判断题各机构查询账户资料时，原则上应通过柜面业务系统调阅账户资料电子影像，经相关审批后借出的，分行运营管理部还应指定人员全程陪同并监督借出人使用账户资料，借出资料原则上必须于两个工作日内交回。A 对B 错

题目
判断题
各机构查询账户资料时，原则上应通过柜面业务系统调阅账户资料电子影像，经相关审批后借出的，分行运营管理部还应指定人员全程陪同并监督借出人使用账户资料，借出资料原则上必须于两个工作日内交回。
A

对

B

错

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1.分行应登陆法律合规相关系统提取存在可疑交易的存款人清单，按（）发送并与相关业务条线商洽，经分行相关业务部门、法律合规部、（）EOA审批同意后，关闭单位银行结算账户的网上银行转账功能。A、季；运营管理部B、季；信贷管理部C、月；运营管理部D、半年；运营管理部

2.运营关注客户通过柜面办理非开户业务时，系统自动弹出相应提示信息，并增加授权控制。经办人员需提交（）审批。A、网点运营经理B、分行指定审批人C、总行指定审批人

3.账户档案资料调阅，必须履行下列（）调阅手续。A、报经复审部门负责人审批同意B、账户管理人员同意后，均可调阅C、需在账户档案管理人员陪同下方可调阅，并应记录备案D、账户档案资料除法律规定的有权部门外，一律不得复印E、部门调阅均可复印

4.指定角色用户可通过综合客户服务系统单笔查询运营关注客户信息，包括关注等级、列入事由等。如需获取进一步信息，可邮件联系（）调阅原始申请资料，须说明调阅原因，并抄送所在室（中心）负责人。A、总行运营管理部指定维护人B、总行柜审中心指定维护人C、总行集中作业中心指定维护人D、分行运营管理部指定维护人

更多“各机构查询账户资料时，原则上应通过柜面业务系统调阅账户资料电子影像，经相关审批后借出的，分行运营管理部还应指定人员全程陪”相关问题

  • 第1题：

    营业机构对单位账户进行年检，可采取（）方式。

    • A、调阅客户电子影像账户资料
    • B、查询中信银行柜面系统记载的账户信息
    • C、查询人行账户管理系统和当地工商、人民银行、银监局等部门认可公共媒体
    • D、通过建立与公安、工商等部门协作机制，查询、确认客户信息

    正确答案:A,B,C,D

  • 第2题：

    客户通过柜面办理转账业务，如收款账户已被纳入运营关注名单，系统自动弹出相应提示信息，并增加授权控制。网点运营人员应向客户充分提示风险后如客户坚持办理，需经（）后办理。

    • A、运营主管系统授权
    • B、分行运营管理部审批通过
    • C、总行运营管理部审批通过
    • D、支行行长审批通过

    正确答案:A

  • 第3题：

    有权机关现场查询、冻结的账户涉及监控录像资料调阅的，原则上由（）负责受理，经（）负批准后以加密方式向有权机关提供录像资料。

    • A、开户行；分行安保部门
    • B、各级集中作业中心；分行安保部门
    • C、开户行；运营管理部
    • D、各级集中作业中心；运营管理部

    正确答案:A

  • 第4题：

    分行运营管理部应（）通过统一报表平台《中信银行单位账户资料应上缴未上缴清单》等相关报表，检查辖属营业机构有无账户资料超期未办理上缴。

    • A、每半月
    • B、每月
    • C、每两月
    • D、每季度

    正确答案:B

  • 第5题：

    理财经理申请开立柜面业务系统用户的，应经会计经理、支行分管运营业务行领导审批同意外，还需经（）审批同意后方可建立。

    • A、分行运营管理部
    • B、分行零售银行部
    • C、分行合规部
    • D、分行分管零售业务行领导

    正确答案:B

  • 第6题：

    关于电子及影像档案的内部调阅，下列说法错误的是（）。

    • A、当需要调阅电子及影像档案时，应由调阅人提出申请，经被调阅机构审批准后，由档案操作员为调阅人分配公共用户进行查阅
    • B、查阅完毕，档案操作员应及时通过档案归还交易删除公共用户，并生成《运营档案调阅登记簿》
    • C、公共用户只用查询权限，无下载和打印权限
    • D、如需打印，应由被调阅机构负责人指定人员为其打印，并在其上注明用途，以分清责任

    正确答案:D

  • 第7题：

    单选题
    有权机关现场查询、冻结的账户涉及监控录像资料调阅的，原则上由（）负责受理，经（）负批准后以加密方式向有权机关提供录像资料。
    A

    开户行；分行安保部门

    B

    各级集中作业中心；分行安保部门

    C

    开户行；运营管理部

    D

    各级集中作业中心；运营管理部


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    多选题
    营业机构办理各类账户业务后，应对账户资料进行整理装入档案袋，待上缴至分行，以下说法正确的是（）。
    A

    档案袋正面应标注联行号、客户号、账号、账户业务类型、发起方交易流水号等信息

    B

    未开立单位账户的，账号以“6位联行号+0+12位客户号”手工编制

    C

    已整理完毕待上缴的账户资料应入库保管或放入带锁的铁皮柜保管，如需暂缓上缴相关账户资料，应在规定期限内（原则上不超过5个工作日）补齐资料后再办理上缴

    D

    营业机构上缴账户资料时，应由网点柜员在核心业务系统提交“单位账户资料集中管理”交易


    正确答案： D,C
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    多选题
    关于中信银行SPV账户的管理要求，以下说法正确的是（）。
    A

    如需为异地SPV管理人或托管人开立账户，或以SPV名义到他行的异地机构开户，应经分行相关业务管理部门审批同意后办理

    B

    通过柜面划转SPV一类账户资金时，托管部门应出具经有权人签字并加盖托管业务专用章的划款指令

    C

    SPV二类账户的开户回单、定期存款证实书等业务回单由SPV管理人保管

    D

    SPV六类账户的开户回单、印鉴卡等资料原件经由分行开户见证人员双人封包后，由分行金融同业部门将该封包交运营管理部门入库并按照代保管物品进行保管


    正确答案： B,A
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    关于中信银行至他行开立同业银行结算账户的相关规定，以下说法正确的是（）。
    A

    经分行行长审批同意后即可开立

    B

    应由一级分行运营管理部正式行文呈报总行运营管理部审批

    C

    开立结算性同业银行结算账户时，应由运营管理部门双人办理，开立投融资性同业银行结算账户时，由相关业务部门、运营部门各派一人共同办理

    D

    开立投融资性同业银行结算账户时，不得到开户银行支行以下的分支机构办理


    正确答案： A,B
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    营业机构对单位账户进行年检，可采取（）方式。
    A

    调阅客户电子影像账户资料

    B

    查询中信银行柜面系统记载的账户信息

    C

    查询人行账户管理系统和当地工商、人民银行、银监局等部门认可公共媒体

    D

    通过建立与公安、工商等部门协作机制，查询、确认客户信息


    正确答案： D,C
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    指定角色用户可通过综合客户服务系统单笔查询运营关注客户信息，包括关注等级、列入事由等。如需获取进一步信息，可邮件联系（）调阅原始申请资料，须说明调阅原因，并抄送所在室（中心）负责人。
    A

    总行运营管理部指定维护人

    B

    总行柜审中心指定维护人

    C

    总行集中作业中心指定维护人

    D

    分行运营管理部指定维护人


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    各机构查询账户资料时，原则上应通过柜面业务系统调阅账户资料电子影像，经相关审批后借出的，分行运营管理部还应指定人员全程陪同并监督借出人使用账户资料，借出资料原则上必须于两个工作日内交回。


    正确答案:错误

  • 第14题：

    内部账户转账业务需上传的影像资料（）。

    • A、业务原始凭证
    • B、经运营主管审批的记账凭证
    • C、客户证件
    • D、客户影像

    正确答案:A,B

  • 第15题：

    集中开户管理功能优化后，对于需要审批的账户，在“1191活期存款账户资料查询”交易中“开户日期”栏位显示为审批后输入的“正式开立日”，账户的系统开户日可通过（）交易查询。

    • A、1181活期存款账户资料维护
    • B、1193活期存款特殊事务查询
    • C、1182活期存款账户控制状态维护
    • D、1191活期存款账户资料查询

    正确答案:B

  • 第16题：

    会计档案原则上不得拆封或借出，确因工作需要且根据国家有关规定必须借出的，应在调阅申请单上注明调阅原因及归还日期，原则上不得超过（）个工作日归还，特殊情况下，确需超期限归还的，应事先在调阅申请单上进行明确说明，经（）审批同意（已实现档案集中管理的，还需经会计档案形成部门负责人审批同意）后方可借出。

    • A、1；运营管理部负责人
    • B、2；会计档案管理部门负责人
    • C、3；分行行长
    • D、5；分行分管运营的行长

    正确答案:B

  • 第17题：

    通过“客户信息-查询-账户-对公-账户信息”路径，点击“客户证件资料影像调阅”，可以查询“531”系统上线前的对公账户开户资料。


    正确答案:正确

  • 第18题：

    关于外部调阅电子档案，下列说法错误的是（）。

    • A、外部有权机构人员因执行公务调阅电子档案的，应提供有效证件及协助查询通知书等有效证明材料
    • B、经被调阅机构审批，办理调阅登记手续。
    • C、外部人员调阅电子档案时，为其在运营档案管理系统中分配临时用户进行调阅。调阅结束后应及时收回用户权限。
    • D、调阅结束后，由系统生成调阅登记簿。

    正确答案:C

  • 第19题：

    判断题
    各机构查询账户资料时，原则上应通过柜面业务系统调阅账户资料电子影像，经相关审批后借出的，分行运营管理部还应指定人员全程陪同并监督借出人使用账户资料，借出资料原则上必须于两个工作日内交回。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    多选题
    在开户资料不完整情况下，关于营业机构通过特殊审批流程为客户申请开立单位账户的相关管理要求，以下说法正确的是（）。
    A

    应填写《单位银行结算账户开户意见书》经分行相关业务主管行领导审批后办理

    B

    原则上不超过10个工作日补齐资料

    C

    对于未在规定期限补齐开户资料的，由账务中心将该账户状态调整为“不收不付”，并通知营业机构办理销户手续

    D

    对于未按期补齐缺失开户资料超过3次/季度的，于发现之日起至下一季度末，不得批准该机构延补交资料的账户开户申请


    正确答案： D,B
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    判断题
    通过“客户信息-查询-账户-对公-账户信息”路径，点击“客户证件资料影像调阅”，可以查询“531”系统上线前的对公账户开户资料。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    根据相关要求，总分行不得为异地客户开立同业银行结算账户，也不得至异地开立同业银行结算账户，确需开户的，应经（）书面审批同意。
    A

    分行运营管理部

    B

    分行金融同业部

    C

    总行运营管理部

    D

    总行金融同业部


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    运营关注客户通过柜面办理非开户业务时，系统自动弹出相应提示信息，并增加授权控制。经办人员需提交（）审批。
    A

    网点运营经理

    B

    分行指定审批人

    C

    总行指定审批人


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    单选题
    客户通过柜面办理转账业务，如收款账户已被纳入运营关注名单，系统自动弹出相应提示信息，并增加授权控制。网点运营人员应向客户充分提示风险后如客户坚持办理，需经（）后办理。
    A

    运营主管系统授权

    B

    分行运营管理部审批通过

    C

    总行运营管理部审批通过

    D

    支行行长审批通过


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

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