单选题个人注册客户在中国农业银行网点柜台或证券公司营业厅柜台开办“客户交易结算资金第三方存管”业务之后，将绑定（）。A 银行结算账号和客户交易结算资金管理账号两者间的一一对应关系B 银行结算账号和证券资金账号两者间的一一对应关系C 客户交易结算资金管理账号和证券资金账号两者间的一一对应关系D 银行结算账号、客户交易结算资金管理账号和证券资金账号三者间的一一对应关系

题目
单选题
个人注册客户在中国农业银行网点柜台或证券公司营业厅柜台开办“客户交易结算资金第三方存管”业务之后，将绑定（）。
A

银行结算账号和客户交易结算资金管理账号两者间的一一对应关系

B

银行结算账号和证券资金账号两者间的一一对应关系

C

客户交易结算资金管理账号和证券资金账号两者间的一一对应关系

D

银行结算账号、客户交易结算资金管理账号和证券资金账号三者间的一一对应关系

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1.客户交易结算资金第三方存管模式下的资金结算程序包括（ ）。A．客户(含个人和机构)凭签约存款账户存折到存管银行营业网点的柜台办理现金存款B．客户场内证券交易由证券公司与客户双端发起C．证券公司接到客户委托买卖指令后对客户资金和证券账户进行资金和股份校验D．登记结算公司根据交易所当日成交数据生成清算交收文件

2.下列关于客户交易结算资金第三方存管模式下资金结算程序的说法中，正确的有( )。（1分）A．客户（含个人和机构）凭签约存款账户存折到存管银行营业网点的柜台办理现金存款B．客户场内证券交易由证券公司与客户双端发起C．证券公司接到客户委托买卖指令后对客户资金和证券账户进行资金和股份校验D．登记结算公司根据交易所当日成交数据生成清算交收文件

3.（ ）是指证券公司将客户的交易结算资金存放在指定的商业银行，以每个客户的名义单独立户管理。 A．客户交易结算资金第三方存管 B．第三方存管 C．客户资金存管 D．结算资金第三方存管

4.证券公司应当参照客户交易结算资金第三方存管的方式，与其客户签订客户信用资金存管协议。（ ）

参考答案和解析
正确答案： C
解析： 暂无解析
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  • 第1题：

    以下关于第三方存管业务描述正确的有()。

    A、我行为对选择我行作为存管银行的客户设立的客户交易结算资金管理账户为虚拟账户，不存放真实资金

    B、第三方存管服务仅针对A股业务，未包含B股业务

    C、多银行模式下，第三方存管业务个人客户可选择多家银行作为存管银行

    D、客户交易结算资金汇总账户中的资金为证券公司所有


    参考答案：AB

  • 第2题：

    在第三方存管模式下，证券公司负责管理客户交易结算资金管理账户和客户交易结算资金汇总账户等。（ ）


    正确答案：×
    第三方存管模式下，证券公司只负责客户证券交易、股份管理和清算交收等。存管银行负责管理客户交易结算资金管理账户和客户交易结算资金汇总账户，向客户提供交易结算资金存取服务，并为证券公司完成与登记结算公司和场外交收主体之间的法人资金交收提供结算支持。

  • 第3题：

    开展柜台市场业务的证券公司可以为在其柜台市场发行、销售与转让的私募产品提供登记、托管与结算服务。下列有关说法中有误的是（ ）。

    A.投资者在柜台市场交易私募产品，证券公司应当为其开立产品账户
    B.证券公司应当在产品登记机构开立柜台市场自有产品账户，不需要其他自有产品账户相互隔离
    C.证券公司应当在商业银行开立柜台市场客户资金专用存款账户，用于存放柜台市场客户的非第三方存管资金、第三方存管客户与非第三方存管客户的待交收资金，并与其他账户相互隔离
    D.证券公司应当将在商业银行开立柜台市场客户资金专用存款账户，向中国证监会证券市场交易结算资金监控系统报备

    答案：B
    解析：
    证券公司应当在产品登记机构开立柜台市场自有产品专用账户，并与其他自有产品账户相互隔离。

  • 第4题：

    第三方存管业务中，（）指交通银行为证券公司客户交易结算资金而开立的专用存款账户。

    • A、客户证券资金台账，
    • B、客户交易结算资金账户，
    • C、客户银行结算账户，
    • D、客户交易结算资金管理账户。

    正确答案:B

  • 第5题：

    下列关于结算安排的表述与《证券公司柜台市场管理办法（试行）》中的规定不符的是（）

    • A、收付双方的结算账户都是同一证券公司第三方存管账户的，证券公司可以根据结算需要在收付双方资金账户之间进行资金划转
    • B、收付双方的结算账户均不是第三方存管账户的，开展结算业务的机构可以通过报价系统或者中国证监会认可的其他机构为收付双方办理资金结算业务
    • C、付款方或者收款方的结算账户是证券公司第三方存管账户，对方结算账户不是该证券公司第三方存管账户的，证券公司无需过渡账户，直接进行客户结算账户资金划付
    • D、证券公司与其第三方存管客户发生交易的，应当通过参与柜台市场的自有资金专用存款账户与柜台市场客户资金专用存款账户进行资金结算

    正确答案:C

  • 第6题：

    个人证券客户变更交易结算资金存管银行，需本人到（）办理。

    • A、银行柜台
    • B、证券公司柜台
    • C、银行或证券公司柜台
    • D、银行电话银行

    正确答案:B

  • 第7题：

    客户交易结算资金第三方存管业务发起方式主要包括：（）。

    • A、营业网点柜台
    • B、电话银行
    • C、网上银行
    • D、手机银行

    正确答案:A,B,C

  • 第8题：

    （）是指证券公司将客户的交易结算资金存放在指定的商业银行，以每个客户的名义单独立户管理。

    • A、客户交易结算资金第三方存管
    • B、第三方存管
    • C、客户资金存管
    • D、结算资金第三方存管

    正确答案:A

  • 第9题：

    多选题
    客户交易结算资金第三方存管业务发起方式主要包括：（）。
    A

    营业网点柜台

    B

    电话银行

    C

    网上银行

    D

    手机银行


    正确答案： C,A
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    第三方存管柜台查询类业务包括（）。
    A

    客户信息查询

    B

    查询资金账户资金

    C

    机构代码查询

    D

    柜台交易流水查询


    正确答案： D,C
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    下列关于证券公司柜台市场发行、销售与转让的私募产品的结算管理的说法中，有误的是（  ）。
    A

    收付双方的结算账户都是同一证券公司第三方存管账户的，证券公司可以根据结算需要在收付双方资金账户之间进行资金划转

    B

    收付双方的结算账户均不是第三方存管账户的，开展结算业务的机构可以通过报价系统或者中国证监会认可的其他机构为收付双方办理资金结算业务

    C

    付款方或收款方的结算账户是证券公司第三方存管账户、对结算账户不是该证券公司第三方存管账户的，证券公司应当在将柜台市场客户资金专用存款账户作为过渡账户，进行客户交易结算资金专用存款账户与对方结算账户资金划付

    D

    证券公司与其第三方存管客户发生交易的，证券公司应当在将柜台市场客户资金专用存款账户作为过渡账户，进行客户交易结算资金专用存款账户与对方结算账户资金划付


    正确答案： D
    解析：

  • 第12题：

    多选题
    个人投资者办理第三方存管签约时需提交（）。若投资者在证券公司签署电子化三方协议，则无需提交纸质版协议。
    A

    本人有效身份证件原件

    B

    借记卡

    C

    《证券公司客户交易结算资金银行存管协议书》或《证券公司客户信用资金第三方存管业务协议》客户联

    D

    《中国农业银行客户交易结算资金第三方存管业务申请表》业务审核


    正确答案： C,D
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    “客户交易结算资金第三方存管”是指证券公司将客户的交易结算资金存放在指定的存管银行，以每个客户的名义单独立户管理。（ ）


    正确答案：√

  • 第14题：

    客户交易结算资金第三方存管的核心内容是（ ）。

    A．证券公司负责客户证券交易的委托、清算与交收，担任客户交易结算资金的会计记账主体

    B．证券公司向存管银行提供客户交易结算资金明细账

    C．存管银行负责保管客户交易结算资金，承担客户交易结算资金的保管、资金交收的划转和客户资金存取的职责

    D．存管银行向客户提供其交易结算资金的查询服务


    正确答案：ABCD

  • 第15题：

    与兴业银行合作开展第三方存管业务，证券公司可在兴业银行开设如下第三方存管专用账户，用于客户交易结算资金的存放与清算交收（）

    • A、客户交易结算资金交收账户
    • B、客户交易结算资金汇总账户
    • C、客户交易结算资金汇总分账户
    • D、客户交易结算资金小额休眠账户

    正确答案:A,B,C,D

  • 第16题：

    在办理客户交易结算资金第三方存管业务中，何种模式下，银行负责对该证券公司所有客户的客户交易结算资金进行稽核。（）

    • A、一般存管银行
    • B、协办转账银行
    • C、基本存管银行
    • D、主办存管银行

    正确答案:D

  • 第17题：

    开办“客户交易结算资金第三方存管”业务网点要保存好投资者的客户交易结算资金往来记录、资料及相关报表，其保存的时间比照（）保存的时间。


    正确答案:我行现行会计资料

  • 第18题：

    关于第三方存管业务客户资料变更，下列表述错误的是（）。

    • A、客户修改客户交易结算资金管理账户的联系电话、传真、地址、证件类型等非重要信息时，可以到我行柜台办理，个人客户凭身份证件和银行密码进行修改，机构客户凭印鉴进行修改。
    • B、客户修改名称、证件类型和证件号码等重要信息，需要到证券公司的营业网点办理变更相关信息，不在需要到我行柜台办理客户银行结算账户相关信息的修改，就能进行交易。
    • C、客户资料变更只能到我行柜台办理
    • D、客户资料变更只能到证券公司的营业网点办理办理

    正确答案:A,B,C,D

  • 第19题：

    第三方存管业务中的客户交易结算资金账户以（）名义开立。

    • A、证券公司
    • B、第三方存管客户
    • C、银行
    • D、证监会

    正确答案:A

  • 第20题：

    多选题
    与兴业银行合作开展第三方存管业务，证券公司可在兴业银行开设如下第三方存管专用账户，用于客户交易结算资金的存放与清算交收（）
    A

    客户交易结算资金交收账户

    B

    客户交易结算资金汇总账户

    C

    客户交易结算资金汇总分账户

    D

    客户交易结算资金小额休眠账户


    正确答案： B,D
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    个人证券客户变更交易结算资金存管银行，需本人到（）办理。
    A

    银行柜台

    B

    证券公司柜台

    C

    银行或证券公司柜台

    D

    银行电话银行


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    填空题
    开办“客户交易结算资金第三方存管”业务网点要保存好投资者的客户交易结算资金往来记录、资料及相关报表，其保存的时间比照（）保存的时间。

    正确答案： 我行现行会计资料
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    个人注册客户在中国农业银行网点柜台或证券公司营业厅柜台开办“客户交易结算资金第三方存管”业务之后，将绑定（）。
    A

    银行结算账号和客户交易结算资金管理账号两者间的一一对应关系

    B

    银行结算账号和证券资金账号两者间的一一对应关系

    C

    客户交易结算资金管理账号和证券资金账号两者间的一一对应关系

    D

    银行结算账号、客户交易结算资金管理账号和证券资金账号三者间的一一对应关系


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    单选题
    开展柜台市场业务的证券公司可以为在其柜台市场发行、销售与转让的私募产品提供登记、托管与结算服务。下列有关说法中有误的是（  ）。
    A

    投资者在柜台市场交易私募产品，证券公司应当为其开立产品账户

    B

    证券公司应当在产品登记机构开立柜台市场自有产品账户，不需要其他自有产品账户相互隔离

    C

    证券公司应当在商业银行开立柜台市场客户资金专用存款账户，用于存放柜台市场客户的非第三方存管资金、第三方存管客户与非第三方存管客户的待交收资金，并与其他账户相互隔离

    D

    证券公司应当将在商业银行开立柜台市场客户资金专用存款账户，向中国证监会证券市场交易结算资金监控系统报备


    正确答案： B
    解析：

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