，根据中国证监会颁布的《证券公司风险控制指标计算标准规定》，证券公司经营证券自营业务的，必须符合下列规定：①自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%；②自营非权益类证券及其衍生品的合计额不得超过净资本的500%；③持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%；④持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%，因包销、中国证监会认可的做市业务以及股票质押违约处理等导致的情形及中国证监会另有认定的除外；⑤持有一种非权益类证券的规模不得超过其总规模的20%，不含同业存单，因包销等导致的情形及中国证监会另有认定的除外。

  • 第12题：

    多选题
    证券公司应当按规定计算净资本和风险资本准备，编制（）。
    A

    净资本计算表

    B

    风险资本准备计算表

    C

    风险控制指标监管报表

    D

    现金流量表


    正确答案： A,B
    解析： 掌握证券公司风险控制指标管理、有关净资本及其计算、风险控制指标标准和监管措施的规定。

  • 第13题：

    下列关于证券公司经营自营业务，持有权益类证券及证券衍生品的规定的说法中，正确的有（ ）。
    Ⅰ.证券公司经营自营业务的，自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资产的100%
    Ⅱ.证券公司经营自营业务的，自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资产的500%
    Ⅲ.持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过10%
    Ⅳ.持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%
    A、Ⅰ.Ⅲ
    B、Ⅱ.Ⅲ
    C、Ⅰ.Ⅳ
    D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ


    答案：C
    解析：
    《证券公司风险控制指标管理办法》第二十二条规定，证券公司经营证券自营业务的，必须符合下列规定：（1）自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%。（2）自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500%。（3）持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%。（4）持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。

  • 第14题：

    根据《证券公司风险控制指标管理办法》相关规定，证券公司经营证券自营业务，持有权益类证券及证券衍生品的规模及比例应符合（　　）。
    Ⅰ．自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%
    Ⅱ．自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的500%
    Ⅲ．持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过10%
    Ⅳ．持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%

    A． Ⅰ、Ⅳ
    B． Ⅱ、Ⅳ
    C． Ⅰ、Ⅲ
    D． Ⅱ、Ⅲ

    答案：A
    解析：
    证券公司经营证券自营业务的，必须符合下列规定：①自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%；②自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500%；③持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%；④持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。

  • 第15题：

    证券公司经营证券自营业务的，应当按固定收益类证券投资规模的10%计算风险资本准备；对未进行风险对冲的证券衍生产品和权益类证券，分别按投资规模的30%和20%计算风险资本准备。（）


    正确答案:正确

  • 第16题：

    证券公司经营证券自营业务的，对已进行风险对冲的权益类证券和证券衍生产品投资按投资规模的10%计算风险资本准备。（）


    正确答案:错误

  • 第17题：

    单选题
    按照《证券公司风险控制指标计算标准规定》，一般来说，下列证券公司自营业务的指标中，错误的是（ ）。
    A

    自营权益类证券及其衍生品的合计额不得超过净资本的100%

    B

    自营非权益类证券及其衍生品的合计额不得超过净资本的500%

    C

    持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的20%

    D

    持有一种非权益类证券的规模不得超过其总规模的20%


    正确答案： C
    解析：

  • 第18题：

    多选题
    证券自营业务参与股指期货交易，应符合（）。
    A

    对已被股指期货合约占用的交易保证金按100%的比例扣减净资本

    B

    未有效对冲风险的权益类证券按权益类证券投资规模的20％计算风险资本准备

    C

    按买入股指期货合约价值总额的30%计算风险资本准备

    D

    自营权益类证券和证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%


    正确答案： A,B,C,D
    解析： 掌握证券公司主要业务的种类、业务内容及相关管理规定。

  • 第19题：

    多选题
    在证券公司风险资本准备计算表中，下列属于权益类证券及其衍生品的是（　　）。
    A

    股票

    B

    权益类基金

    C

    股指期货

    D

    国债期货


    正确答案： D,B
    解析：
    《证券公司风险控制指标计算标准规定》附件2规定，权益类证券及其衍生品包括：股票、权益类基金、股指期货、权益互换、期权等。非权益类证券及其衍生品包括：债券、非权益类基金、国债期货、债券远期、利率互换、外汇衍生品、定向、集合及信托等产品、大宗商品现货和衍生品等。

  • 第20题：

    单选题
    按照《证券公司风险控制指标计算标准规定》，自营权益类证券及其衍生品的合计额不得超过（  ）的100%。
    A

    营业利润

    B

    最近三年累计净利润

    C

    净资本

    D

    总资产


    正确答案： C
    解析：

  • 第21题：

    单选题
    根据《证券公司风险控制指标计算标准规定》，证券公司经营证券自营业务，持有权益类证券及证券衍生品的规模及比例应符合（　　）。[2016年5月真题]Ⅰ．自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%Ⅱ．自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资产的500%Ⅲ．持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过10%Ⅳ．持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%
    A

    Ⅰ、Ⅳ

    B

    Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅲ

    D

    Ⅱ、Ⅲ


    正确答案： C
    解析：
    根据《证券公司风险控制指标计算标准规定》，自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%；自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500%；持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%；持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%，因包销、中国证监会认可的做市业务以及股票质押违约处理等导致的情形及中国证监会另有认定的除外。

  • 第22题：

    单选题
    证券公司经营证券自营业务的，对已进行风险对冲的证券衍生品、权益类证券和固定收益类证券按投资规模的（）计算风险资本准备。
    A

    2%

    B

    5%

    C

    7%

    D

    10%


    正确答案： B
    解析： 证券公司经营证券自营业务的，对未进行风险对冲的证券衍生品、权益类证券和固定收益类证券分别按投资规模的20%、15%、8%计算风险资本准备；对已进行风险对冲的证券衍生品、权益类证券和固定收益类证券按投资规模的5%计算风险资本准备。

  • 第23题：

    单选题
    下列关于证券公司经营自营业务，持有权益类证券及证券衍生品的规定的说法中，正确的有（）。 Ⅰ.证券公司经营自营业务的，自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资产的100% Ⅱ.证券公司经营自营业务的，自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资产的500% Ⅲ.持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过10% Ⅳ.持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%
    A

    Ⅰ、Ⅲ

    B

    Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅰ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析： 《证券公司风险控制指标管理办法》第二十二条规 定，证券公司经营证券自营业务的，必须符合下列 规定：（1）自营权益类证券及证券衍生品的合计 额不得超过净资本的100%。（2）自营固定收益类 证券的合计额不得超过净资本的500%。（3）持有 一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%。 （4）持有一种权益类证券的市值与其总市值的比 例不得超过5%，但因包销导致的情形和中国证监 会另有规定的除外。

  • 第24题：

    单选题
    某证券公司从事证券自营业务，其持有自营非权益类证券及其衍生品的合计额与净资本的比例为（　　），该情形符合《证券公司风险控制计算标准规定》的相关规定。[2017年9月真题]
    A

    800%

    B

    1000%

    C

    350%

    D

    600%


    正确答案： A
    解析：
    由于证券自营业务的高风险特性，为了控制经营风险，根据中国证监会颁布的《证券公司风险控制指标计算标准规定》，证券公司经营证券自营业务的，必须符合下列规定：①自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%；②自营非权益类证券及其衍生品的合计额不得超过净资本的500%；③持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%；④持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%，因包销、中国证监会认可的做市业务以及股票质押违约处理等导致的情形及中国证监会另有认定的除外；⑤持有一种非权益类证券的规模不得超过其总规模的20%，不含同业存单，因包销等导致的情形及中国证监会另有认定的除外。

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