单选题银行业金融机构应坚持“了解你的客户”原则，加强开户（）审核。A 真实性B 全面性C 公开性D 合规性

题目
单选题
银行业金融机构应坚持“了解你的客户”原则，加强开户（）审核。
A

真实性

B

全面性

C

公开性

D

合规性

相似考题

1.银行业金融机构应坚持“了解你的客户”原则,加强开户()审核。A.真实性B.全面性C.公开性D.合规性

2.金融机构应当勤勉尽责,建立健全和执行客户身份识别制度,应遵循()的原则。A.认识你的客户B.见过你的客户C.了解你的客户D.熟悉你的客户

3.银行业金融机构经过多年经营，积累了丰富的信贷业务经验，贷款审查已嵌入各种贷款业务的管理流程之中，体现为三大原则。上述三大原则不包括（ ）。A.了解你的客户 B.了解你客户的业务 C.了解你客户的风险 D.了解宏观经济的风险

4.银行业金融机构在对账工作中应坚持的“对账四原则”是指()A、适时对账原则B、不返原岗位处理原则C、独立审核原则D、岗位分类原则

参考答案和解析
正确答案： A
解析： 暂无解析
更多“银行业金融机构应坚持“了解你的客户”原则，加强开户（）审核。”相关问题

  • 第1题：

    银行业金融机构经过多年经营，积累了丰富的信贷业务经验，贷款审查已嵌入各种贷款业务的管理流程之中，体现为三大原则，下列不属于这三个原则的是()

    A:了解你的客户
    B:了解你客户的业务
    C:了解你客户的风险
    D:了解宏观经济的风险

    答案：D
    解析：
    D项也是必要的，但不属于题干提到的三大原则。

  • 第2题：

    开户业务的反洗钱初次识别的原则（）

    • A、了解你的客户
    • B、了解你的业务
    • C、尽职调查

    正确答案:A,B,C

  • 第3题：

    银行应遵照“了解你的客户”（）原则，加强对虚构贸易背景等行为的甄别。

    • A、了解你的客户
    • B、了解国内市场
    • C、了解贸易形势
    • D、了解外汇政策

    正确答案:A

  • 第4题：

    银行要加强委托贷款风险源头管控，认真按照“了解你的客户”、“（）”的原则。

    • A、了解你的客户资产
    • B、了解你的客户财务
    • C、了解你的客户管理
    • D、了解你的客户业务

    正确答案:D

  • 第5题：

    授信经营部门应本着以下（）原则，履行尽职调查。

    • A、了解你的客户
    • B、了解你客户的客户
    • C、了解你客户的业务
    • D、了解你客户周边的客户

    正确答案:A,C

  • 第6题：

    开户行应遵循“（）”原则，认真审核存款人上级法人、主管单位及关联企业的信息，履行尽职调查的义务。

    • A、存款实名制
    • B、认真负责
    • C、了解你的客户

    正确答案:C

  • 第7题：

    单选题
    银行应遵照“了解你的客户”（）原则，加强对虚构贸易背景等行为的甄别。
    A

    了解你的客户

    B

    了解国内市场

    C

    了解贸易形势

    D

    了解外汇政策


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    单选题
    银行业金融机构应坚持“了解你的客户”原则，加强开户（）审核。
    A

    真实性

    B

    全面性

    C

    公开性

    D

    合规性


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    多选题
    根据人民银行“了解你的客户”原则要求开户时应严格审核客户身份，本人开户应做到三亲见，即（）。
    A

    本人开户

    B

    本人签字（输密码）

    C

    见本人


    正确答案： A,B,C
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    问答题
    金融机构对客户申请开户应审核和登记哪些信息？

    正确答案： 客户向金融机构申请开立账户，金融机构应对客户出示的真实有效客户身份证件或者其他证明文件上记载的的有信息进行审核，并进行完整登记。登记的具体内容包括：
    （1）个人的身份证件：证件种类、号码、姓名、性别、住所、身份证件有效期限等；
    （2）法人、其他组织和个体工商户的身份证明文件：证明种类、名称、住所、组织机构代码、注册资本、法定代表人或负责人姓名、经营范围、股权结构、身份证明文件有效期限、税务登记号码等。
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    判断题
    金融机构应当按照“了解你的客户、了解你的业务”的原则合理尽职审核收付汇资料
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    开户行应遵循“（）”原则，认真审核存款人上级法人、主管单位及关联企业的信息，履行尽职调查的义务。
    A

    存款实名制

    B

    认真负责

    C

    了解你的客户


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    金融机构应当按照“了解你的客户、了解你的业务”的原则合理尽职审核收付汇资料


    正确答案:正确

  • 第14题：

    开户银行应遵循“了解你的客户”原则，按照内部管理规定，对存款人进行实地入户调查。


    正确答案:错误

  • 第15题：

    金融机构对客户申请开户应审核和登记哪些信息？


    正确答案: 客户向金融机构申请开立账户，金融机构应对客户出示的真实有效客户身份证件或者其他证明文件上记载的的有信息进行审核，并进行完整登记。登记的具体内容包括：
    （1）个人的身份证件：证件种类、号码、姓名、性别、住所、身份证件有效期限等；
    （2）法人、其他组织和个体工商户的身份证明文件：证明种类、名称、住所、组织机构代码、注册资本、法定代表人或负责人姓名、经营范围、股权结构、身份证明文件有效期限、税务登记号码等。

  • 第16题：

    下列哪项不属于执行客户身份识别制度。（）

    • A、了解你的客户
    • B、了解你的客户业务
    • C、收集并审核客户身份基本信息
    • D、陪同办理开户业务

    正确答案:D

  • 第17题：

    根据人民银行“了解你的客户”原则要求开户时应严格审核客户身份，本人开户应做到三亲见，即（）。

    • A、本人开户
    • B、本人签字（输密码）
    • C、见本人

    正确答案:A,B,C

  • 第18题：

    多选题
    开户业务的反洗钱初次识别的原则（）
    A

    了解你的客户

    B

    了解你的业务

    C

    尽职调查


    正确答案： A,C
    解析： 暂无解析

  • 第19题：

    单选题
    中国银行业监督管理委员会关于加大防范操作风险工作力度的通知》要求，商业银行要对所有客户出账业务的用途进行认真验核，并严格遵循（）的原则，熟悉并审核所有单据和关键栏目，严格把关。
    A

    了解你的客户

    B

    了解你的客户业务

    C

    了解你的客户业务单据


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    单选题
    《加强银行业金融机构内控管理有效防范柜面业务操作风险的通知》（银监办发[2015]97号）规定，银行业金融机构应坚持（）原则，加强开户真实性审核，包括开户文件和印鉴的真实性、开户申请人意愿的真实性和开户办理人身份的真实性等；对客户实行分类管理，对于重点关注客户和异地客户开户应坚持上门核实。
    A

    了解你的业务

    B

    了解你的客户业务单据

    C

    了解你的客户业务

    D

    了解你的客户


    正确答案： C
    解析： 《加强银行业金融机构内控管理有效防范柜面业务操作风险的通知》第四条原话是银行业金融机构应坚持了解你的客户原则。

  • 第21题：

    填空题
    银行业金融机构在对账工作中，应坚持“对账四原则”指的是（）、（）、独立审核原则和岗位分类原则。

    正确答案： 适时对账原则,不返原岗位处理原则
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    银行要加强委托贷款风险源头管控，认真按照“了解你的客户”、“（）”的原则。
    A

    了解你的客户资产

    B

    了解你的客户财务

    C

    了解你的客户管理

    D

    了解你的客户业务


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    根据《关于加强银行业金融机构内控管理有效防范柜面业务操作风险的通知》，银行业金融机构应坚持（  ）原则，加强开户真实性审核，包括开户文件和印鉴的真实性、开户申请人意愿的真实性和开户办理人身份的真实性等。
    A

    加强自律监管

    B

    了解你的客户

    C

    确保开户数量

    D

    确保活跃数量


    正确答案： A
    解析：

  • 第24题：

    单选题
    下列哪项不属于执行客户身份识别制度。（）
    A

    了解你的客户

    B

    了解你的客户业务

    C

    收集并审核客户身份基本信息

    D

    陪同办理开户业务


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

相关内容