单选题收购人未按照《证券法》规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约等义务的，责令改正，给予警告，并处以（　　）的罚款。A 50万元以上500万元以下B 20万元以上200万元以下C 3万元以上60万元以下D 30万元以上300万元以下

题目
单选题
收购人未按照《证券法》规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约等义务的，责令改正，给予警告，并处以（　　）的罚款。
A

50万元以上500万元以下

B

20万元以上200万元以下

C

3万元以上60万元以下

D

30万元以上300万元以下

相似考题

1.收购人未按照本法规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约义务的，责令改正，给予警告，并处以（）的罚款。A.5万元以上50万元以下 B.50万元以上500万元以下 C.30万元以上300万元以下 D.30万元以上500万元以下

2.下列关于不得收购上市公司的情形，符合《上市公司收购管理办法》的有( )。 Ⅰ.收购人最近3年涉嫌有重大违法行为，不得收购上市公司 Ⅱ.收购人最近3年有严重的证券市场失信行为，不得收购上市公司 Ⅲ.发出收购要约的收购人在收购要约期限届满，不按照约定支付收购价款或者购买预受股份的，自该事实发生之日起3年内不得收购上市公司 Ⅳ.收购人向中国证监会报送要约收购报告书后，在公告要约收购报告书之前，拟自行取消收购计划的，应当向中国证监会提出取消收购计划的申请及原因说明，并予公告；自公告之日起12个月内，该收购人不得收购上市公司 Ⅴ.收购人负有数额较大债务，到期未清偿，不得收购上市公司 A、Ⅱ,Ⅲ B、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ C、Ⅰ,Ⅲ,Ⅳ D、Ⅱ,Ⅳ,Ⅴ

3.上市公司收购人触发要约收购义务，发出收购要约，应当按规定向中国证监会报送上市公司收购报告书等文件，上市公司收购报告书应当裁明的事项有（）。A:收购人关于收购的决定B:收购人的名称、住所C:被收购的上市公司名称D:报送上市公司收购报告书时持有被收购公司股份数占该公司已发行的股份总数的比例

4.根据《上市公司收购管理办法》，下列关于要约收购的说法正确的有（）。 Ⅰ．向被收购公司部分股东发出收购其所持有的部分股份的要约是部分要约 Ⅱ．收购人进行要约收购的，对同一种类股票的要约价格，不得低于要约收购提示性公告日前6个月内收购人取得该种股票所支付的最高价格 Ⅲ．投资者自愿选择以要约方式收购上市公司股份的，其预定收购的股份比例不得低于该上市公司已发行股份的5% Ⅳ．采取要约收购方式的，收购人作出公告后至收购期限届满前，不得买卖被收购公司的股票 Ⅴ．收购人作出要约收购提示性公告后，在公告要约收购报告书之前，拟自行取消收购计划的，应当公告原因；自公告之日起12个月内，该收购人不得再次对同一上市公司进行收购A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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  • 第1题：

    根据证券法律制度的规定，下列关于要约收购的表述中，不正确的是（　　）。

    A.收购人在公告要约收购报告书之前可以自行取消收购计划，不过应当公告原因；自公告之日起12个月内，该收购人不得再次对同一上市公司进行收购
    B.收购要约约定的收购期限不得少于30日，并不得超过60日，但出现竞争要约的除外
    C.在收购要约确定的承诺期内，收购人需要变更收购要约的，必须及时公告，载明具体变更事项，并通知被收购公司
    D.收购期限届满后20日内，收购人应当向证券交易所提交关于收购情况的书面报告，并予以公告

    答案：D
    解析：
    选项D：收购期限届满后15日内，收购人应当向证券交易所提交关于收购情况的书面报告，并予以公告。

  • 第2题：

    收购人未按照本法规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约等义务的，责令改正，给予警告，并处以（ ）的罚款。

    A.3万元以上30万元以下
    B.10万元以上30万元以下
    C.30万元以上300万元以下
    D.50万元以上500万元以下

    答案：D
    解析：
    根据2020年3月1日起实施的新《证券法》第一百九十六条的规定，收购人未按照本法规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约义务的，责令改正，给予警告，并处以五十万元以上五百万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以二十万元以上二百万元以下的罚款。收购人及其控股股东、实际控制人利用上市公司收购，给被收购公司及其股东造成损失的，应当依法承担赔偿责任。

  • 第3题：

    上市公司收购人未按照《中华人民共和国证券法》规定履行收购公告义务的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予（ ），并处以罚款。

    A.撤销职务
    B.记大过
    C.通报批评
    D.警告

    答案：D
    解析：
    收购人未按照证券法规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约等义务的，责令改正，给予警告，并处以10万元以上30万元以下的罚款；在改正前，收购人对其收购或者通过协议、其他安排与他人共同收购的股份不得行使表决权。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。证券考试精准押题，瑞牛题库软件考前更新，下载链接 www.niutk.com

  • 第4题：

    根据证券法律制度的规定，关于要约收购程序，下列表述不正确的是（）。

    • A、收购人在公告要约收购报告书之前可以自行取消收购计划，不过应当公告原因；自公告之日起12个月内，该收购人不得再次对同一上市公司进行收购
    • B、收购要约约定的收购期限不得少于30日，并不得超过60日，但出现竞争要约的除外
    • C、在收购要约确定的承诺期内，收购人需要变更收购要约的，必须及时公告，载明具体变更事项，并通知被收购公司
    • D、收购期限届满后10日内，收购人应当向证券交易所提交关于收购情况的书面报告，并予以公告

    正确答案:D

  • 第5题：

    收购人未按照本法规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约、报送上市公司收购报告书等义务或者擅自变更收购要约的，责令改正，给予（）处分，并处以10万元以上30万元以下的罚款。

    • A、记大过
    • B、终止收购
    • C、通报批评
    • D、警告

    正确答案:D

  • 第6题：

    收购人以要约收购方式收购上市公司，在依照规定报送有关收购报告书并公告收购要约后，即可在收购要约的期限内实施收购。根据证券法律制度的规定，该收购要约的期限为不得少于（），并不得超过（）。

    • A、15日；60日
    • B、30日；60日
    • C、10日；30日
    • D、20日；30日

    正确答案:B

  • 第7题：

    根据《证券法》规定，发出收购要约，收购人必须事先向证监会报送上市公司收购报告书，并载明下列事项（）。

    • A、收购目的
    • B、收购期限及收购价格
    • C、收购所需资金额及资金保证
    • D、收购人关于收购的决定

    正确答案:D

  • 第8题：

    单选题
    收购人利用上市公司收购，损害被收购公司及其股东的合法权益的，监管机构可以对收购人实行（）。 Ⅰ.责令改正 Ⅱ.警告 Ⅲ.罚款 Ⅳ.行政拘留
    A

    I、Ⅲ、Ⅳ

    B

    I、Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅱ、Ⅲ

    D

    I、Ⅲ


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    多选题
    下列关于协议收购的说法中，符合证券法律制度规定的有（　）。
    A

    对于要约收购而言，协议收购成本较高，程序较为复杂

    B

    协议收购是收购各方达成收购协议，原则上不用报告和公告

    C

    协议收购报告需要进行公告

    D

    收购人依照协议方式收购股份但是触发了要约收购义务的，要以要约收购方式收购上市公司


    正确答案： D,A
    解析： 本题考核协议收购的相关规定。根据规定，协议收购的成本较低、交易快捷、程序简单，因此选项A的说法错误;收购协议经过被收购公司内部批准后还要向国务院证券监督管理机构和证券交易所作出书面报告、并予公告，因此选项B的说法错误。

  • 第10题：

    单选题
    根据证券法律制度的规定，关于要约收购程序，下列表述不正确的是()。
    A

    收购人在公告要约收购报告书之前可以自行取消收购计划，不过应当公告原因；自公告之日起12个月内，该收购人不得再次对同一上市公司进行收购

    B

    收购要约约定的收购期限不得少于30日，并不得超过60日，但出现竞争要约的除外

    C

    在收购要约确定的承诺期内，收购人需要变更收购要约的，必须及时公告，载明具体变更事项，并通知被收购公司

    D

    收购期限届满后10日内，收购人应当向证券交易所提交关于收购情况的书面报告，并予以公告


    正确答案： A
    解析： 选项D:收购期限届满后15日内，收购人应当向证券交易所提交关于收购情况的书面报告，并予以公告。

  • 第11题：

    单选题
    收购人以要约收购方式收购上市公司，在依照规定报送有关收购报告书并公告收购要约后，即可在收购要约的期限内实施收购。根据证券法律制度的规定，该收购要约的期限为不得少于（），并不得超过（）。
    A

    15日；60日

    B

    30日；60日

    C

    10日；30日

    D

    20日；30日


    正确答案： C
    解析： 本题考核点是要约收购期限的规定。按规定，收购要约期限不得少于30日，并不得超过60日。

  • 第12题：

    单选题
    收购人未按照本法规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约等义务的，责令改正.给予警告，并处以（  ）的罚款；在改正前，收购人对其收购或者通过协议、其他安排与他人共同收购的股份不得行使表决权。
    A

    3万元以上10万元以下

    B

    10万元以上30万元以下

    C

    3万元以上60万元以下

    D

    30万元以上300万元以下


    正确答案： D
    解析：

  • 第13题：

    收购人未按照《证券法》规定履行上市公司发出收购要约等义务的，可采取的措施有( )。
    Ⅰ．责令改正，给予警告；
    Ⅱ．对收购人处以10万元以上30万元元以下的罚款；
    Ⅲ．收购人对其收购不得行使表决权；
    Ⅳ．对直接负责的主管人员处以3万元以上30万元以下的罚款。


    A.Ⅰ．Ⅱ、Ⅳ

    B.Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C.Ⅲ、Ⅳ

    D.Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ

    答案：A
    解析：
    根据《证券法》第213条的规定，收购人未按照本法规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约等义务的，责令改正，给予警告，并处以10万元以上30万元以下的罚款；在改正前，收购人对其收购或者通过协议、其他安排与他人共同收购的股份不得行使表决权。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。

  • 第14题：

    收购人或收购人的控股股东，利用上市公司收购，损害被收购公司及其股东合法权益，责令改正，给予（ ）处分；情节严重的，给予罚款的处分。
    A、警告
    B、通报批评
    C、记大过
    D、辞退


    答案：A
    解析：
    收购人或收购人的控股股东，利用上市公司收购，损害被收购公司及其股东的合法权益的，责令改正，给予警告；情节严重的，处以10万元以上60万元以下的罚款。

  • 第15题：

    收购人未按照规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约等义务的，责令改正，给予警告，并处以（ ）的罚款；在改正前，收购人对其收购或者通过协议、其他安排与他人共同收购的股份不得行使表决权。

    A.3万元以上10万元以下
    B.10万元以上30万元以下
    C.3万元以上60万元以下
    D.30万元以上300万元以下

    答案：B
    解析：
    本题考查证券法。根据《证券法》第二百一十三条规定，收购人未按照本法规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约等义务的，责令改正，给予警告，并处以10万元以上30万元以下的罚款；在改正前，收购人对其收购或者通过协议、其他安排与他人共同收购的股份不得行使表决权。

  • 第16题：

    收购人或者收购人的控股股东，利用上市公司收购，损害被收购公司及其股东的合法权益的，责令改正，给予（），情节严重的，并处以罚款。

    • A、通报批评
    • B、禁止收购
    • C、记大过
    • D、警告

    正确答案:D

  • 第17题：

    关于上市公司收购，下列说法不符合《证券法》规定的有（）。

    • A、以要约方式收购的，其预定收购股份的比例不得低于该上市公司已发行股份的5%
    • B、采取要约收购的，收购人在报送上市公司收购报告书之日起15日后，公告其收购要约
    • C、在收购要约确定的承诺期限内，收购人撤销其收购要约的，应当公告
    • D、收购期限届满，被收购公司因股权分布不符合上市条件而终止上市，其余仍持有被收购公司股票的股东，有权要求收购人以收购要约的同等条件进行收购

    正确答案:C

  • 第18题：

    上市公司的收购及相关股份权益变动活动中的信息披露义务人，未按照本办法的规定履行报告、公告以及其他相关义务的，中国证监会采取（）等监管措施。在改正前，相关信息披露义务人不得对其持有或者实际支配的股份行使表决权。

    • A、责令改正；
    • B、责令暂停或者停止收购；
    • C、采取监管谈话；
    • D、出具警示函

    正确答案:A,B,C,D

  • 第19题：

    单选题
    按照《证券法》的规定，关于违规披露、不披露重要信息行政责任的具体承担方式理解错误的有（  ）。
    A

    发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定披露信息，或者披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款

    B

    发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定报送有关报告，或者报送的报告有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以30万以上60万元以下的罚款

    C

    收购人未按照规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约等义务的，责令改正，给予警告，并处以10万元以上30万元以下的罚款

    D

    收购人未按照规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约等义务的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以30万元以上60万元以下的罚款


    正确答案： D
    解析：

  • 第20题：

    单选题
    根据《上市公司收购管理办法》的规定，下列对要约收购的表述中，不正确的是（　　）。
    A

    以要约方式收购一个上市公司股份的，其预定收购的股份比例不得低于该上市公司已发行股份的3%

    B

    收购期限届满，发出部分要约的收购人应当按照收购要约约定的条件购买被收购公司股东预受的股份，预受要约股份的数量超过预定收购数量时，收购人应当按照同等比例收购预受要约的股份

    C

    发出竞争要约的收购人最迟不得晚于初始要约收购期限届满前15日发出要约收购的提示性公告

    D

    出现竞争要约时，发出初始要约的收购人变更收购要约距初始要约收购期限届满不足15日的，应当延长收购期限，延长后的要约期应当不少于15日，不得超过最后一个竞争要约的期满日


    正确答案： B
    解析：
    只要采用要约方式收购一个上市公司的股份的，其预定收购的股份比例不得低于该上市公司已发行股份的5%。

  • 第21题：

    单选题
    收购人未按照《证券法》规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约等义务的，可对其实施的处罚包括（） Ⅰ.责令改正，给予警告 Ⅱ.处以10万元以上30万元以下的罚款 Ⅲ.处以20万元以上40万元以下的罚款 Ⅳ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    B

    Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    根据《证券法》规定，发出收购要约，收购人必须事先向证监会报送上市公司收购报告书，并载明下列事项（）。
    A

    收购目的

    B

    收购期限及收购价格

    C

    收购所需资金额及资金保证

    D

    收购人关于收购的决定


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    关于上市公司收购，下列说法不符合《证券法》规定的有（）。
    A

    以要约方式收购的，其预定收购股份的比例不得低于该上市公司已发行股份的5%

    B

    采取要约收购的，收购人在报送上市公司收购报告书之日起15日后，公告其收购要约

    C

    在收购要约确定的承诺期限内，收购人撤销其收购要约的，应当公告

    D

    收购期限届满，被收购公司因股权分布不符合上市条件而终止上市，其余仍持有被收购公司股票的股东，有权要求收购人以收购要约的同等条件进行收购


    正确答案： B
    解析： 本题考核上市公司收购。在收购要约确定的承诺期限内，收购人不得撤销收购要约。

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