已在所在地的中国人民银行城市中心支行分支机构备案
公司治理机制健全,且其主要股东及实际控制人在股权比例或投票权等方面不存在足以影响信用评级独立性的潜在利益冲突情形
最近一年未发生重大违法违规行为,且不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查的情形
已按照银行间债券市场法律法规建立完善的信用评级内部管理制度以及评级程序与方法、评级质量控制、尽职调查、信用评级评审等信用评级制度
第1题:
此题为判断题(对,错)。
第2题:
()年,中国人民银行颁布了我国第一部规范信用评级机构业务行为的规章(),这是我国监管部门首次针对信用评级行业颁布的规范性文件。()
第3题:
对信用评级机构不遵守评级程序、恶性竞争、评级诈骗、以级定价或以价定级等行为,中国人民银行有权向向社会公开披露,并中止违规机构在银行间债券市场和信贷市场的信用评级业务。
第4题:
信用评级机构应当对评级业务制度分层分类披露
信用评级机构应当披露评级程序文件
信用评级机构应当公开披露内部控制和管理制度
评级业务制度应当包括开展评级项目的业务制度和程序文件,以及评级业务其他方面的政策与流程
第5题:
公司章程
最近三年经审计的财务报表;成立不足三年的,报最近所有年度财务报表
办公场所及组织机构的设置情况
法定代表人及其高级管理人员的相关资料
第6题:
信用评级机构股权结构变化
三分之一的监事发生变动
新增、修订或废止评级方法和模型
涉及信用评级机构的重大诉讼、仲裁
第7题:
1
2
3
4
第8题:
暂停信用评级业务
终止信用评级业务
信用评级结果失准
机构破产无法继续开展信用评级业务
第9题:
口头形式
书面方式
书面方式或口头形式
无特别形式要求
第10题:
危害国家安全及国家利益、企业信息安全
不履行信用评级机构应有职责,且情节恶劣的
不遵守信用评级机构行为准则,但影响较为轻微的
严重损害投资人、评级对象(发行人)利益,严重损害信贷市场和银行间债券市场信用评级声誉的
第11题:
信用评级主体规范
信用评级业务规范
信用评级业务管理规范
信用评级采集标准规范
第12题:
1
2
3
5
第13题:
第14题:
信贷市场和银行间债券市场信用评级规范包括哪些内容?
第15题:
《中国人民银行信用评级管理指导意见》适用于中国人民银行对信用评级机构在银行间债券市场和信贷市场从事金融产品信用评级、借款企业信用评级、担保机构信用评级业务的管理和指导。()
第16题:
债券市场信用评级
债券信用评级
投资者信用评级
主体信用评级
第17题:
业务量
评级效率
违约率
违规率
第18题:
评级对象(发行人)名称
信用等级
简要描述
主要支持数据
第19题:
定期检查
不定期检查
违约检查
违规检查
第20题:
未按法定程序或评级业务规则开展评级业务
违反独立性要求,出现与相关当事人协商信用评级,以价定级或以级定价、输送或接受不正当利益等情形
拒绝、阻碍信用评级监管部门以及自律组织检查监管,不如实提供文件资料
由于轻微过失,对投资人、评级委托人、评级对象利益造成重大损害
第21题:
金融机构债券信用评级
金融企业债务融资工具信用评级
结构化产品信用评级
境外主体债券信用评级
第22题:
1
2
3
5
第23题:
概述、声明、信用评级报告正文、跟踪评级安排和附录
概述、信用评级报告正文、跟踪评级报告和附录
概述、声明、信用评级安排和跟踪评级报告
概述、跟踪评级报告正文和信用评级安排