单选题银行案件风险属于（）范畴，是银行工作人员发生违法违规违纪案件或内外勾结及外部侵害案件造成银行资金财产损失和声誉损失的风险。A 市场风险B 流动性风险C 操作风险D 信用风险

题目
单选题
银行案件风险属于（）范畴，是银行工作人员发生违法违规违纪案件或内外勾结及外部侵害案件造成银行资金财产损失和声誉损失的风险。
A

市场风险

B

流动性风险

C

操作风险

D

信用风险

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1.银行案件风险属于合规风险的范畴，是银行工作人员发生违法违规违纪案件或内外勾结及外部侵害案件造成银行资金财产损失和声誉损失的风险。()

2.《银行业金融机构案件(风险)信息报送及登记办法》规定,下列哪些属于银行业金融机构案件风险信息。()A.银行业金融机构员工非正常原因无故离岗或失踪、被拘禁或被双规B.公安部门已立案的导致银行或客户资金损失的案件C.大额授信企业负责人失踪、被拘禁或被双规D.收到重大案件举报线索

3.银行案件风险属于()范畴,是银行工作人员发生违法违规违纪案件或内外勾结及外部侵害案件造成银行资金财产损失和声誉损失的风险。A、市场风险B、流动性风险C、操作风险D、信用风险

4.由于盗窃、抢劫等刑事案件导致的银行资金损失不属于操作风险的范畴。()此题为判断题(对，错)。

更多“银行案件风险属于（）范畴，是银行工作人员发生违法违规违纪案件或内外勾结及外部侵害案件造成银行资金财产损失和声誉损失的风险”相关问题

  • 第1题：

    银行案件风险属于操作风险的范畴，是银行工作人员发生违法违规违纪案件或内外勾结及外部侵害案件造成银行资金财产损失和声誉损失的风险。()

    此题为判断题(对，错)。


    正确答案：正确

  • 第2题：

    《商业银行合规风险管理指引》所称合规风险，是指商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和（）。

    • A、声誉损失
    • B、信用风险
    • C、违规
    • D、引发案件

    正确答案:A

  • 第3题：

    《银行业金融机构案件风险排查管理办法》规定，案件风险排查是指银行业金融机构组织开展的，以防范案件风险、查处纠正违法违规行为为目的的监督检查活动。


    正确答案:正确

  • 第4题：

    银行案件风险属于（）的范畴，是银行工作人员（内部人）发生违法违规违纪案件或内外勾结及外部侵害（诈骗、盗窃、抢劫等）案件造成银行资金财产损失和声誉损失（不良社会影响）的风险。

    • A、信用风险
    • B、道德风险
    • C、政府风险
    • D、操作风险

    正确答案:D

  • 第5题：

    银行业金融机构发生的民事案件和行政案件有关信息属于《银行业金融机构案件（风险）信息报送及登记办法》所指的案件信息。


    正确答案:错误

  • 第6题：

    新修订的《中国建设银行员工违规处理办法》规定，有下列（）情节之一的，应从重处理。

    • A、因违规引发案件、重大事故
    • B、因违规造成建设银行重大财产损失或重大风险
    • C、因违规严重损害建设银行声誉
    • D、以上都是

    正确答案:D

  • 第7题：

    下述发生在20世纪90年代以来的商业银行案件中，不属于操作风险损失典型案例的是（）。

    • A、巴林银行交易损失案件
    • B、大和银行交易损失案件
    • C、美国橙县破产案
    • D、中国银行哈尔滨分行高山携款潜逃案件

    正确答案:C

  • 第8题：

    单选题
    新修订的《中国建设银行员工违规处理办法》规定，有下列（）情节之一的，应从重处理。
    A

    因违规引发案件、重大事故

    B

    因违规造成建设银行重大财产损失或重大风险

    C

    因违规严重损害建设银行声誉

    D

    以上都是


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    判断题
    《银行业金融机构案件风险排查管理办法》规定，案件风险排查是指银行业金融机构组织开展的，以防范案件风险、查处纠正违法违规行为为目的的监督检查活动。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    下述发生在20世纪90年代以来的商业银行案件中，不属于操作风险损失典型案例的是（）。
    A

    巴林银行交易损失案件

    B

    大和银行交易损失案件

    C

    美国橙县破产案

    D

    中国银行哈尔滨分行高山携款潜逃案件


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    判断题
    由于盗窃.抢劫等刑事案件导致的银行资金损失不属于操作风险的范畴。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    风险案件报告范围包括（）。
    A

    与信用卡业务有关联的农业银行内部人员贪污、受贿、挪用、违法发放贷款等违法违纪类案件

    B

    业务人员违规操作，但尚未形成一定风险事实的

    C

    与信用卡业务有关联的侵害农业银行财产及员工人身安全的金融诈骗、盗窃、抢劫、洗钱、利用计算机犯罪等刑事类案件

    D

    发生申请欺诈风险事件，且涉及账户户数达到20户（含）以上的


    正确答案： B,A
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    严格执行（），加强防控案件风险长效机制建设，依法经营，规范管理，有效防范案件风险。

    • A、《广发银行不良资产问责办法》
    • B、《广发银行案件责任追究办法》
    • C、《广发银行案件防控工作责任制实施办法》
    • D、《广发银行员工违规违纪行为处罚办法》

    正确答案:B,C

  • 第14题：

    员工违规给建设银行造成（）或财产损失的，应承担经济赔偿责任。

    • A、印章丢失
    • B、资金
    • C、声誉风险
    • D、信用风险

    正确答案:B

  • 第15题：

    下列哪些信息属于案件风险信息（）范畴。

    • A、银行业金融机构员工可能涉及案件但尚未确认的情况
    • B、收到重大案件举报线索
    • C、媒体披露或在社会某一范围内传播的案件线索
    • D、其它由于人为侵害可能导致银行或客户资金（资产）风险或损失的情况

    正确答案:A,B,C,D

  • 第16题：

    由于盗窃.抢劫等刑事案件导致的银行资金损失不属于操作风险的范畴。（）


    正确答案:错误

  • 第17题：

    会计重大事件中（）是指会计运营机构发生诈骗、抢劫、盗窃等案件，已经或可能带来银行或客户资金损失的事项。

    • A、风险案件
    • B、会计案件
    • C、事故案件
    • D、运营案件

    正确答案:A

  • 第18题：

    《中国农业银行员工违反规章制度处理办法》所称情节轻微是指（）

    • A、因违规行为发生50万元（不含）以下案件的
    • B、初次违规，且未造成损失的
    • C、造成100万元（不含）以下资金风险或损失的
    • D、对中国农业银行形象、声誉在社会上造成一定负面影响的

    正确答案:B

  • 第19题：

    单选题
    银行案件风险属于（）范畴，是银行工作人员发生违法违规违纪案件或内外勾结及外部侵害案件造成银行资金财产损失和声誉损失的风险。
    A

    市场风险

    B

    流动性风险

    C

    操作风险

    D

    信用风险


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    多选题
    下列哪些信息属于案件风险信息（）范畴。
    A

    银行业金融机构员工可能涉及案件但尚未确认的情况

    B

    收到重大案件举报线索

    C

    媒体披露或在社会某一范围内传播的案件线索

    D

    其它由于人为侵害可能导致银行或客户资金（资产）风险或损失的情况


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    《商业银行合规风险管理指引》所称合规风险，是指商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和（）。
    A

    声誉损失

    B

    信用风险

    C

    违规

    D

    引发案件


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    员工违规给建设银行造成（）或财产损失的，应承担经济赔偿责任。
    A

    印章丢失

    B

    资金

    C

    声誉风险

    D

    信用风险


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    会计重大事件中（）是指会计运营机构发生诈骗、抢劫、盗窃等案件，已经或可能带来银行或客户资金损失的事项。
    A

    风险案件

    B

    会计案件

    C

    事故案件

    D

    运营案件


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    单选题
    银行案件风险属于（）的范畴，是银行工作人员（内部人）发生违法违规违纪案件或内外勾结及外部侵害（诈骗、盗窃、抢劫等）案件造成银行资金财产损失和声誉损失（不良社会影响）的风险。
    A

    信用风险

    B

    道德风险

    C

    政府风险

    D

    操作风险


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

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