单选题建立制度流程管控责任体系，应明确（）是牵头部门、各部门是责任部门的条线制度流程管控责任体系。A 业务部门B 合规部门C 人事部门D 监察部门

题目
单选题
建立制度流程管控责任体系，应明确（）是牵头部门、各部门是责任部门的条线制度流程管控责任体系。
A

业务部门

B

合规部门

C

人事部门

D

监察部门

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1.以下对于反洗部监督检查实施组成部门的说法错误的是()A、实施组成部门主要应包括合规部门、业务部门、审部门B、合规部门负责牵头支对本机构反洗控制度建立、执行落实情况进行监督检查C、业务部门负责对本部门执行落实反洗控制度情况开展自查D、审部门负责对合规部门执行反洗控制度落实情况实施外部监督检查

2.根据公司合规管理体系,第一道、第二道、第三道防线分别是()。A、业务部门/分支机构/子公司、合规风控部、稽核审计部B、合规风控部、稽核审计部、业务部门/分支机构/子公司C、稽核审计部、合规风控部、业务部门/分支机构/子公司D、业务部门/分支机构/子公司、稽核审计部、合规风控部

3.商业银行应当建立内部控制管理责任制,强化责任追究。()。A.董事会、高级管理层应当对内部控制的有效性分级负责，并对内部控制失效造成的重大损失承担管理责任B.内部审计部门、内控管理职能部门应当对未适当履行监督检查和内部控制评价职责承担直接责任C.业务部门应当对未执行相关制度、流程，未适当履行检查职责，未及时落实整改承担直接责任D.合规部门应当对未执行相关制度、流程，未适当履行检查职责，未及时落实整改承担直接责任

4.依据《中国石化HSSE管理体系(要求)》,企业应明确各类危险源管理的责任部门和责任人,制定和落实管控措施()此题为判断题(对，错)。

参考答案和解析
正确答案： D
解析： 暂无解析
更多“单选题建立制度流程管控责任体系，应明确（）是牵头部门、各部门是责任部门的条线制度流程管控责任体系。A 业务部门B 合规部门C 人事部门D 监察部门”相关问题

  • 第1题：

    根据《山东省农村商业银行新形成不良贷款责任认定与追究管理暂行办法》,新形成不良贷款责任认定与追究流程为:()。

    A.风险管理部门发起→审计部门牵头认定→纪检监察部门拟定初步责任追究意见→责任认定与追究审查委员会审查→纪检监察、人事部门落实→备案管理、档案移交

    B.风险管理部门发起→审计部门牵头认定→纪检监察部门拟定初步责任追究意见→责任认定与追究审查委员会审查→党委会审定最终责任追究意见→纪检监察、人事部门落实→备案管理、档案移交

    C.风险管理部门发起→审计部门牵头认定、拟定初步责任追究意见→责任认定与追究审查委员会审查→纪检监察、人事部门落实→备案管理、档案移交

    D.风险管理部门发起、认定→纪检监察部门拟定初步责任追究意见→责任认定与追究审查委员会审查→党委会审定最终责任追究意见→纪检监察、人事部门落实→备案管理、档案移交


    参考答案：B

  • 第2题：

    各级公司、各部门要切实承担人员管控、（）的主体责任，要按照外部监管规定和总公司统一要求按照部门职能进行分级分类，将非法集资职责明确到人、明确到岗。

    • A、风险管控
    • B、监测预警
    • C、风险处置
    • D、系统防控

    正确答案:A,B,C,D

  • 第3题：

    根据《山东省农村商业银行新形成不良贷款责任认定与追究管理暂行办法》，新形成不良贷款责任认定与追究流程为：（）。

    • A、风险管理部门发起→审计部门牵头认定→纪检监察部门拟定初步责任追究意见→责任认定与追究审查委员会审查→纪检监察、人事部门落实→备案管理、档案移交
    • B、风险管理部门发起→审计部门牵头认定→纪检监察部门拟定初步责任追究意见→责任认定与追究审查委员会审查→党委会审定最终责任追究意见→纪检监察、人事部门落实→备案管理、档案移交
    • C、风险管理部门发起→审计部门牵头认定、拟定初步责任追究意见→责任认定与追究审查委员会审查→纪检监察、人事部门落实→备案管理、档案移交
    • D、风险管理部门发起、认定→纪检监察部门拟定初步责任追究意见→责任认定与追究审查委员会审查→党委会审定最终责任追究意见→纪检监察、人事部门落实→备案管理、档案移交

    正确答案:B

  • 第4题：

    银行业金融机构应按照分工负责原则，由（）发起制定业务制度和办法，业务制度和办法应覆盖（）。

    • A、合规部门、全部业务流程
    • B、业务部门、重点业务流程
    • C、合规部门、重点业务流程
    • D、业务部门、全部业务流程

    正确答案:D

  • 第5题：

    信息管理责任制度：项目部明确（）。

    • A、各部门、各岗位的信息管理责任
    • B、工作内容
    • C、工作流程及考核要求
    • D、上述3者

    正确答案:D

  • 第6题：

    （）应针对责任认定发现问题，组织落实相关政策、制度、流程、系统、产品等整改优化工作。责任认定部门对整改不力的机构，可直接建议降低考核档次、禁止评优、管理约谈、通报批评等。

    • A、信贷业务归口管理部门
    • B、纪检监察部门
    • C、业务部门
    • D、审计部门

    正确答案:A

  • 第7题：

    根据《中国邮政储蓄银行《内控管理手册》管理办法（2021年版）》，总行各直属单位、各部门根据内控流程，分为流程牵头部门、流程配合部门，履行以下职责：（）

    • A、流程牵头部门负责确定本条线内控流程项下子流程内容及流程配合部门，牵头编制修订相关流程
    • B、流程配合部门负责配合流程牵头部门完成相关流程内容的编制修订工作
    • C、做好《手册》中涉及本条线内容的培训学习
    • D、及时向总行法律与合规部反馈《手册》使用情况

    正确答案:A,B,C,D

  • 第8题：

    单选题
    信息管理责任制度：项目部明确（）。
    A

    各部门、各岗位的信息管理责任

    B

    工作内容

    C

    工作流程及考核要求

    D

    上述3者


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    填空题
    建立矿长为第一责任人的安全风险分级管控工作体系，明确负责（）管控工作的管理部门。

    正确答案： 安全风险分级
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    认真贯彻执行惩防体系的工作要求，建立健全明确的责任机制，包括：（）
    A

    领导责任

    B

    部门责任

    C

    纪检监察部门责任

    D

    严格责任考核追究


    正确答案： D,B
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    判断题
    业务部门负责建立优化整改管理的政策、制度、系统、流程、标准；内控合规部门负责牵头组织、落实具体项目和问题的整改工作。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    银行业金融机构应按照分工负责原则，由（）发起制定业务制度和办法，业务制度和办法应覆盖（）。
    A

    合规部门、全部业务流程

    B

    业务部门、重点业务流程

    C

    合规部门、重点业务流程

    D

    业务部门、全部业务流程


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    根据《中国农业银行合规政策》规定，明确了业务部门在履行本业务条线合规风险管理时的制度建设职责，以下表述准确的是()：

    A.业务部门要适时制订、修改本业务条线的规章制度和流程

    B.业务部门只负责修改本业务条线的规章制度和流程

    C.统一由内控合规管理部门制订和修改

    D.统一由法律事务部门制订和修改


    正确答案：A

  • 第14题：

    以下关于监督责任的表述，哪项是正确的（）

    • A、监督的责任就是纪委的责任
    • B、监督的责任是审计部门、合规部门和业务部门的责任
    • C、监督的责任，不仅仅是纪委的责任，也包括审计部门、合规部门和业务部门的责任
    • D、监督的责任是纪委的责任或者审计部门、合规部门和业务部门的责任

    正确答案:C

  • 第15题：

    商业银行开展票据业务，需建立以下哪些内控制度？（）

    • A、按业务种类、流程、或按部门从属建立明确、具体、可操作性的制度体系;
    • B、建立明确的授权制度;
    • C、各部门职责明确，关键岗位分离，重要岗位人员定期轮换;
    • D、建立合理、完善的票据业务审批流程

    正确答案:A,B,C,D

  • 第16题：

    建立矿长为第一责任人的安全风险分级管控工作体系，明确负责（）管控工作的管理部门。


    正确答案:安全风险分级

  • 第17题：

    强化案件防控监督，促进预防能力的提升。督促案件防控重要制度落到实处，主动揭示案件风险隐患，构建案防责任体系，完善（）等部门组成的“三道防线”立体防控体系。

    • A、业务部门、风险和审计、内控和监察
    • B、业务部门、风险和监察、审计和内控
    • C、业务部门、风险和内控、审计和监察
    • D、业务部门、保卫和内控、审计和监察

    正确答案:C

  • 第18题：

    关于规章制度合规性审查等相关工作，下列表述错误的是（）。

    • A、未经合规性审查的规章制度不能发布实施
    • B、只需审查规章制度是否符合国家的法律和政策
    • C、保证规章制度的合规性是合规部门和业务部门共同的责任
    • D、法律与合规部门有权对本行各部门规章制度和操作流程的合规性、充分性和完善性进行监督

    正确答案:B

  • 第19题：

    业务部门负责建立优化整改管理的政策、制度、系统、流程、标准；内控合规部门负责牵头组织、落实具体项目和问题的整改工作。（）


    正确答案:错误

  • 第20题：

    多选题
    商业银行开展票据业务，需建立以下哪些内控制度？（）
    A

    按业务种类、流程、或按部门从属建立明确、具体、可操作性的制度体系;

    B

    建立明确的授权制度;

    C

    各部门职责明确，关键岗位分离，重要岗位人员定期轮换;

    D

    建立合理、完善的票据业务审批流程


    正确答案： B,A
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    （）应针对责任认定发现问题，组织落实相关政策、制度、流程、系统、产品等整改优化工作。责任认定部门对整改不力的机构，可直接建议降低考核档次、禁止评优、管理约谈、通报批评等。
    A

    信贷业务归口管理部门

    B

    纪检监察部门

    C

    业务部门

    D

    审计部门


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    关于规章制度合规性审查等相关工作，下列表述错误的是（）。
    A

    未经合规性审查的规章制度不能发布实施

    B

    只需审查规章制度是否符合国家的法律和政策

    C

    保证规章制度的合规性是合规部门和业务部门共同的责任

    D

    法律与合规部门有权对本行各部门规章制度和操作流程的合规性、充分性和完善性进行监督


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    为了强化制度流程的合规审查责任，（）应对制度流程负初审责任、主要责任。
    A

    监管部门

    B

    送审部门

    C

    审查部门

    D

    合规部门


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

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