单选题商业银行（）应向董事会和高级管理层提供独立的综合理财业务风险管理评估报告。A 风险管理部门B 合规管理部门C 业务管理部门D 内部监督部门

题目
单选题
商业银行（）应向董事会和高级管理层提供独立的综合理财业务风险管理评估报告。
A

风险管理部门

B

合规管理部门

C

业务管理部门

D

内部监督部门

相似考题

1.商业银行应当指定（ ）向董事会和高级管理层提供独立的市场风险报告。 A．市场风险承担部门 B．市场风险管理部门 C．内部审计机构 D．外部审计机构

2.商业银行董事会和高级管理层应当清晰确定业务部门和风险管理部门的职责划分和报告路线,并确保风险管理部门的独立性。()此题为判断题(对，错)。

3.下列商业银行高级管理层进行个人理财风险管理的做法，不恰当的是( )。A．只建立个人理财业务管理部门内部调查一个层面的内部监督机制B．要求内部审计部门提供独立的风险评估报告C．建立个人理财业务管理部门内部调查和审计部门独立审计两个层面的内部监督机制D．定期召集相关人员对个人理财顾问服务的风险状况进行分析评估

4.商业银行内部监督部门应向( )提供独立的综合理财业务风险管理评估报告。A．董事会和高级管理层B．中国银监会C．中国人民银行D．中国银行业协会

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  • 第1题：

    商业银行的市场风险管理部门应当履行的风险管理职责有（ ）。

    A．拟定市场风险管理政策和程序，提交高级管理层和董事会批准

    B．识别、计量和监测市场风险

    C．设计、实施事后检验和压力测试

    D．向董事会和高级管理层提供独立的市场风险报告

    E．监测相关业务经营部门和分支机构对市场风险限额的遵守情况，报告超限额情况


    正确答案：ABCDE
    本题考查的是商业银行的市场风险管理部门应当履行的风险管理职责。

  • 第2题：

    在法律风险管理体系中，法律风险管理部门应承担的职责有（ ）。

    A．识别、评估和监测法律风险

    B．拟定法律风险管理政策和程序，提交高级管理层和董事会审查批准

    C．参与操作风险管理程序，并及时向董事会和高级管理层提供独立的风险报告

    D．以上都是


    正确答案：D

  • 第3题：

    商业银行内部监督部门应向( )提供独立的综合理财业务风险管理评估报告。

    A: 董事会和高级管理层
    B: 中国银监会
    C: 中国人民银行
    D: 中国银行业协会

    答案：A
    解析：
    【考点】个人理财业务相关法律法规

  • 第4题：

    下列关于《商业银行合规风险管理指引》相关规定的说法中，错误的是（ ）。

    A.经董事会批准，合规负责人可以同时分管业务条线
    B.高级管理层应及时向董事会或其下设委员会、监事会报告任何重大违规事件
    C.合规负责人定期向高级管理层提交合规风险评估报告
    D.高级管理层应有效管理商业银行的合规风险，每年向董事会提交合规风险管理报告，报告应提供充分依据并有助于董事会成员判断高级管理层管理合规风险的有效性

    答案：A
    解析：
    合规负责人应全面协调商业银行合规风险的识别和管理，监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责，定期向高级管理层提交合规风险评估报告。合规负责人不得分管业务条线。

  • 第5题：

    下列事项中不属于商业银行市场风险管理职责的是（）。

    • A、拟定市场风险管理政策和程序，提交高级管理层和董事会审查批准
    • B、监测相关业务经营部门和分支机构对市场风险限额的遵守情况，报告超限额情况
    • C、识别、评估新产品、新业务中所包含的市场风险，审核相应的操作和风险管理程序
    • D、识别、评估新产品、新业务中所包含的法律风险和道德风险，及时向董事会和高级管理层提供独立的报告

    正确答案:D

  • 第6题：

    商业银行（）应当评估、审查表外业务的重大风险管理政策和程序，掌握表外业务经营情况，对表外业务的风险承担最终责任。

    • A、董事会
    • B、监事会
    • C、高级管理层
    • D、董事会或高级管理层

    正确答案:D

  • 第7题：

    审计稽核部对合规风险管理政策、程序和具体的操作规程及其运作情况进行独立评估，并将评估结果报告董事会和高级管理层。


    正确答案:正确

  • 第8题：

    商业银行（）应向董事会和高级管理层提供独立的综合理财业务风险管理评估报告。

    • A、风险管理部门
    • B、合规管理部门
    • C、业务管理部门
    • D、内部监督部门

    正确答案:D

  • 第9题：

    判断题
    承担风险的业务经营部门应保持相对独立，向董事会和高级管理层提供独立的市场风险报告。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    （）是商业银行董事会在合规风险报告中的职责。
    A

    审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告，并对商业银行管理合规风险的有效性作出评价

    B

    向银监会提交商业银行合规风险评估报告

    C

    实施合规风险的监测报告工作

    D

    全面协调银行合规风险的识别和管理，并定期向银行高级管理层提交合规风险评估报告


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    下列事项中不属于商业银行市场风险管理职责的是（）。
    A

    拟定市场风险管理政策和程序，提交高级管理层和董事会审查批准

    B

    监测相关业务经营部门和分支机构对市场风险限额的遵守情况，报告超限额情况

    C

    识别、评估新产品、新业务中所包含的市场风险，审核相应的操作和风险管理程序

    D

    识别、评估新产品、新业务中所包含的法律风险和道德风险，及时向董事会和高级管理层提供独立的报告


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    商业银行（）应当评估、审查表外业务的重大风险管理政策和程序，掌握表外业务经营情况，对表外业务的风险承担最终责任。
    A

    董事会

    B

    监事会

    C

    高级管理层

    D

    董事会或高级管理层


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    根据《商业银行市场风险管理指引》规定，商业银行负责市场风险管理的部门应向董事会和高级管理层提供独立的市场风险报告，并且具备履行市场风险管理职责所需要的人力、物力资源。

    此题为判断题(对，错)。


    正确答案：√

  • 第14题：

    商业银行应当指定（　　）向董事会和高级管理层提供独立的市场风险报告。

    A、市场风险承担部门
    B、市场风险管理部门
    C、内部审计机构
    D、外部审计机构

    答案：B
    解析：
    市场风险管理部门相对于业务经营部门的独立性是建设市场风险管理体系的关键。银行应当指定专门的部门负责市场风险管理工作。负责市场风险管理的部门应当职责明确，与承担风险的业务经营部门保持相对独立，向董事会和高级管理层提供独立的市场风险报告。

  • 第15题：

    商业银行内部监督管理部门应向（）提供独立的综合理财业务风险管理评估报告。

    A.董事会和高级管理层
    B.中国银监会
    C.中国人民政府
    D.中国银行业协会

    答案：A
    解析：
    商业银行理财计划风险分析部门、研究部门应当与理财计划的销售部门、交易部门分开。理财计划的内部监督部门和审计部门应当独立于理财计划的运营部门，适时进行监督检查和审计，并直接向董事会和高级管理层报告。

  • 第16题：

    商业银行董事会及其（　　）应当定期听取高级管理层关于商业银行风险状况的专题报告，对商业银行风险水平、风险管理状况、风险承受能力进行评估，并提出全面风险管理意见。

    A.董事会
    B.高级管理层
    C.风险管理委员会
    D.风险管理部门

    答案：C
    解析：
    商业银行董事会及其风险管理委员会应当定期听取高级管理层关于商业银行风险状况的专题报告，对商业 银行风险水平、风险管理状况、风险承受能力进行评估，并提出全面风险管理意见。 考点：董事会及其风险管理委员会

  • 第17题：

    承担风险的业务经营部门应保持相对独立，向董事会和高级管理层提供独立的市场风险报告。


    正确答案:错误

  • 第18题：

    （）对合规风险管理政策、程序和具体的操作规程及其运作情况进行独立评估，并将评估结果报告董事会和高级管理层。

    • A、审计稽核部
    • B、监事会
    • C、高级管理层

    正确答案:A

  • 第19题：

    商业银行高级管理层应（）向董事会提交合规风险管理报告，报告应提供充分依据并有助于董事会成员判断高级管理层管理合规风险的有效性。

    • A、每月
    • B、每季
    • C、每半年
    • D、每年

    正确答案:D

  • 第20题：

    单选题
    商业银行应当指定（  ）向董事会和高级管理层提供独立的市场风险报告。
    A

    市场风险承担部门

    B

    外部审计机构

    C

    内部审计机构

    D

    市场风险管理部门


    正确答案： D
    解析：

  • 第21题：

    单选题
    下列关于《商业银行合规风险管理指引》相关规定的表述中，错误的是（  ）。
    A

    高级管理层应有效管理商业银行的合规风险，每年向董事会提交合规风险管理报告

    B

    合规负责人定期向高级管理层提交合规风险评估报告

    C

    经董事会批准，合规负责人可以同时分管业务条线

    D

    高级管理层应及时向董事会或其下设委员会、监事会报告任何重大违规事件


    正确答案： D
    解析：

  • 第22题：

    单选题
    下列关于商业银行市场风险管理部门职责的表述，错误的是（  ）。
    A

    识别、评估新业务中包含的市场风险

    B

    审定市场风险管理政策和程序

    C

    识别、计量和监测市场风险

    D

    向董事会和高级管理层提供独立的市场风险报告


    正确答案： A
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    商业银行（）应向董事会和高级管理层提供独立的综合理财业务风险管理评估报告。
    A

    风险管理部门

    B

    合规管理部门

    C

    业务管理部门

    D

    内部监督部门


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    单选题
    商业银行应当定期、及时向（  ）报告国别风险情况。
    A

    董事会

    B

    董事会和风险管理委员会

    C

    董事会和高级管理层

    D

    高级管理层


    正确答案： A
    解析：

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