多选题法人类市场参与者应当符合以下哪些条件？（）A依法合规设立B已制定票据业务内部管理制度和操作规程，具有健全的公司治理结构和完善的内部控制、风险管理机制。C有熟悉票据市场和专门从事票据交易的人员D具备相应的风险识别和承担能力，知悉并承担票据投资风险E中国人民银行要求的其他条件

题目
多选题
法人类市场参与者应当符合以下哪些条件？（）
A

依法合规设立

B

已制定票据业务内部管理制度和操作规程，具有健全的公司治理结构和完善的内部控制、风险管理机制。

C

有熟悉票据市场和专门从事票据交易的人员

D

具备相应的风险识别和承担能力，知悉并承担票据投资风险

E

中国人民银行要求的其他条件

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1.证券公司经营融资融券业务，应当具备下列条件()。A:证券公司治理结构健全，内部控制有效B:风险控制指标符合规定，财务状况、合规状况良好C:有经营融资融券业务所需的专业人员、技术条件、资金和证券D:有完善的融资融券业务管理制度和实施方案

2.农村中小金融机构要全面梳理票据业务管理规范及内控流程中存在的缺陷,健全完善制度、内部控制措施、机制保障及纠错整改能力,推动加强业务管理、风险合规和审计监督“三道防线”建设,堵塞制度漏洞和管理真空,实现对票据业务风险的有效控制。()此题为判断题(对，错)。

3.设立证券公司需要符合的条件有（）。A:有与公司经营业务范围相应的注册资本B:主要股东具有持续盈利能力，信誉良好C:有完善的风险管理和内部控制制度D:董事、监事、高级管理人员具备任职资格

4.证券公司经营融资融券业务，应当具备下列哪些条件?()A:证券公司治理结构健全，内部控制有效B:风险控制指标两年内符合规定，财务状况、合规状况良好C:有经营融资融券业务所需的专业人员、技术条件、资金和证券D:有完善的融资融券业务管理制度和实施方案

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  • 第1题：

    证券公司经营融资融券业务应当具备的条件有()。

    A:有完善的融资融券业务管理制度和实施方案
    B:证券公司治理结构健全，内部控制有效
    C:风险控制指标符合规定，财务状况、合规状况良好
    D:有经营融资融券业务所需的专业人员、技术条件、资金和证券

    答案：A,B,C,D
    解析：
    证券公司经营融资融券业务应当具备的条件：(1)证券公司治理结构健全，内部控制有效。(2)风险控制指标符合规定，财务状况、合规状况良好。(3)有经营融资融券业务所需的专业人员、技术条件、资金和证券。(4)有完善的融资融券业务管理制度和实施方案。(5)国务院证券监督管理机构规定的其他条件。

  • 第2题：

    金融资产管理公司申请设立分公司，应当具备以下条件（）

    A.具有良好的公司治理结构
    B.风险管理和内部控制健全有效
    C.具有拨付营运资金的能力
    D.最近1年无严重违法违规行为和重大案件
    E.具有完善、合规的信息科技系统和信息安全体系，具有标准化的数据管理体系，具备保障业务连续有效安全运行的技术与措施

    答案：A,B,C,E
    解析：
    金融资产管理公司申请设立分公司，应当具备以下条件：
    （一）具有良好的公司治理结构；
    （二）风险管理和内部控制健全有效；
    （三）主要审慎监管指标符合监管要求；
    （四）具有拨付营运资金的能力；
    （五）具有完善、合规的信息科技系统和信息安全体系，具有标准化的数据管理体系，具备保障业务连续有效安全运行的技术与措施；
    （六）最近２年无严重违法违规行为和重大案件；
    （七）监管评级良好；
    （八）银监会规章规定的其他审慎性条件。

  • 第3题：

    国务院《证券公司监督管理条例》规定，证券公司经营融资融券业务，应当具备的条件有（ ）。
    Ⅰ．证券公司治理结构健全，内部控制有效
    Ⅱ．风险控制指标符合规定，财务状况、合规状况良好
    Ⅲ．有经营融资融券业务所需的专业人员、技术条件、资金和证券
    Ⅳ．有完善的融资融券业务管理制度和实施方案

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：D
    解析：
    国务院《证券公司监督管理条例》规定，证券公司经营融资融券业务，应当具备下列条件：(1)证券公司治理结构健全，内部控制有效；(2)风险控制指标符合规定，财务状况、合规状况良好；(3)有经营融资融券业务所需的专业人员、技术条件、资金和证券；(4)有完善的融资融券业务管理制度和实施方案；(5)国务院证券监督管理机构规定的其他条
    件。

  • 第4题：

    农合机构票据转贴现业务应明确票据转贴现业务的部门分工，制定严密的业务操作规程，既分工协作，又相互监督、相互制约，切实防范（）。

    • A、合规风险
    • B、票面风险
    • C、道德风险
    • D、信用风险
    • E、票据保管风险和市场风险

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第5题：

    申请开办股票质押贷款业务应当符合以下条件：（）。

    • A、经营状况良好，主要风险监管指标符合要求
    • B、风险管理和内部控制制度健全有效，制定和实施了统一授信制度
    • C、制定了与该项业务有关的风险控制措施和业务操作流程
    • D、有专职部门和人员负责经营和管理股票质押贷款业务
    • E、有专门的业务管理信息系统，能同步了解股票市场行情以及上市公司重要信息

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第6题：

    根据《关于进一步做好境外机构投资者投资银行间债券市场有关事宜的公告》，境外机构投资者投资银行间债券市场应当符合以下条件（）。

    • A、依照所在国家或地区相关法律成立
    • B、具有健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范，近三年未因债券投资业务的违法或违规行为受到监管机构的重大处罚
    • C、资金来源合法合规
    • D、具备相应的风险识别和承担能力，知悉并自行承担债券投资风险
    • E、在境内有关联公司
    • F、中国人民银行规定的其他条件

    正确答案:A,B,C,D,F

  • 第7题：

    票据融资业务的（）是指票据债务人付款能力和付款意愿发生问题而使债权人遭受损失的风险。

    • A、操作风险
    • B、利率风险
    • C、信用风险
    • D、合规风险

    正确答案:C

  • 第8题：

    财务公司开办衍生金融产品交易业务，应当具备以下条件（）。

    • A、从事货币市场、外汇市场等代理业务5年以上
    • B、内部控制制度健全
    • C、具有有效的反洗钱措施
    • D、衍生产品交易业务主管人员应当具备5年以上直接参与衍生交易活动和风险管理的资历
    • E、主要风险监管指标符合要求

    正确答案:B,D,E

  • 第9题：

    多选题
    申请进入同业拆借市场的金融机构应当具备以下哪些条件（）。
    A

    在中华人民共和国境内依法设立

    B

    有健全的同业拆借交易组织机构、风险管理制度和内部控制制度

    C

    有专门从事同业拆借交易的人员

    D

    主要监管指标符合中国人民银行和有关监管部门的规

    E

    最近二年未因违法、违规行为受到中国人民银行和有关监管部门处罚并且最近二年未出现资不抵债情况


    正确答案： D,A
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    财务公司开办衍生金融产品交易业务，应当具备以下条件（）。
    A

    从事货币市场、外汇市场等代理业务5年以上

    B

    内部控制制度健全

    C

    具有有效的反洗钱措施

    D

    衍生产品交易业务主管人员应当具备5年以上直接参与衍生交易活动和风险管理的资历

    E

    主要风险监管指标符合要求


    正确答案： C,B
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    在中华人民共和国境内依法设立的金融机构申请成为全国银行间债券市场做市商，应当具备哪些条件（）
    A

    提交申请前，已在银行间市场尝试做市业务，具备必要的经验和能力

    B

    具有完善的内部管理制度、操作规程和健全的内部风险控制机制、激励考核机制

    C

    相关业务部门有5人以上的合格债券从业人员，岗位设置合理、职责明确

    D

    有较强的债券市场研究和分析能力


    正确答案： C,A
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    根据《关于进一步做好境外机构投资者投资银行间债券市场有关事宜的公告》，境外机构投资者投资银行间债券市场应当符合以下条件（）。
    A

    依照所在国家或地区相关法律成立

    B

    具有健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范，近三年未因债券投资业务的违法或违规行为受到监管机构的重大处罚

    C

    资金来源合法合规

    D

    具备相应的风险识别和承担能力，知悉并自行承担债券投资风险

    E

    在境内有关联公司

    F

    中国人民银行规定的其他条件


    正确答案： D,C
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    市场风险管理体系的主要要求包括（）。

    A.按照银监会关于商业银行资本充足率管理的要求，为所承担的市场风险提取充足的资本
    B.按照银监会关于商业银行内部控制的有关要求，建立完善的市场风险管理内部控制体系
    C.商业银行应当建立全面、严密的压力测试程序，对市场风险实施限额管理，建立市场风险限额体系，并对市场风险有重大影响的情形制订应急处理方案
    D.商业银行应当对每项业务和产品中的市场风险因素进行分解和分析，及时、准确地识别所有交易和非交易业务中市场风险的类别和性质
    E.商业银行应当制定适用整个银行机构的、正式的书面市场风险管理政策和程序，管理政策和程序应当与争行的业务性质、规模、复杂程度和风险特征相适应，与其总体业务发展战略、管理能力、资本实力和能够承担的总体风险水平相一致

    答案：A,B,C,D,E
    解析：
    市场风险管理体系的主要要求包括：
    （1）商业银行的董事会和高级管理层应当对市场风险管理体系实施有效监控，商业银行应当指定专门的部门负责市场风险管理工作，商业银行承担市场风险的业务经营部门应当充分了解并在业务决策中充分考虑所从事业务中包含的各类市场风险。
    （2）商业银行应当制定适用于整个银行机构的、正式的书面市场风险管理政策和程序，管理政策和程序应当与银行的业务性质、规模、复杂程序和风险特征相适应，与其总体业务发展战略、管理能力、资本实力和能够承担的总体风险水平相一致。
    （3）商业银行应当对每项业务和产品中的市场因素进行分解和分析，及时、准确地识别所有交易和非交易业务中市场风险的类别和性质。
    （4）商业银行应当建立全面、严密的压力测试程序，对市场风险实施限额管理，建立市场风险限额体系，并对市场风险有重大影响的情形制订应急处理方案。
    （5）按照关于商业银行内部控制的有关要求，建立完善的市场风险管理内部控制体系。
    （6）按照关于商业银行资本充足率管理的要求，为所承担的市场风险提取充足的资本。

  • 第14题：

    证券期货经营机构从事私募资产管理业务，应当符合以下条件（ ）

    A.法人治理结构良好，内部控制、合规管理、风险管理制度完备
    B.具备符合条件的高级管理人员和五名以上投资经理
    C.具有投资研究部门，且专职从事投资研究的人员不少于三人
    D.具有符合要求的营业场所、安全防范设施、信息技术系统

    答案：A,C,D
    解析：
    《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》第十条，证券期货经营机构从事私募资产管理业务，应当符合以下条件：（一）净资产、净资本等财务和风险控制指标符合法律、行政法规和中国证监会的规定；
    （二）法人治理结构良好，内部控制、合规管理、风险管理制度完备；
    （三）具备符合条件的高级管理人员和三名以上投资经理；
    （四）具有投资研究部门，且专职从事投资研究的人员不少于三人；
    （五）具有符合要求的营业场所、安全防范设施、信息技术系统；
    （六）最近两年未因重大违法违规行为被行政处罚或者刑事处罚，最近一年未因重大违法违规行为被监管机构采取行政监管措施，无因涉嫌重大违法违规正受到监管机构或有权机关立案调查的情形；
    （七）中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。证券公司、基金管理公司、期货公司设立子公司从事私募资产管理业务，并由其投资研究部门为子公司提供投资研究服务的，视为符合前款第（四）项规定的条件。

  • 第15题：

    证券公司经营融资融券业务，应当具备的条件有（ ）。
    Ⅰ、证券公司治理结构健全，内部控制有效；
    Ⅱ、风险控制指标符合规定，财务状况、合规状况良好；
    Ⅲ、有经营融资融券业务所需的专业人员；
    Ⅳ、有完善的融资融券业务管理制度和实施方案。

    A.Ⅰ、Ⅱ
    B.Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：D
    解析：
    根据《证券公司监督管理条例》第49条的规定，证券公司经营融资融券业务，应当具备下列条件：
    ①证券公司治理结构健全，内部控制有效；
    ②风险控制指标符合规定，财务状况、合规状况良好；
    ③有经营融资融券业务所需的专业人员、技术条件、资金和证券；
    ④有完善的融资融券业务管理制度和实施方案；
    ⑤国务院证券监督管理机构规定的其他条件。

  • 第16题：

    申请进入同业拆借市场的金融机构应当具备以下哪些条件（）。

    • A、在中华人民共和国境内依法设立
    • B、有健全的同业拆借交易组织机构、风险管理制度和内部控制制度
    • C、有专门从事同业拆借交易的人员
    • D、主要监管指标符合中国人民银行和有关监管部门的规
    • E、最近二年未因违法、违规行为受到中国人民银行和有关监管部门处罚并且最近二年未出现资不抵债情况

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第17题：

    票据融资业务的（）是指由于票据市场利率波动而使债权人遭受损失的风险。

    • A、操作风险
    • B、利率风险
    • C、信用风险
    • D、合规风险

    正确答案:B

  • 第18题：

    在中华人民共和国境内依法设立的金融机构申请成为全国银行间债券市场做市商，应当具备哪些条件（）

    • A、提交申请前，已在银行间市场尝试做市业务，具备必要的经验和能力
    • B、具有完善的内部管理制度、操作规程和健全的内部风险控制机制、激励考核机制
    • C、相关业务部门有5人以上的合格债券从业人员，岗位设置合理、职责明确
    • D、有较强的债券市场研究和分析能力

    正确答案:A,B,C,D

  • 第19题：

    2004年12月，银监会制定发布了《商业银行市场风险管理指引》，根据其指引规定，市场风险管理体系的主要要求包括（）。

    • A、按照银监会关于商业银行资本充足率管理的要求.为所承担的市场风险提取充足的资本
    • B、按照银监会关于商业银行内部控制的有关要求，建立完善的市场风险管理内部控制体系
    • C、商业银行应当建立全面、严密的压力测试程序。对市场风险实施限额管理，建立市场风险限额体系.并对市场风险有重大影响的情形制订应急处理方案
    • D、商业银行应当对每项业务和产品中的市场风险因素进行分解和分析，及时、准确地识别所有交易和非交易业务中市场风险的类别和性质
    • E、商业银行应当制定适用整个银行机构的、正式的书面市场风险管理政策和程序，管理政策和程序应当与争行的业务性质、规模、复杂程度和风险特征相适应，与其总体业务发展战略、管理能力、资本实力和能够承担的总体风险水平相一致

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第20题：

    多选题
    信托公司以固有资产从事股权投资业务，应当符合以下条件（）。
    A

    具有良好的公司治理、内部控制及审计、合规和风险管理机制

    B

    最近三年内没有重大违法、违规行为

    C

    最近一年监管评级在4A级以上

    D

    具有从事股权投资业务所需的专业团队和相应的约束与激励机制


    正确答案： A,C
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    多选题
    农合机构票据转贴现业务应明确票据转贴现业务的部门分工，制定严密的业务操作规程，既分工协作，又相互监督、相互制约，切实防范（）。
    A

    合规风险

    B

    票面风险

    C

    道德风险

    D

    信用风险

    E

    票据保管风险和市场风险


    正确答案： C,D
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    证券公司经营融资融券业务，应当具备的条件有（）。 Ⅰ.有完善的融资融券业务管理制度和实施方案 Ⅱ.有经营融资融券业务所需的专业人员、技术条件、资金和证券 Ⅲ.证券公司治理结构健全，内部控制有效 Ⅳ.风险控制指标符合规定，财务状况、合规状况良好
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    法人类市场参与者应当符合以下哪些条件？（）
    A

    依法合规设立

    B

    已制定票据业务内部管理制度和操作规程，具有健全的公司治理结构和完善的内部控制、风险管理机制。

    C

    有熟悉票据市场和专门从事票据交易的人员

    D

    具备相应的风险识别和承担能力，知悉并承担票据投资风险

    E

    中国人民银行要求的其他条件


    正确答案： D,E
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    多选题
    商业银行为了完善操作风险的评估与控制，需要具备哪些基本条件（）
    A

    完善的公司治理结构

    B

    健全的内部控制体系

    C

    普及合规管理文化

    D

    集中式的、可灵活扩充的业务信息系统


    正确答案： B,D
    解析： 暂无解析

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