单选题《商业银行合规风险管理指引》发布日期为（）A 2006年10月10日B 2006年10月20日C 2006年10月31日D 2006年11月20日

题目
单选题
《商业银行合规风险管理指引》发布日期为（）
A

2006年10月10日

B

2006年10月20日

C

2006年10月31日

D

2006年11月20日

相似考题

1.根据《商业银行合规风险管理指引》,商业银行应及时将以下()向银保监会备案。A、合规政策B、合规管理程序C、合规指南D、合规风险评估报告

2.按照《商业银行合规风险管理指引》,商业银行合规风险管理体系应包括以下那些基本要素()。A、合规政策B、合规管理部门的组织结构和资源C、合规风险管理计划D、合规文化培育

3.根据《商业银行合规风险管理指引》，商业银行应及时向银监会报送合规风险管理计划和合规风险评估报告。()此题为判断题(对，错)。

4.根据《商业银行合规风险管理指引》,以下哪项为商业银行应及时向银保监会报送或报告的事项?()A、合规风险管理计划B、合规风险评估报告C、重大事项报告D、任命合规负责人

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  • 第1题：

    关于《商业银行合规风险管理指引》中的相关规定，下列说法不正确的是( )。

    A．中国银行业监督管理委员会于2005年公布《商业银行合规风险管理指引》

    B．《商业银行合规风险管理指引》所称合规，是指使商业银行的经营活动与法律、规则和准则相一致

    C．《商业银行合规风险管理指引》本指引所称合规风险，是指商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险

    D．《商业银行合规风险管理指引》所称法律、规则和准则是指适用于银行业经营活动的法律、行政法规、部门规章及其他规范性文件、经营规则、自律性组织的行业准则、行为守则和驭业操守。


    正确答案：A
    A【解析】中国银行业监督管理委员会于2006年公布的《商业银行合规风险管理指引》第三条规定：“本指引所称法律、规则和准则是指适用于银行业经营活动的法律、行政法规、部门
    规章及其他规范性文件、经营规则、自律性组织的行业准则、行为守则和职业操守。本指引所称
    合规，是指使商业银行的经营活动与法律、规则和准则相一致。本指引所称合规风险，是指商业
    银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。”

  • 第2题：

    《商业银行合规风险管理指引》规定，合规风险管理体系的基本要素包括( )。

    A.合规政策
    B.合规管理部门的组织结构和资源
    C.合规风险管理计划
    D.合规风险识别和管理流程
    E.合规培训与教育制度

    答案：A,B,C,D,E
    解析：
    《商业银行合规风险管理指引》明确规定了合规风险管理体系应该具体包括的基本要素：合规政策、合规管理部门的组织结构和资源、合规风险管理计划、合规风险识别和管理流程、合规培训与教育制度。

  • 第3题：

    关于《商业银行合规风险管理指引》中的相关规定，下列说法不正确的是（　　）。

    A.中国银行业监督管理委员会于2005年公布《商业银行合规风险管理指引》
    B.《商业银行合规风险管理指引》所称合规，是指使商业银行的经营活动与法律、规则和准则相一致
    C.《商业银行合规风险管理指引》所称合规风险，是指商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险
    D.《商业银行合规风险管理指引》所称法律、规则和准则是指适用于银行业经营活动的法律、行政法规、部门规章及其他规范性文件、经营规则、自律性组织的行业准则、行为守则和职业操守

    答案：A
    解析：
    中国银行业监督管理委员会于2006年公布的《商业银行合规风险管理指引》第3条规定：“本指引所称法律、规则和准则是指适用于银行业经营活动的法律、行政法规、部门规章及其他规范性文件、经营规则、自律性组织的行业准则、行为守则和职业操守。本指引所称合规，是指使商业银行的经营活动与法律、规则和准则相一致。本指引所称合规风险，是指商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。”

  • 第4题：

    《商业银行合规风险管理指引》规定，合规是商业银行所有员工的共同责任，并应从商业银行基层做起。


    正确答案:错误

  • 第5题：

    中国银监会2006年制定发布的《商业银行合规风险管理指引》是我国银行业开展合规管理的基本规范和指南。


    正确答案:正确

  • 第6题：

    《商业银行合规风险管理指引》中合规政策的基本内容有哪些？


    正确答案: 商业银行的合规政策应明确所有员工和业务条、线需要遵守的基本原则，以及识别和管理合规风险的主要程序，并对合规管理职能的有关事项做出规定，至少应包括：
    （一）合规管理部门的功能和职责；
    （二）合规管理部门的权限，包括享有与银行任何员工进行沟通并获取履行职责所需的任何记录或档案材料的权利等；
    （三）合规负责人的合规管理职责；
    （四）保证合规负责人和合规管理部门独立性的各项措施，包括确保合规负责人和合规管理人员的合规管理职责与其承担的任何其他职责之间不产生利益冲突等；
    （五）合规管理部门与风险管理部门、内部审计部门等其他部门之间的协作关系；
    （六）设立业务条、线和分支机构合规管理部门的原则。

  • 第7题：

    根据《商业银行合规风险管理指引》规定，合规风险管理体系应包括以下基本要素（）。

    • A、合规政策
    • B、合规管理部门的组织结构和资源
    • C、合规风险管理计划
    • D、合规风险识别和管理流程
    • E、合规培训与教育制度

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第8题：

    银监会《商业银行合规风险管理指引》中所称的合规和合规风险指的是什么？


    正确答案: 答：合规是指使商业银行的经营活动与法律、规则和准则相一致。
    合规风险是指商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。

  • 第9题：

    单选题
    汽车金融公司参照（）执行合规工作。
    A

    非银行机构合规风险管理指引

    B

    商业银行合规风险管理指引

    C

    政策性银行合规风险管理指引


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    问答题
    《商业银行合规风险管理指引》中合规风险管理体系的基本要素有哪些？

    正确答案： 合规风险管理体系应包括以下基本要素：
    （一）合规政策；
    （二）合规管理部门的组织结构和资源；
    （三）合规风险管理计划；
    （四）合规风险识别和管理流程；
    （五）合规培训与教育制度
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    《商业银行合规风险管理指引》发布日期为（）
    A

    2006年10月10日

    B

    2006年10月20日

    C

    2006年10月31日

    D

    2006年11月20日


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    根据中国银监会2007年发布的《商业银行合规风险管理指引》的规定，下列不属于商业银行董事会应负职责的是（  ）。
    A

    任命合规负责人，并确保合规负责人的独立性

    B

    审议批准商业银行的合规政策，并监督合规致策的实施

    C

    对商业银行管理合规风险的有效性做出评价，以使合规缺陷得到及时有效的解礁

    D

    授权董事会下设的风险管理委员会、审计委员会城专门设立的合规管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督


    正确答案： B
    解析：

  • 第13题：

    《商业银行合规风险管理指引》要求，合规风险管理体系的基本要素不包括合规培训与教育制度。( )


    答案：错
    解析：
    《商业银行合规风险管理指引》要求，合规风险管理体系应包括的基本要素包含合规培训与教育制度。

  • 第14题：

    根据银监会2007年发布的《商业银行合规风险管理指引》的规定，商业银行董事会应负责( )。

    A.授权董事会下设的风险管理委员会、审计委员会或专门设立的合规管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督
    B.任命合规负责人，并确保合规负责人的独立性
    C.对商业银行管理合规风险的有效性作出评价，以使合规缺陷得到及时有效的解决
    D.审议批准商业银行的合规政策，并监督合规政策的实施
    E.识别商业银行所面临的主要合规风险，审核批准合规风险管理计划

    答案：A,C,D
    解析：
    《商业银行合规风险管理指引》第十条规定，董事会应对商业银行经营活动的合规性负最终责任，履行以下合规管理职责：(1)审}义批准商业银行的合规政策，并监督合规政策的实施。(2)审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告，并对商业银行管理合规风险的有效性作出评价，以使合规缺陷得到及时有效的解决。(3)授权董事会下设的风险管理委员会、审计委员会或专门设立的合规管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督。(4)商业银行章程规定的其他合规管理职责。

  • 第15题：

    商业银行合规风险管理指引所称合规管理部门，是指商业银行内部设立的专门负责合规管理职能的（）。

    • A、部门
    • B、团队
    • C、岗位
    • D、机构

    正确答案:A,B,C

  • 第16题：

    汽车金融公司参照（）执行合规工作。

    • A、非银行机构合规风险管理指引
    • B、商业银行合规风险管理指引
    • C、政策性银行合规风险管理指引

    正确答案:B

  • 第17题：

    问：《商业银行合规风险管理指引》中所称的合规风险指的是什么？


    正确答案: 答案：指引所称合规风险，是指商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。

  • 第18题：

    依据《商业银行合规风险管理指引》规定，（）依法对商业银行合规风险管理实施监管，监察和评价商业银行合规风险管理的有效性。

    • A、人民银行
    • B、银监会
    • C、外汇管理局
    • D、银行业协会

    正确答案:B

  • 第19题：

    《商业银行合规风险管理指引》中合规风险管理体系的基本要素有哪些？


    正确答案: 合规风险管理体系应包括以下基本要素：
    （一）合规政策；
    （二）合规管理部门的组织结构和资源；
    （三）合规风险管理计划；
    （四）合规风险识别和管理流程；
    （五）合规培训与教育制度

  • 第20题：

    问答题
    问：《商业银行合规风险管理指引》中所称的合规风险指的是什么？

    正确答案： 答案：指引所称合规风险，是指商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    判断题
    根据《商业银行合规风险管理指引》，商业银行应及时向银监会报送合规风险管理计划和合规风险评估报告。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    判断题
    中国银监会2006年制定发布的《商业银行合规风险管理指引》是我国银行业开展合规管理的基本规范和指南。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    问答题
    银监会《商业银行合规风险管理指引》中所称的合规和合规风险指的是什么？

    正确答案： 答：合规是指使商业银行的经营活动与法律、规则和准则相一致。
    合规风险是指商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    问答题
    《商业银行合规风险管理指引》中合规政策的基本内容有哪些？

    正确答案： 商业银行的合规政策应明确所有员工和业务条、线需要遵守的基本原则，以及识别和管理合规风险的主要程序，并对合规管理职能的有关事项做出规定，至少应包括：
    （一）合规管理部门的功能和职责；
    （二）合规管理部门的权限，包括享有与银行任何员工进行沟通并获取履行职责所需的任何记录或档案材料的权利等；
    （三）合规负责人的合规管理职责；
    （四）保证合规负责人和合规管理部门独立性的各项措施，包括确保合规负责人和合规管理人员的合规管理职责与其承担的任何其他职责之间不产生利益冲突等；
    （五）合规管理部门与风险管理部门、内部审计部门等其他部门之间的协作关系；
    （六）设立业务条、线和分支机构合规管理部门的原则。
    解析： 暂无解析

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