单选题高级管理层要形成合规管理执行机制，应由（）分管合规工作。A 董事长B 监事长C 行长D 副行长

题目
单选题
高级管理层要形成合规管理执行机制，应由（）分管合规工作。
A

董事长

B

监事长

C

行长

D

副行长

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1.()是案防工作监督第一责任人。A.董事长B.监事长C.行长D.合规总监

2.()对辖内整改工作负总责。A.各级行行长B.各级行分管风险管理工作的副行长C.各级行分管内控合规工作的副行长D.各部门负责人

3.()对本部门整改工作首负其责。A.各级行行长B.各级行分管风险管理工作的副行长C.各级行分管内控合规工作的副行长D.各部门负责人

4.商业银行董事会和高级管理层合规管理职责的履行情况应由谁监督___。A.行长B.监事会C.内控合规部门D.监察部门

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  • 第1题：

    内部审计部门应随时将合规性审计结果告知()。

    A.董事长

    B.行长

    C.监事长

    D.合规负责人


    正确答案：D

  • 第2题：

    ()应定期向高级管理层提交合规风险评估报告。

    A.合规管理部门

    B.合规负责人

    C.合规管理岗位

    D.分管合规的领导


    正确答案：B

  • 第3题：

    在全面合规管理的工作中（）

    • A、总行法律与合规部员工小王要协助高级管理层制定、有效推动和执行兴业银行的合规管理制度
    • B、分行合规管理职能部门员工小范具体负责识别、评估、通报、监控并报告兴业银行合规风险
    • C、分行负责人老范带头贯彻执行各项法律和规章制度，不搞违法违纪经营
    • D、支行合规经理小汤负责支行日常合规管理工作

    正确答案:A,B,C,D

  • 第4题：

    案件风险的“三道防线”是指（）。

    • A、业务部门-合规部门-稽核部门
    • B、高级管理层-业务部门-合规部门
    • C、风险（合规）管理委员会-高级管理层-合规部门
    • D、高级管理层-合规部门-稽核部门

    正确答案:A

  • 第5题：

    （）应定期向高级管理层提交合规风险评估报告

    • A、合规管理部门
    • B、合规负责人
    • C、合规管理岗位
    • D、分管合规的领导

    正确答案:B

  • 第6题：

    关于合规负责人的说法正确的是（）

    • A、合规负责人可以分管业务条线
    • B、全面协调商业银行合规风险的识别和管理
    • C、监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责
    • D、定期向高级管理层提交合规风险评估报告

    正确答案:A

  • 第7题：

    县级行社首席合规官由（）担任。

    • A、董事长
    • B、分管合规部门行长（主任）
    • C、监事长
    • D、行长

    正确答案:B

  • 第8题：

    单选题
    关于合规负责人的说法正确的是（）
    A

    合规负责人可以分管业务条线

    B

    全面协调商业银行合规风险的识别和管理

    C

    监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责

    D

    定期向高级管理层提交合规风险评估报告


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    单选题
    内部审计部门应随时将合规性审计结果告知（）
    A

    董事长

    B

    行长

    C

    监事长

    D

    合规负责人


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    （）应监督高级管理层合规管理职责的履行情况
    A

    商业银行行长

    B

    商业银行董事长

    C

    商业银行监事长

    D

    商业银行监事会


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    高级管理层要形成合规管理执行机制，应由（）分管合规工作。
    A

    董事长

    B

    监事长

    C

    行长

    D

    副行长


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    案件风险的“三道防线”是指（）。
    A

    业务部门-合规部门-稽核部门

    B

    高级管理层-业务部门-合规部门

    C

    风险（合规）管理委员会-高级管理层-合规部门

    D

    高级管理层-合规部门-稽核部门


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    ()应监督高级管理层合规管理职责的履行情况。

    A.商业银行行长

    B.商业银行董事长

    C.商业银行监事长

    D.商业银行监事会


    正确答案：D

  • 第14题：

    内部审计部门应随时将合规性审计结果告知（）

    • A、董事长
    • B、行长
    • C、监事长
    • D、合规负责人

    正确答案:D

  • 第15题：

    合规负责人的职责中，不包括（）。

    • A、全面协调商业银行合规风险的识别和管理
    • B、监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责
    • C、定期向高级管理层提交合规风险评估报告
    • D、分管业务条线

    正确答案:D

  • 第16题：

    下列各项中（）不是基金管理人合规管理相关部门的合规责任。

    • A、及时为高级管理层提供合规建议
    • B、对不合规现象或问题进行惩处
    • C、制定并执行风险为本的合规管理计划
    • D、保持与监管机构日常的工作联系

    正确答案:B

  • 第17题：

    （）应监督高级管理层合规管理职责的履行情况

    • A、商业银行行长
    • B、商业银行董事长
    • C、商业银行监事长
    • D、商业银行监事会

    正确答案:D

  • 第18题：

    下面关于农业银行合规报告工作，说法正确的是（）

    • A、初步形成了以量化分析为基础的合规风险评估报告机制
    • B、农业银行在五大银行中率先建立了依托数据的合规风险报告体系
    • C、内控合规管理信息系统的应用和数据的积累是农业银行合规报告工作的重要基础
    • D、目前总行内控与法律合规部向高级管理层报送全行合规报告，高级管理层每年向董事会提交合规报告

    正确答案:A,B,C,D

  • 第19题：

    单选题
    合规负责人的职责中，不包括( )。
    A

    全面协调商业银行合规风险的识别和管理

    B

    监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责

    C

    定期向高级管理层提交合规风险评估报告

    D

    分管业务条线


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    单选题
    县级行社首席合规官由（）担任。
    A

    董事长

    B

    分管合规部门行长（主任）

    C

    监事长

    D

    行长


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    （）应定期向高级管理层提交合规风险评估报告
    A

    合规管理部门

    B

    合规负责人

    C

    合规管理岗位

    D

    分管合规的领导


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    （）对辖内整改工作负总责。
    A

    各级行行长

    B

    各级行分管风险管理工作的副行长

    C

    各级行分管内控合规工作的副行长

    D

    各部门负责人


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    下面关于农业银行合规报告工作，说法正确的是（）
    A

    初步形成了以量化分析为基础的合规风险评估报告机制

    B

    农业银行在五大银行中率先建立了依托数据的合规风险报告体系

    C

    内控合规管理信息系统的应用和数据的积累是农业银行合规报告工作的重要基础

    D

    目前总行内控与法律合规部向高级管理层报送全行合规报告，高级管理层每年向董事会提交合规报告


    正确答案： B,A
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    单选题
    下列各项中()不是基金管理人合规管理相关部门的合规责任。
    A

    及时为高级管理层提供合规建议

    B

    对不合规现象或问题进行惩处

    C

    制定并执行风险为本的合规管理计划

    D

    保持与监管机构日常的工作联系


    正确答案： D
    解析： 合规责任一共有九方面内容，其中包括及时为高级管理层提供合规建议，制定并执行风险为本的合规管理计划，保持与监管机构日常的工作联系。对不合规现象或问题进行惩处不是合规责任。

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