单选题某大型能源公司的首席商品交易员从朋友处了解到，该能源公司的竞争对手可能通不过即将到来的监管审计并将因此被迫暂时缩减生产。如果该消息属实，交易员在短期内就有机会开展能为其公司带来经济收益的交易，而且这笔交易也将大幅度增加该交易员的业绩奖金。但是，如果该消息有误，开展这笔交易将大大提高能源公司陷于多头境地而不能自拔的风险。从道德角度看，该交易员采取哪项行动最为恰当？（）A 开展这笔交易，因为这么做将使公司和交易员都能从中受益。B 让能源公司的另一位交易员做这笔交易，以避免利益冲突。C 在向风险监督委员会

题目
单选题
某大型能源公司的首席商品交易员从朋友处了解到，该能源公司的竞争对手可能通不过即将到来的监管审计并将因此被迫暂时缩减生产。如果该消息属实，交易员在短期内就有机会开展能为其公司带来经济收益的交易，而且这笔交易也将大幅度增加该交易员的业绩奖金。但是，如果该消息有误，开展这笔交易将大大提高能源公司陷于多头境地而不能自拔的风险。从道德角度看，该交易员采取哪项行动最为恰当？（）
A

开展这笔交易，因为这么做将使公司和交易员都能从中受益。

B

让能源公司的另一位交易员做这笔交易，以避免利益冲突。

C

在向风险监督委员会披露该信息的同时开展该笔交易，以充分利用这次机会。

D

冒着失去交易机会的风险将做决定的责任推给管理层。

相似考题

1.无形席位是属于一种场内报盘，即证券公司在柜台接到投资者的委托指令并审查后，以电话等通信方式向驻交易所场内交易员(俗称“红马甲”)转达买卖指令；该证券公司场内交易员接到指令后，将其输人证券交易所电脑主机。 （ ）

2.下列关于基金公司交易员的说法中，错误的是( )。A.基金公司会对交易员进行定期评估与考核B.交易员有责任向基金经理及时反馈市场信息C.交易员应及时在市场异动中作出决策D.交易员应以对投资者有利的价格进行证券交易

3.在对同一种证券有不止一个买方或卖方时，买方交易员和卖方交易员分别从当时成交价逐步向上或向下报价；当任一买方交易员与卖方交易员的报价相等时，这笔买卖即拍板成交。这种成交方式是（ ）。

4.在对同一种证券有不止一个买方或卖方时，买方交易员和卖方交易员分别从当时成交价逐步向上或向下报价；当任一买方交易员与卖方交易员的报价相等时，这笔买卖即拍板成交。这种成交方式是（ ）。A.委托成交B.时间优先C.竞价成交D.招标成交

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  • 第1题：

    如果采用RAROC(“经风险调整后的资本收益”)，可以对交易员的可能的过度投机行为进行限制。假设交易员从事过度投机行为，利润高，但VaR值却不大，其总的业绩评估就不会高。（ ）


    正确答案：×
    根据VaR的定义，也可以看出交易员从事过度投机行为，会使得VaR值增大，总体业绩评估就不会高。

  • 第2题：

    关于基金公司投资交易流程，下列表述错误的是（ ）。

    A.交易员收到投资指令后有权选择适当时机完成指令
    B.基金经理可以直接向交易所下达交易指令
    C.交易员必须严格遵照公司公平交易制度执行交易指令
    D.基金公司投资交易流程包括风险控制环节

    答案：B
    解析：
    在自主权限内，基金经理通过交易系统向交易室下达交易指令。

  • 第3题：

    （ ）接收到指令后有权根据自身对市场的判断选择合适时机完成交易。（ ）在执行交易的过程中必须严格按照公平、公正的原则执行交易，在执行公平交易时需严格遵守公司的公平交易制度。

    A.基金经理；基金经理
    B.基金经理：交易员
    C.交易员；基金经理
    D.交易员：交易员

    答案：D
    解析：
    交易指令在基金公司内部执行情况如下：首先，在自主权限内，基金经理通过交易系统向交易室下达交易指令。
    其次，交易系统或相关负责人员审核投资指令（价格、数量）的合法合规性，违规指令将被拦截，反馈给基金经理。其他指令被分发给交易员。
    最后，“交易员”接收到指令后有权根据自身对市场的判断选择合适时机完成交易。“交易员”在执行交易的过程中必须严格按照公平公正的原则执行，在执行公平交易时需严格遵守公司的公平交易制度。
    知识点：理解基金公司投资交易流程；

  • 第4题：

    某基金经理下达交易指令,以35元/股的价格卖出持仓的某只股票。当交易员接收到指令后,股票价格为38元/股,那么交易员将采取以下哪种方式（

    A.以35元/股卖出该股票
    B.反馈给基金经理,重新下达交易指令
    C.放弃此次交易操作
    D.以38元/股卖出该股票

    答案：D
    解析：

  • 第5题：

    1995年，巴林银行交易员从事未经授权的金融衍生品交易，并隐匿巨额亏损，最终导致银行破产。从根源上看，该交易员导致银行破产的风险主要是（ ）。

    A.信用风险
    B.声誉风险
    C.操作风险
    D.战略风险

    答案：C
    解析：
    操作风险是指由不完善或有问题的内部程序、员工、信息科技系统以及外部事件所造成损失的风险。操作风险可以分为由人员因素、内部流程、系统缺陷和外部事件所引发的四类风险。

  • 第6题：

    证券交易委托指令通过无形席位申报时，证券公司不需要向证券交易所派驻场内交易员，证券交易委托指令通过有形席位申报时，证券公司必须向证券交易所派驻场内交易员。（）


    正确答案:正确

  • 第7题：

    3月18日，交易员卖出6月欧洲美元期货合约1份，价格为89.00。该交易员持有合约一直到6月份合约到期。合约最后交割价确定位88.00，该交易员将收到收益为（）。

    • A、2500美元
    • B、3000美元
    • C、3500美元
    • D、4000美元

    正确答案:A

  • 第8题：

    在对同一种证券有不止一个买方或卖方时，买方交易员和卖方交易员分别从当时成交价逐步向上或向下报价；当任一买方交易员与卖方交易员的报价相等时，这笔买卖即拍板成交。这种成交方式是（）。

    • A、委托成交
    • B、拍卖成交
    • C、竞价成交
    • D、限价成交

    正确答案:C

  • 第9题：

    单选题
    下列关于基金公司交易员的说法中，错误的是（）。
    A

    基金公司会对交易员进行定期评估与考核

    B

    交易员有责任向基金经理及时反馈市场信息

    C

    交易员应及时在市场异动中作出决策

    D

    交易员应以对投资者有利的价格进行证券交易


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    全国银行间债券市场债券交易中，受到暂停交易员资格处罚的交易员，必须经（）再培训后方可上岗操作。
    A

    人民银行

    B

    同业拆借中心

    C

    中央结算公司


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    某大型能源公司的首席商品交易员从朋友处了解到，该能源公司的竞争对手可能通不过即将到来的监管审计并将因此被迫暂时缩减生产。如果该消息属实，交易员在短期内就有机会开展能为其公司带来经济收益的交易，而且这笔交易也将大幅度增加该交易员的业绩奖金。但是，如果该消息有误，开展这笔交易将大大提高能源公司陷于多头境地而不能自拔的风险。从道德角度看，该交易员采取哪项行动最为恰当？（）
    A

    开展这笔交易，因为这么做将使公司和交易员都能从中受益。

    B

    让能源公司的另一位交易员做这笔交易，以避免利益冲突。

    C

    在向风险监督委员会披露该信息的同时开展该笔交易，以充分利用这次机会。

    D

    冒着失去交易机会的风险将做决定的责任推给管理层。


    正确答案： A
    解析： 本题考查的知识点是设计和实施全组织范围的风险和控制框架。
    A.不正确。因为这消息未经证实。
    B.不正确。因为将风险推给其他人不是道德的做法。
    C.不正确。见题解D。
    D.正确。交易员最恰当的做法是将是否交易的建议和原因提交给管理层，管理层有权对此作出决策。

  • 第12题：

    单选题
    创建群组时可选交易员的范围？（）
    A

    只能选择一个交易员

    B

    只能选择一家机构的交易员

    C

    任意机构的任意交易员

    D

    以上都不对


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    如果采用RAROC ( “经风险调整后的资本收益”），可以对交易员可能的过度投机行为 进行限制。假设交易员从事过度投机行为，利润高但VaR值却不大，其总的业绩评估就不会高。


    答案：错
    解析：
    根据VaR的定义，可以看出如果交易员从事过度投机行为，会使得VaR值 增大，总体业绩评估就不会高。

  • 第14题：

    关于基金公司投资交易流程，以下表述错误的是()

    A.基金经理可以直接向交易员下达交易指令
    B.基金公司投资交易流程包括风险控制环节
    C.交易员必须严格遵照公司公平交易制度执行交易指令
    D.交易员收到投资指令后有权选择适当时机完成指令

    答案：A
    解析：
    交易指令在基金公司内部执行情况如下：
    首先，在自主权限内，基金经理通过交易系统向交易室下达交易指令。所以A错误
    其次，交易总监审核投资指令(价格、数量)的合法合规性，并将指令分派给交易员。投资交易系统将自动拦截违规指令，如果发现异常指令时由交易总监反馈信息给基金经理并有权终止指令，同时报上级主管领导，并通知合规风控部门。
    最后，交易员接收到指令后有权根据自身对市场的判断选择合适时机完成交易。
    交易指令从基金公司到达经纪商，交易指令已经从基金公司流出，经纪商会确认交易指令并执行，然后进行交易清算交割，完成交易过程。

  • 第15题：

    下列属于资金业务前台交易操作风险的有( )。

    A.交易员未及时止损，未授权交易或超限额交易
    B.交易员虚假交易和未报告交易
    C.交易员违章操作或操作失误或录入错误交易指令而造成损失
    D.交易员不慎泄露交易信息和机密
    E.因计算机系统中断、业务应急计划不周造成交易中断或数据丢失而引发损失

    答案：A,B,C,D,E
    解析：
    除选项描述的五项外，资金业务前台交易的操作风险还包括：(1)交易定价模型或定价机制错误。(2)陷入外部交易陷阱或在交易中被哄抬成为交易受害者等。

  • 第16题：

    某大型能源公司的首席商品交易员从朋友处了解到，该能源公司的竞争对手可能通不过即将到来的监管审计并将因此被迫暂时缩减生产。如果该消息属实，交易员在短期内就有机会开展能为其公司带来经济收益的交易，而且这笔交易也将大幅度增加该交易员的业绩奖金。但是，如果该消息有误，开展这笔交易将大大提高能源公司陷于多头境地而不能自拨的风险。从道德角度看，该交易员采取哪项行动最为恰当？

    A.开展这笔交易，因为这么做将使公司和交易员都能从中受益；
    B.让能源公司的另一位交易员做这笔交易，以避免利益冲突；
    C.在向风险监督委员会披露该信息的同时开展该笔交易，以充分利用这次机会；
    D.冒着失去交易机会的风险将做决定的责任推给管理层。

    答案：D
    解析：
    A，不正确。因为这消息未经证实。B，不正确。因为将风险推给其他人不是道德的做法。C，不正确。见题解D。D，正确。交易员最恰当的做法是将是否交易的建议和原因提交给管理层，管理层有权对此作出决策。

  • 第17题：

    创建群组时可选交易员的范围？（）

    • A、只能选择一个交易员
    • B、只能选择一家机构的交易员
    • C、任意机构的任意交易员
    • D、以上都不对

    正确答案:C

  • 第18题：

    下列关于基金公司交易员的说法中，错误的是（）。

    • A、基金公司会对交易员进行定期评估与考核
    • B、交易员有责任向基金经理及时反馈市场信息
    • C、交易员应及时在市场异动中作出决策
    • D、交易员应以对投资者有利的价格进行证券交易

    正确答案:C

  • 第19题：

    某大型能源公司的首席商品交易员从朋友处了解到，该能源公司的竞争对手可能通不过即将到来的监管审计并将因此被迫暂时缩减生产。如果该消息属实，交易员在短期内就有机会开展能为其公司带来经济收益的交易，而且这笔交易也将大幅度增加该交易员的业绩奖金。但是，如果该消息有误，开展这笔交易将大大提高能源公司陷于多头境地而不能自拔的风险。从道德角度看，该交易员采取哪项行动最为恰当？（）

    • A、开展这笔交易，因为这么做将使公司和交易员都能从中受益。
    • B、让能源公司的另一位交易员做这笔交易，以避免利益冲突。
    • C、在向风险监督委员会披露该信息的同时开展该笔交易，以充分利用这次机会。
    • D、冒着失去交易机会的风险将做决定的责任推给管理层。

    正确答案:D

  • 第20题：

    哪些人员可以进行账户的设置维护？（）

    • A、系统管理员
    • B、首席交易员
    • C、具有账户管理权限的普通交易员
    • D、具有账户管理权限的首席交易员

    正确答案:C,D

  • 第21题：

    单选题
    3月18日，交易员卖出6月欧洲美元期货合约1份，价格为89.00。该交易员持有合约一直到6月份合约到期。合约最后交割价确定位88.00，该交易员将收到收益为（）。
    A

    2500美元

    B

    3000美元

    C

    3500美元

    D

    4000美元


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    关于基金公司投资交易流程，以下表述错误的是（  ）
    A

    基金经理可以直接向交易员下达交易指令

    B

    基金公司投资交易流程包括风险控制环节

    C

    交易员必须严格遵照公司公平交易制度执行交易指令

    D

    交易员收到投资指令后有权选择适当时机完成指令


    正确答案： B
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    在对同一种证券有不止一个买方或卖方时，买方交易员和卖方交易员分别从当时成交价逐步向上或向下报价；当任一买方交易员与卖方交易员的报价相等时，这笔买卖即拍板成交。这种成交方式是（）。
    A

    委托成交

    B

    拍卖成交

    C

    竞价成交

    D

    限价成交


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    单选题
    （  ）接收到指令后有权根据自身对市场的判断选择合适时机完成交易。（  ）在执行交易的过程中必须严格按照公平、公正的原则执行交易，在执行公平交易时需严格遵守公司的公平交易制度。
    A

    基金经理；基金经理

    B

    基金经理；交易员

    C

    交易员：基金经理

    D

    交易员；交易员


    正确答案： A
    解析：

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