多选题义务机构应当核实受益所有人信息，并可以通过（）等方式进行？A询问非自然人客户B要求非自然人客户提供证明材料C查询公开信息D委托有关机构调查

题目
多选题
义务机构应当核实受益所有人信息，并可以通过（）等方式进行？
A

询问非自然人客户

B

要求非自然人客户提供证明材料

C

查询公开信息

D

委托有关机构调查

相似考题

1.义务机构应当加强对非自然人客户的身份识别,在建立或者维持业务关系时,采取合理措施了解非自然人客户的业务性质与(),了解相关的受益所有人信息。()

2.根据《中国人民银行关于加强反洗钱客户身份识别有关工作的通知》要求,对非自然人客户受益所有人的追溯,义务机构应当逐层深入并最终明确为掌握控制权或者获取收益的自然人,判定标准包括:()A.公司的受益所有人应当按照以下标准依次判定：直接或者间接拥有超过25%公司股权或者表决权的自然人；通过人事、财务等其他方式对公司进行控制的自然人；公司的高级管理人员B.合伙企业的受益所有人是指拥有超过25%合伙权益的自然人C.信托的受益所有人是指信托的委托人、受托人、受益人以及其他对信托实施最终有效控制的自然人D.基金的受益所有人是指拥有超过25%权益份额或者其他对基金进行控制的自然人

3.自然人客户申请开通创业板市场交易的，机构客户通过现场询问、问卷调查等方式手机的客户信息包括客户（ ）。 A．身份 B．财产与收入状况 C．证券投资经验、风险偏好 D．投资目标

4.下列哪些表述是错误的()。A.受益所有人涉及外国政要的，义务机构与非自然人客户建立或者维持业务关系前可以不经高级管理人员批准，直接与客户建立或者维持业务关系B.义务机构识别非自然人客户的受益所有人，应当登记客户受益所有人的姓名、地址、身份证件或者身份证明文件的种类、号码和期限C.受益所有人来自洗钱和恐怖融资高风险国家或者地区的，或者受益所有人信息不完整或无法完成核实的，义务机构应当综合考虑成本收益、合规控制、风险管理、国别制裁等因素，决定是否与其建立或者维持业务关系D.即使洗钱和恐怖融资风险得到有效管理，并且非自然人客户的股权结构或者控制权比较简单，义务机构也必须在识别受益所有人之后方可与其建立业务关系

参考答案和解析
正确答案： A,B
解析： 暂无解析
更多“多选题义务机构应当核实受益所有人信息，并可以通过（）等方式进行？A询问非自然人客户B要求非自然人客户提供证明材料C查询公开信息D委托有关机构调查”相关问题

  • 第1题：

    金融机构在进行交易时,应该采取的客户尽职调查措施包括()1.识别客户身份,并利用可靠的、独立来源的文件、数据或信息核实客户身份2.识别受益所有人身份,并采取合理措施核实受益所有人身份,使金融机构充分了解收益所有人3.了解并视情况获得关于业务目的和真实意图的信息4.对业务关系采取持续的尽职调查

    A.1234

    B.123

    C.124

    D.234


    答案：A.

  • 第2题：

    《中国人民银行关于进一步加强反洗钱和反恐怖融资工作的通知》(银办发【2018】130号)规定,在洗钱和恐怖融资风险较高的领域,义务机构应当采取与风险相称的客户身份识别和交易监测措施,包括但不限于()

    A.进一步获取客户及其受益所有人身份信息，适度提高客户及其受益所有人信息的收集或更新频率

    B.进一步调查客户交易及其背景情况，询问交易目的，核实交易动机

    C.按照法律规定或与客户的事先约定，对客户的交易方式、交易规模、交易频率等实施合理限制

    D.合理限制客户通过非面对面方式办理业务的金额、次数和业务类型


    答案：ABCD

  • 第3题：

    义务机构应当加强对非自然人客户的身份识别,在建立或者维持业务关系时,采取合理措施了解非自然人客户的()。

    A.业务性质

    B.股权结构

    C.控制权结构

    D.相关收益所有人信息


    答案：B

  • 第4题：

    保险机构应综合考虑客户背景、社会经济活动特点等各方面情况，衡量本机构对其开展客户尽职调查工作的难度，评估客户风险。客户风险子项包括()

    A.客户信息的公开程度

    B.客户所持身份证件或身份证明文件的种类

    C.自然人客户财务状况、资金来源、年龄

    D.非自然人客户的股权或控制权结构、存续时间


    正确答案：ABCD

  • 第5题：

    自然人客户申请开通创业板市场交易的，机构客户通过现场询问、问卷调查等方式手机的客户信息包括客户（）。

    • A、身份
    • B、财产与收入状况
    • C、证券投资经验、风险偏好
    • D、投资目标

    正确答案:A,B,C,D

  • 第6题：

    对于实际控制人，金融机构可择机采取（）、要求客户提供证明材料、委托有关机构调查等合理手段进行客户尽职调查工作。

    • A、询问客户
    • B、根据客户填写的申请书
    • C、实地调查
    • D、通过互联网查询

    正确答案:A

  • 第7题：

    MUIP（手机版）新增双录功能。客户经理可通过“客户服务-对公账户尽职调查-影像采集或查询（机构）”路径进行双录操作，包括（）。

    • A、“客户影像信息采集”
    • B、“客户影像信息查询（管户范围）”
    • C、“客户影像信息查询（机构范围）”

    正确答案:A,B,C

  • 第8题：

    判断题
    各级机构应当识别非自然人客户的受益所有人，并在业务关系存续期间，持续关注受益所有人的变更情况。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    多选题
    金融机构在进行交易时，应该采取的客户尽职调查措施包括（）
    A

    识别客户身份，并利用可靠的、独立来源的文件、数据或信息核实客户身份

    B

    识别受益所有人身份，并采取合理措施核实受益所有人身份，使金融机构充分了解收益所有人

    C

    了解并视情况获得关于业务目的和真实意图的信息

    D

    对业务关系采取持续的尽职调查


    正确答案： B,D
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    义务机构应当在识别受益所有人的过程中，了解、收集并妥善保管哪些信息和资料？（）
    A

    非自然人客户股权或者控制权的相关信息

    B

    非自然人客户注册成立信息

    C

    非自然人客户股东或者董事会成员登记信息

    D

    非自然人客户所有股东代表信息


    正确答案： D,C
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    保险机构应综合考虑客户背景、社会经济活动特点等各方面情况，衡量本机构对其开展客户尽职调查工作的难度，评估客户风险。客户风险子项包括（）
    A

    客户信息的公开程度

    B

    客户所持身份证件或身份证明文件的种类

    C

    自然人客户财务状况、资金来源、年龄

    D

    非自然人客户的股权或控制权结构、存续时间


    正确答案： A,C
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    对于持“台湾往来大陆通行证”办理开户的台湾居民，柜面人员应做好以下（）风险防范措施。
    A

    与客户确认开户原因、住址、开户用途等信息

    B

    如客户出具在职证明、收入证明等辅助身份证明材料，应拨打114电话查询或通过企业信息查询平台等网络查询方式核对单位信息

    C

    如能查询到客户单位信息，应通过电话核实方式确认台湾居民是否属于其单位员工，核实在职证明、收入证明的真实性

    D

    若客户出现回答不清、翻看纸条、现场或电话询问同伙、组团开户等可疑情况，在开立账户后应马上对账户进行“只收不付”设置


    正确答案： A,C
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    以下哪些方式只能作为识别、核实受益所有人身份的辅助手段,获取的非法定信息、数据或者资料不得独立作为识别、核实受益所有人身份的证明材料()1.询问非自然人客户2.要求非自然人客户提供证明材料3.收集权威媒体报道4.委托商业机构调查

    A.1234

    B.123

    C.124

    D.234


    答案：B

  • 第14题：

    《关于加强反洗钱客户身份识别有关工作的通知》(银发〔2017〕235号)要求义务机构应当加强对非自然人客户的身份识别,在建立或者维持业务关系时,采取合理措施了解非自然人客户的业务性质与股权或者控制权结构,了解相关的受益所有人信息。这里所说的受益所有人是指的非自然人客户()

    此题为判断题(对，错)。


    答案：错

  • 第15题：

    金融机构在进行交易时，应该采取的客户尽职调查措施包括()

    A.识别客户身份，并利用可靠的、独立来源的文件、数据或信息核实客户身份

    B.识别受益所有人身份，并采取合理措施核实受益所有人身份，使金融机构充分了解收益所有人

    C.了解并视情况获得关于业务目的和真实意图的信息

    D.对业务关系采取持续的尽职调查


    正确答案：ABCD

  • 第16题：

    自然人客户申请开通创业板市场交易，营业部应通过现场询问、问卷调查等方式收集客户信息，包括（）等。

    A:投资目标
    B:证券投资经验
    C:财产与收入状况
    D:客户身份

    答案：A,B,C,D
    解析：
    自然人客户申请开通创业板市场交易，营业部应通过现场询问、问卷调查等方式，收集客户信息，包括客户身份、财产与收入状况、证券投资经验、风险偏好、投资目标等。根据所收集的客户信息，对客户风险认知与承受能力进行测评，并将测评结果告知客户作为客户判断自身是否适合参与创业板市场交易的参考。

  • 第17题：

    以下哪种不是营业机构了解单位客户公司所有权结构的有效方式（）。

    • A、询问客户
    • B、要求客户提供证明材料
    • C、委托有关机构调查
    • D、公安机关查询

    正确答案:D

  • 第18题：

    对于持“台湾往来大陆通行证”办理开户的台湾居民，柜面人员应做好以下（）风险防范措施。

    • A、与客户确认开户原因、住址、开户用途等信息
    • B、如客户出具在职证明、收入证明等辅助身份证明材料，应拨打114电话查询或通过企业信息查询平台等网络查询方式核对单位信息
    • C、如能查询到客户单位信息，应通过电话核实方式确认台湾居民是否属于其单位员工，核实在职证明、收入证明的真实性
    • D、若客户出现回答不清、翻看纸条、现场或电话询问同伙、组团开户等可疑情况，在开立账户后应马上对账户进行“只收不付”设置

    正确答案:A,B,C

  • 第19题：

    各级机构应当识别非自然人客户的受益所有人，并在业务关系存续期间，持续关注受益所有人的变更情况。


    正确答案:正确

  • 第20题：

    单选题
    以下哪种不是营业机构了解单位客户公司所有权结构的有效方式（）。
    A

    询问客户

    B

    要求客户提供证明材料

    C

    委托有关机构调查

    D

    公安机关查询


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    对于实际控制人，金融机构可择机采取（）、要求客户提供证明材料、委托有关机构调查等合理手段进行客户尽职调查工作。
    A

    询问客户

    B

    根据客户填写的申请书

    C

    实地调查

    D

    通过互联网查询


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    义务机构应当核实受益所有人信息，并可以通过（）等方式进行？
    A

    询问非自然人客户

    B

    要求非自然人客户提供证明材料

    C

    查询公开信息

    D

    委托有关机构调查


    正确答案： A,D
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    MUIP（手机版）新增双录功能。客户经理可通过“客户服务-对公账户尽职调查-影像采集或查询（机构）”路径进行双录操作，包括（）。
    A

    “客户影像信息采集”

    B

    “客户影像信息查询（管户范围）”

    C

    “客户影像信息查询（机构范围）”


    正确答案： A,B
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    单选题
    各机构应当登记非自然人客户受益所有人的相关信息，不包括（）
    A

    姓名​

    B

    证件有效期​

    C

    职业

    D

    地址


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

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