单选题根据上海银行各项业务会计审核制度的要求，（）以业务是否合规为审核要点。A A级终审人员B B级审核人员C 一般操作员D 会计操作人员

题目
单选题
根据上海银行各项业务会计审核制度的要求，（）以业务是否合规为审核要点。
A

A级终审人员

B

B级审核人员

C

一般操作员

D

会计操作人员

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1.根据《会计法》的规定，对原始凭证进行审核时，应包括的内容有( )。A．审核凭证所记载的经济业务是否真实、可靠。B．合法性、合规性、合理性审核。C．完整性审核D．A性审核

2.《中原银行集中授权业务管理办法》中规定，下列选项属于属于会计主管或营业机构授权人员主要职责的（）A、业务审核或审批B、对需授权的大额现金收付款业务，进行卡把复点C、审核需授权票据业务的真实性、合规性和完整性D、审查柜员办理撤销交易或错账冲正交易是否真实、合规

3.代收电话费业务时业务审核包括（）。A、柜员清点现金与缴费金额是否一致B、个人结算账户的审核参照单折，银行卡业务审核要点C、支票审核参照支票审核要点D、柜员无需与客户核对机主姓名

4. 在银行合规管理中，合规审核岗的基本职责不包括（）。 A.对外签署合同、重大经营决策提出合规性审核意见，并制定合规风险处置预案 B.对新制定、修改的各项规章制度、管理办法、开发的新产品新业务进行合规审核，并出具合规审查意见书 C.组织开展合规知识培训 D.缓收利息的审核、申报

参考答案和解析
正确答案： C
解析： 暂无解析
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    开设通用账户，会计主管应审核（）。

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    • C、入账账户是否正确、合规。

    正确答案:A,B,C

  • 第2题：

    运营监管经理调阅视频监控录像主要审核（）。

    • A、重点时段业务办理情况是否合规
    • B、主管审核、审批、重要事项监督、授权及定期检查是否履职到位
    • C、运营档案装订、归档是否及时、合规
    • D、现金、重要空白凭证、印章等重要业务交接是否合规

    正确答案:A,B,D

  • 第3题：

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    正确答案:A

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    按广东农村信用社银行卡账户管家签约的规定，以下不属于该业务审核要求的选项是（）
    A

    审核是否为原挂失网点

    B

    审核《借记卡增值业务申请书》要素填写是否真实、准确、齐全

    C

    审核客户提交的有效身份证件是否真实、有效、合规

    D

    审核客户开通账户管家业务卡号的证件类型与证件号码是否与客户提供的一致


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第5题：

    多选题
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    A

    营业期间临柜人员是否符合最低配备要求

    B

    临柜人员的操作行为及过程是否合规

    C

    现金、重要空白凭证、印章等重要业务交接是否合规

    D

    主管审核、审批、重要事项监督、授权及定期检查是否履职到位


    正确答案： A,C
    解析： 暂无解析

  • 第6题：

    单选题
    根据上海银行各项业务会计审核制度的要求，（）以资料完整性、会计凭证真实性和合规性以及资料中相关要素，如出账金额、日期、审批人、有关客户信息等内容为审核要点。
    A

    A级终审人员

    B

    B级审核人员

    C

    一般操作员

    D

    高级高柜


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第7题：

    单选题
    以下不属于广东农村信用社银行卡消费触发转账业务审核要求的选项是（）
    A

    审核客户提交的有效身份证件是否真实、有效

    B

    审核签约账户是否真实、有效、合规

    C

    审核《借记卡增值业务申请书》要素填写是否真实、准确、齐全

    D

    审核客户是否符合VIP资格


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    单选题
    以下关于授信类客户仅建立客户号业务审核说法错误的是（）
    A

    提供证件必须为原件，柜台应审核原件是否真实、合规、齐全、有效

    B

    开户证明文件可提供复印件，应审核复印件是否齐全、合规、有效，复印件上是否有经办客户经理和业务部门有权人签字担保

    C

    应按要求审核内部业务联系单，与提供的开户证明文件单位名称是否相符

    D

    应按要求审核个人身份证件并打印联网核查结果


    正确答案： A
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  • 第9题：

    多选题
    代收电话费业务时业务审核包括（）。
    A

    柜员清点现金与缴费金额是否一致

    B

    个人结算账户的审核参照单折，银行卡业务审核要点

    C

    支票审核参照支票审核要点

    D

    柜员无需与客户核对机主姓名


    正确答案： B,D
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    开设通用账户，会计主管应审核（）。
    A

    使用科目是否与实际业务一致，开户原因是否合规。

    B

    余额性质和计息方式是否正确。

    C

    入账账户是否正确、合规。


    正确答案： A,B,C
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    根据上海银行各项业务会计审核制度的要求，以下（）的描述不正确。
    A

    A级终审人员以业务是否合规为审核要点。

    B

    B级审核人员以资料完整性、会计凭证真实性和合规性以及资料中相关要素，如出账金额、日期、审批人、有关客户信息等内容为审核要点。

    C

    主管操作员以资料完整性、会计凭证是否真实、正确、合规以及资料中相关要素等内容为审核要点。

    D

    以上描述均正确。


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    《中原银行集中授权业务管理办法》中规定，下列选项属于属于会计主管或营业机构授权人员主要职责的（）
    A

    业务审核或审批

    B

    对需授权的大额现金收付款业务，进行卡把复点

    C

    审核需授权票据业务的真实性、合规性和完整性

    D

    审查柜员办理撤销交易或错账冲正交易是否真实、合规


    正确答案： B,D
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    违反上海银行各项业务会计审核制度规定的，有下列（）行为之一但尚未造成经济损失的，由分、支行以上会计部门（含）以“限期整改通知书”责令限期改正，并可由其所在行或者有关主管部门依法依规给予行政处分。

    • A、未按照规定程序审核或审核不符合规定的。
    • B、未按照规定提供资料或资料提供不全的。
    • C、未按规定要求出账或出账不符合规定的。
    • D、阻挠、干扰会计审核人员正常行使审核权限的。

    正确答案:A,B,C,D

  • 第14题：

    根据上海银行各项业务会计审核制度的要求，请简述各级审核人员的审核要点。


    正确答案: 1、A级终审人员以业务是否合规为审核要点；
    2、B级审核人员以资料完整性、会计凭证真实性和合规性以及资料中相关要素，如出账金额、日期、审批人、有关客户信息等内容为审核要点；
    3、一般操作员以资料完整性、会计凭证是否真实、正确、合规以及资料中相关要素等内容为审核要点。

  • 第15题：

    根据上海银行各项业务会计审核制度的要求，（）以资料完整性、会计凭证真实性和合规性以及资料中相关要素，如出账金额、日期、审批人、有关客户信息等内容为审核要点。

    • A、A级终审人员
    • B、B级审核人员
    • C、一般操作员
    • D、高级高柜

    正确答案:B

  • 第16题：

    单选题
    根据上海银行各项业务会计审核制度的要求，（）以业务是否合规为审核要点。
    A

    A级终审人员

    B

    B级审核人员

    C

    一般操作员

    D

    会计操作人员


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第17题：

    多选题
    贷记卡业务的主要风险有（）
    A

    申请资料审核

    B

    还款交易合规性审核

    C

    人民币购汇还款业务

    D

    柜台预借现金合规审核


    正确答案： C,A
    解析： 暂无解析

  • 第18题：

    多选题
    调阅视频监控录像主要审核（）
    A

    营业期间临柜人员是否符合最低配备要求

    B

    临柜人员的操作行为及过程是否合规

    C

    现金、重要空白凭证、印章等重要业务交接是否合规

    D

    主管审核、审批、重要事项监督、授权及定期检查是否履职到位。重点时段业务办理情况是否合规


    正确答案： D,C
    解析： 暂无解析

  • 第19题：

    多选题
    运营监管经理调阅视频监控录像主要审核（）。
    A

    重点时段业务办理情况是否合规

    B

    主管审核、审批、重要事项监督、授权及定期检查是否履职到位

    C

    运营档案装订、归档是否及时、合规

    D

    现金、重要空白凭证、印章等重要业务交接是否合规


    正确答案： B,A
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    单选题
    基金管理人的合规管理涉及风险控制、公司治理、投资管理、监察稽核等内容。具体内容不包括(    )。
    A

    随时传达监管要求，营造公司合规文化，提高员工合规意识

    B

    审核各业务部门对外签订的合同，控制风险，防范商业贿赂；审核业务部门修订的制度；负责审核公司对外披露的各类信息

    C

    开展法律咨询，协助外部律师共同处理公司法律纠纷以及投诉

    D

    梳理整合各项法律法规、规章制度，开展合规培训


    正确答案： D
    解析：

  • 第21题：

    单选题
    根据上海银行各项业务会计审核制度的要求，（）以资料完整性、会计凭证是否真实、正确、合规以及资料中相关要素等内容为审核要点。
    A

    A级终审人员

    B

    B级审核人员

    C

    一般操作员

    D

    主办会计


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    现场管理者对电子银行业务的审核的工作要点是（）.
    A

    审核客户是否本人持本人证件来办理。

    B

    审核是否为优质客户

    C

    审核柜员是否双人办理

    D

    审核客户对银行的贡献大小


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    （）负责审核业务制度中反洗钱管理措施的合规性，确保各项反洗钱风险控制措施符合外部法律、法规等监管的要求。
    A

    反洗钱工作办公室

    B

    稽核部

    C

    合规部

    D

    会计部


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    问答题
    根据上海银行各项业务会计审核制度的要求，请简述各级审核人员的审核要点。

    正确答案： 1、A级终审人员以业务是否合规为审核要点；
    2、B级审核人员以资料完整性、会计凭证真实性和合规性以及资料中相关要素，如出账金额、日期、审批人、有关客户信息等内容为审核要点；
    3、一般操作员以资料完整性、会计凭证是否真实、正确、合规以及资料中相关要素等内容为审核要点。
    解析： 暂无解析

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