多选题非法人类市场参与者应当符合以下哪些条件？（）A产品设立符合相关法律法规和监管规定，并已依法在相关金融监督管理部门获得批准或者完成备案B产品已委托具有托管资格的金融机构（以下简称托管人）进行独立托管，托管人对委托人资金实行分账管理、单独核算C产品已委托具有托管资格的金融机构（以下简称托管人）进行独立托管，托管人对委托人资金实行分账管理、统一核算D产品管理人具有相关金融监督管理部门批准的资产管理业务资格

题目
多选题
非法人类市场参与者应当符合以下哪些条件？（）
A

产品设立符合相关法律法规和监管规定，并已依法在相关金融监督管理部门获得批准或者完成备案

B

产品已委托具有托管资格的金融机构（以下简称托管人）进行独立托管，托管人对委托人资金实行分账管理、单独核算

C

产品已委托具有托管资格的金融机构（以下简称托管人）进行独立托管，托管人对委托人资金实行分账管理、统一核算

D

产品管理人具有相关金融监督管理部门批准的资产管理业务资格

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1.商业银行进行境外理财投资，应当( )。A．委托经银监会批准具有托管业务资格的其他境内商业银行作为托管人托管其用于境外投资的全部资产B．按照固定比例将用于境外投资的全部资产分别交由其他商业银行及自己保管C．自己管理其用于境外投资的全部资产D．委托经国家外汇管理局批准具有托管业务资格的境外商业银行作为托管人托管其用于境外投资的全部资产

2.基金托管人的职责主要体现在基金资产保管、基金资金清算、会计复核以及对基金投资运作的监督等方面。在我国，基金托管人可以由依法设立并取得基金托管资格的商业银行担任，也可以由其他金融机构担任。 （ ）

3.某商业银行拟申请基金托管人资格，其应具备的条件有（ ）。 Ⅰ．安全保管基金资产的条件 Ⅱ．向监管机构出具有托管能力的保证函 Ⅲ．基金管理人出具委托其托管的委托函 Ⅳ．基金托管人出具委托其托管的委托函A.Ⅰ B.Ⅰ、Ⅱ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

4.企业年金受托人应当委托具有企业年金管理资格哪几种管理人,负责企业年金基金的账户管理、投资运营和托管()A、委托人B、托管人C、账户管理人D、投资管理人

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  • 第1题：

    下列关于基金托管人的表述，说法正确的是（ ）。

    A.基金托管人不属于基金当事人
    B.基金托管人的职责主要体现在基金资产保管，基金资金清算、会计复核以及对基金投资运作的监督等方面
    C.在我国，基金托管人只能由依法设立并取得基金托管业务资格的商业银行担任
    D.基金托管人主要负责配合基金管理人的投资管理

    答案：B
    解析：
    依据《证券投资基金法》的规定，基金托管人职责包括：①安全保管基金财产；②按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户；③对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立；④保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；⑤按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；⑥办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；⑦对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见；⑧复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格；⑨按照规定召集基金份额持有人大会；⑩按照规定监督基金管理人的投资运作；11中国证监会规定的其他职责。

  • 第2题：

    基金托管人在基金运作中的作用，主要体现在()。

    A:基金资产由独立于基金管理人的基金托管人保管
    B:基金托管人对基金利润进行分配
    C:基金托管人对基金管理人的投资运作进行监督
    D:基金托管人对基金资产所进行的会计复核和净值计算

    答案：A,C,D
    解析：
    基金托管人在基金运作中具有非常重要的作用，主要体现在以下三个方面：(1)基金资产由独立于基金管理人的基金托管人保管，可以防止基金财产挪作他用，有利于保障基金资产的安全。(2)基金托管人对基金管理人的投资运作（包括投资对象、投资范围、投资比例、禁止投资行为等）进行监督，可以促使基金管理人按照有关法律法规和基金合同的要求运作基金财产，有利于保护基金份额持有人的权益。(3)基金托管人对基金资产所进行的会计复核和净值计算，有利于防范、减少基金会计核算中的差错，保证基金份额净值和会计核算的真实性和准确性。

  • 第3题：

    在我国现阶段，关于契约型证券投资基金的运作关系，以下说法是正确的（ ）。
    A.基金由基金管理人设立，然后委托管理人管理，托管人托管
    B.基金由基金份额持有人设立，然后委托管理人管理，托管人托管
    C.基金由基金份额持有人大会设立，然后委托管理人管理，托管人托管
    D.基金由托管人设立，然后委托管理人管理，托管人托管


    答案：A
    解析：
    基金均是由基金管理人负责设立，基金设立以后，基金管理人和托管人均 作为受托人，分别负责管理基金和保管基金。故选A。

  • 第4题：

    集合计划资产交由托管人负责托管，()必须按照中国证监会要求、合同及其他有关规定签订集合计划资产托管协议。

    A:委托人与托管人
    B:委托人与管理人
    C:管理人与托管人
    D:委托人与经纪人

    答案：C
    解析：
    集合资产管理合同应明确约定集合计划资产交由托管人负责托管，管理人与托管人必须按照中国证监会要求、合同及其他有关规定签订托管协议。

  • 第5题：

    资产托管业务是指（ ）作为托管人，依据有关法律法规，与委托人签订委托资产托管合同，履行托管人相关职责的业务。

    A.具备托管资格的信托机构
    B.商业银行
    C.投资基金公司
    D.具备托管资格的商业银行

    答案：D
    解析：
    资产托管业务是指具备托管资格的商业银行作为托管人，依据有关法律法规，与委托人签订委托资产托管合同，履行托管人相关职责的业务。

  • 第6题：

    我国证券投资基金三方当事人在基金运作过程中形成三角关系是指（）。

    • A、投资人委托管理人投资、委托托管人托管
    • B、托管人保管基金资产，执行投资指令，同时，监督管理人并接受管理人的监督
    • C、投资人委托托管人保管资产，托管人委托管理人投资
    • D、管理人接受委托进行投资管理，监督托管人并接受托管人的监督

    正确答案:A,B,D

  • 第7题：

    申请在银行间债券市场开立债券账户的理财产品提供服务的托管人，应符合以下条件（）。

    • A、具有金融监管机构批准的托管业务资格
    • B、托管业务制度健全，具有完备的托管业务管理办法、业务操作规程、风险管理制度、员工行为规范、会计核算办法等
    • C、具备开展托管业务所需的信息技术设施、技术支持人员、信息系统管理制度等
    • D、最近三年无违法和重大违规行为，且相关人员（包括离职人员在本机构工作期间）不存在债券业务涉案情形
    • E、不具有金融监管机构批准的托管业务资格

    正确答案:A,B,C,D

  • 第8题：

    可以办理产品证券账户的证券持有、变更、冻结等情况的查询业务的申请人包括（）。

    • A、资产托管人或资产管理人
    • B、资产委托人或资产管理人
    • C、资产委托人或资产托管人
    • D、只有资产委托人

    正确答案:A

  • 第9题：

    资产托管业务中，主要由（）负责资金保管、会计核算、投资监督、信息披露工作。

    • A、托管人
    • B、委托人
    • C、管理人
    • D、监管机构

    正确答案:A

  • 第10题：

    单选题
    集合资产管理计划资产交由托管人负责托管，（ ）必须按照中国证监会要求、合同及其他有关规定签订托管协议。
    A

    管理人与托管人

    B

    委托人与管理人

    C

    委托人与托管人

    D

    委托人与经纪人


    正确答案： B
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    经批准设立的基金应当委托(  )
    A

    基金设立人作为基金托管人

    B

    依法设立并取得基金托管资格的商业银行作为基金托管人

    C

    基金管理公司作为基金托管人

    D

    一般公司作为基金托管人


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    （  ）是指具备托管资格的商业银行作为托管人，依据有关法律法规，与委托人签订委托资产托管合同，履行托管人相关职责的业务。
    A

    资产托管业务

    B

    代保管业务

    C

    代理证券资金清算业务

    D

    开放式基金代销业务


    正确答案： B
    解析：

  • 第13题：

    资产托管业务是指具备一定资格的商业银行作为托管人，依据有关法律法规，与委托人签订委托资产托管合同，安全保管委托投资的资产，履行托管人相关职责的业务。下列不属于银行资产托管范围的是（ ）。

    A.委托资产托管
    B.自营买卖基金
    C.企业年金托管
    D.信托资金托管

    答案：B
    解析：
    银行资产托管业务种类有很多，包括证券投资基金托管、委托资产托管、社保基金托管、信托资金托管等。

  • 第14题：

    基金资产账户管理业务中，不符合有关法律、法规或部门规章的行为有（）。

    A:基金托管人要为基金设立独立的账户，单独核算、分账管理
    B:基金托管人根据需要为多个基金合并开立个账户，但每只基金独立进行会计核算
    C:基金托管人在不违背持有人利益的前提下，可以转让基金账户
    D:基金托管人与管理人协商一致后，可以为多个基金设立个账户，统一进行

    答案：B,C,D
    解析：
    基金资产账户管理应符合以下四个方面：①基金托管人应做好基金资产账户的开立、更名、销户及资产过户等工作②托管人负责开立全部基金资产账户，保证基金账户独立于托管银行账户不同基金的账户也相互独立，对每个基金单独设账，分账管理。③严格按照相关规定和基金管理人的有效指令办理资金划拨和支付，并保证基金的切货币收支活动均通过基金的银行存款账户进行。④保证基金账户的开立和使用只限于满足开展基金业务的需要，基金托管人和基金管理人不得假借基金的名义开立任何其他账户，亦不得使用基金的任何账户进行基金业务以外的活动基金托管人和基金管理人也不得出借和擅自转让基金的任何证券账户

  • 第15题：

    资产管理业务，是指证券公司作为()，依法为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务的行为。

    A:委托人
    B:资产托管人
    C:资产管理人
    D:代理人

    答案：C
    解析：
    略。

  • 第16题：

    （　　）是指具备托管资格的商业银行作为托管人，依据有关法律法规，与委托人签订委托资产托管合同，安全保管委托投资的资产，履行托管人相关职责的业务。

    A.资产托管业务
    B.代保管业务
    C.出租保管箱业务
    D.银行保函业务

    答案：A
    解析：
    本题考查的是资产托管业务的定义。

  • 第17题：

    资产托管业务是指具备托管资格的商业银行作为托管人，依据有关法律法规，与委托人签订委托资产托管合同，履行托管人相关职责的业务。( )


    答案：对
    解析：
    资产托管业务是指具备托管资格的商业银行作为托管人，依据有关法律法规，与委托人签订委托资产托管合同，履行托管人相关职责的业务。

  • 第18题：

    在定向业务中，托管人以（）的名义开立托管专户，保管委托资产的银行存款。

    • A、管理人
    • B、委托人
    • C、托管人
    • D、专项计划

    正确答案:C

  • 第19题：

    以下关于基金托管人的陈述中，正确的是（）。①为保障投资者利益，各国都规定基金资产必须由托管机构来保管②我国的基金托管人由依法设立并取得相应资格的基金管理公司担任③托管人在基金运作中承担着交易监督、资金清算和会计核算等职能④按照我国相关法律规定，无论发生何种情况，均不能更换基金托管人

    • A、①③
    • B、②④
    • C、①②③
    • D、①②④

    正确答案:A

  • 第20题：

    客户认购基金一对多专户产品时，其缴纳款项在初始销售期形成的利息如何处理？（）

    • A、归资产管理人所有
    • B、归资产委托人所有
    • C、归资产托管人所有
    • D、由资产管理人、委托人、托管人平分

    正确答案:B

  • 第21题：

    （）是指具备托管资格的商业银行作为托管人，依据有关法律法规，与委托人签订委托资产托管合同，安全保管委托投资的资产，履行托管人相关职责的业务。

    • A、资产托管业务
    • B、代保管业务
    • C、出租保管箱业务
    • D、银行保函业务

    正确答案:A

  • 第22题：

    单选题
    资产托管业务中，主要由（）负责资金保管、会计核算、投资监督、信息披露工作。
    A

    托管人

    B

    委托人

    C

    管理人

    D

    监管机构


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    非法人类市场参与者应当符合以下哪些条件？（）
    A

    产品设立符合相关法律法规和监管规定，并已依法在相关金融监督管理部门获得批准或者完成备案

    B

    产品已委托具有托管资格的金融机构（以下简称托管人）进行独立托管，托管人对委托人资金实行分账管理、单独核算

    C

    产品已委托具有托管资格的金融机构（以下简称托管人）进行独立托管，托管人对委托人资金实行分账管理、统一核算

    D

    产品管理人具有相关金融监督管理部门批准的资产管理业务资格


    正确答案： C,A
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    多选题
    申请在银行间债券市场开立债券账户的理财产品提供服务的托管人，应符合以下条件（）。
    A

    具有金融监管机构批准的托管业务资格

    B

    托管业务制度健全，具有完备的托管业务管理办法、业务操作规程、风险管理制度、员工行为规范、会计核算办法等

    C

    具备开展托管业务所需的信息技术设施、技术支持人员、信息系统管理制度等

    D

    最近三年无违法和重大违规行为，且相关人员（包括离职人员在本机构工作期间）不存在债券业务涉案情形

    E

    不具有金融监管机构批准的托管业务资格


    正确答案： A,E
    解析： 暂无解析

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