多选题为了避免权力滥用，保护金融机构客户的合法权益，《反洗钱法》严格限定了调查措施的适用条件、主体、批准程序和期限，具体表现为（）A只对可能被转移、隐藏、篡改或者毁损的文件、资料才能进行封存B对客户要求将调查所涉及的账户资金转往境外的，才可采取临时冻结措施C只有中国人民银行可以采取临时冻结措施，并且必须报经其负责人批准D封存不能超过7天E临时冻结以四十八小时为限

题目
多选题
为了避免权力滥用，保护金融机构客户的合法权益，《反洗钱法》严格限定了调查措施的适用条件、主体、批准程序和期限，具体表现为（）
A

只对可能被转移、隐藏、篡改或者毁损的文件、资料才能进行封存

B

对客户要求将调查所涉及的账户资金转往境外的，才可采取临时冻结措施

C

只有中国人民银行可以采取临时冻结措施，并且必须报经其负责人批准

D

封存不能超过7天

E

临时冻结以四十八小时为限

相似考题

1.反洗钱法的主要内容包括( )。A．明确国务院反洗钱行政主管部门和国务院有关部门反洗钱分工B．明确反洗钱调查措施的行使条件、主体、批准程序和期限C．规定开展反洗钱国际合作的基本原则D．明确应履行反洗钱义务的金融机构的范围及其具体的反洗钱义务E．明确规定违反《反洗钱法》应承担的法律责任

2.《反洗钱法》的主要内容有( )。A．规定国务院反洗钱行政主管部门负责全国的反洗钱监督管理工作B．明确应履行反洗钱义务的国务院反洗钱行政主管部门和国务院有关部门、机构的反洗钱职责分工C．明确应履行反洗钱义务的金融机构的范围及其具体的反洗钱义务D．规定反洗钱调查措施的行使条件、主体、批准程序和期限E．明确违反《反洗钱法》应承担的法律责任

3.《反洗钱法》的主要内容是（ ）。A．明确应履行反洗钱义务的国务院反洗钱行政主管部门和国务院有关部门、机构的反洗钱职责分工B．明确应履行反洗钱义务的金融机构的范围及其具体的反洗钱义务C．规定反洗钱调查措施的行使条件、主体、批准程序和期限D．明确违反《反洗钱法》应承担的法律责任E．规定开展反洗钱国际合作的基本原则

4.监察机关调查涉嫌重大贪污贿赂等职务犯罪，根据需要，经过严格的批准手续，可以采取技术调查措施，按照规定交有关机关执行。批准决定应当明确采取技术调查措施的种类和____，自签发之日起三个月以内有效。A.适用条件B.适用情形C.适用对象D.适用方式

参考答案和解析
正确答案： B,E
解析： 暂无解析
更多“为了避免权力滥用，保护金融机构客户的合法权益，《反洗钱法》严格限定了调查措施的适用条件、主体、批准程序和期限，具体表现为”相关问题

  • 第1题：

    为了避免权力滥用，保护金融机构客户的合法权益，《反洗钱法》严格限定了调查措施的适用条件、主体、批准程序和期限，具体表现为：

    A.只对可能被转移、隐藏、篡改或者毁损的文件、资料才能进行封存

    B.对客户要求将调查所涉及的账户资金转往境外的，才可采取临时冻结措施

    C.只有中国人民银行可以采取临时冻结措施，并且必须报经其负责人批准

    D.封存不能超过7天

    E.临时冻结以四十八小时为限


    正确答案：ABCE

  • 第2题：

    下列法律、规章或规范性文件中，哪些规定了反洗钱调查的程序和措施：

    A.《反洗钱法》

    B.《金融机构反洗钱规定》（2006）

    C.《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》（2006）

    D.《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》（2007）

    E.《中国人民银行反洗钱调查实施细则（试行）》（银发［2007］158号文发布）


    正确答案：ABE

  • 第3题：

    我国《反洗钱法》的内容包括( )。

    A．明确反洗钱的任务

    B．规定开展反洗钱国际合作的基本原则

    C．规定反洗钱调查措旋的行使条件、主体、批准程序和期限

    D．明确反洗钱的目标

    E．明确违反《反洗钱法》应承担的法律责任


    正确答案：BCE
    BCE【解析】《反洗钱法》的主要内容：①规定国务院反洗钱行政主管部门负责全国的反洗钱监督管理工作，明确国务院反洗钱行政主管部门和国务院有关部门、机构的反洗钱职责分工；②明确应履行反洗钱义务的金融机构的范围及其具体的反洗钱义务；③规定反洗钱调查措施的行使条件、主体、批准程序和期限；④规定开展反洗钱国际合作的基本原则；⑤明确违反《反洗钱法》应承担的法律责任，包括反洗钱行政主管部门以及其他依法负有反洗钱监督管理职责的部门、机构从事反洗钱工作的人员的法律责任和金融机构及其直接负责的董事、高级管理人员、直接责任人员的法律责任。

  • 第4题：

    我国《反洗钱法》的内容包括( )。

    A．明确反洗钱的任务
    B．规定开展反洗钱国际合作的基本原则
    C．规定反洗钱调查措施的行使条件、主体、批准程序和期限
    D．明确反洗钱的目标
    E．明确违反《反洗钱法》应承担的法律责任

    答案：B,C,E
    解析：
    BCE《反洗钱法》主要内容：①规定国务院反洗钱行政主管部门负责全国的反洗钱监督管理工作，明确国务院反洗钱行政主管部门和国务院有关部门、机构的反洗钱职责分工；②明确应履行反洗钱义务的金融机构的范围及其具体的反洗钱义务；③规定反洗钱调查措施的行使条件、主体、批准程序和期限；④规定开展反洗钱国际合作的基本原则；⑤明确违反《反洗钱法》应承担的法律责任，包括反洗钱行政主管部门以及其他依法负有反洗钱监督管理职责的部门、机构从事反洗钱工作的人员的法律责任和金融机构及其直接负责的董事、高级管理人员、直接责任人员的法律责任。故选BCE。

  • 第5题：

    反洗钱调查制度否定了对金融机构客户个人隐私和商业秘密的保护。


    正确答案:错误

  • 第6题：

    根据《反洗钱法》的规定，临时冻结的适用条件之一为“客户要求将调查所涉及的账户资金转往境外”。简述对该条件的理解。


    正确答案: 首先客户必须有明确的向境外转款要求，客户未有此要求时不能采用临时冻结措施；
    其次，客户要求转往境外的款项来源于反洗钱调查所涉及的账户资金，若不涉及则不能采用临时冻结措施；
    最后，客户的转款要求指向境外，若是在境内划转，则不能采用临时冻结措施。

  • 第7题：

    符合（）条件时，金融机构可信赖销售金融产品的金融机构所提供的客户身份识别结果，不再重复进行已完成的客户身份识别程序，但仍应承担未履行客户身份识别义务的责任：

    • A、销售金融产品的金融机构采取的客户身份识别措施符合反洗钱法律、行政法规和本办法的要求。
    • B、金融机构能够有效获得并保存客户身份资料信息。
    • C、所有销售金融产品的金融机构都可以

    正确答案:A,B

  • 第8题：

    《反洗钱法》在保护公民、法人的合法权益方面的规定有（）。

    • A、规定了有关人员对公民和组织的信息保密义务
    • B、严格规定了进行行政调查的审批权限和程序
    • C、严格限定了临时冻结措施的条件和期限
    • D、规定了有关机关未依法履行职责、侵犯公民、组织合法权益的行为法律责任

    正确答案:A,B,C,D

  • 第9题：

    下列关于背信运用受托财产罪的说法中，正确的是（）。 Ⅰ.侵犯的客体是金融管理秩序和客户的合法权益 Ⅱ.犯罪主体是特殊主体 Ⅲ.主观方面一般是为了获取合法利润 Ⅳ.客观方面表现为金融机构违背受托义务

    • A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    正确答案:D

  • 第10题：

    多选题
    根据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》，金融机构通过第三方识别客户身份的，（）。
    A

    应当确保第三方已经采取符合反洗钱法要求的客户身份识别措施

    B

    第三方不必采取符合反洗钱法要求的客户身份识别措施

    C

    金融机构不必为第三方未采取符合反洗钱法规定的客户身份识别措施承担责任

    D

    金融机构应最终承担履行客户身份识别义务的责任


    正确答案： B,A
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    《反洗钱法》对反洗钱调查的规定包括（）
    A

    中国人民银行或者其省一级分支机构有权进行反洗钱调查，并可采取询问、查阅、复制、封存和临时冻结等措施

    B

    严格限定了调查措施的适用条件、主体、批准程序和期限

    C

    反洗钱调查中的保密制度

    D

    反洗钱调查中的法律责任

    E

    反洗钱调查的救济途径


    正确答案： E,B
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    中国人民银行或者其省一级分支机构的调查权有严格的限制，具体表现为（）
    A

    被调查机构的限制：反洗钱调查权仅适用于金融机构

    B

    调查客体的限制：反洗钱调查的客体仅限于可疑交易活动

    C

    调查措施的限制：人民银行在现场调查时，仅可使用法定措施

    D

    每种调查措施均有严格限制

    E

    《反洗钱法》对调查手段的执行程序进行了严格细致的规定


    正确答案： A,B,C,D,E
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    《反洗钱法》对每种调查措施的实施均有严格限制，表现为：

    A.询问对象仅限于金融机构的有关人员

    B.采取询问措施必须经过中国人民银行或者其省一级分支机构负责人的批准

    C.查阅、复制仅限于被调查对象的账户信息、交易记录和其他有关资料

    D.封存仅限于可能被转移、隐藏、篡改或者毁损的文件、资料

    E.临时冻结适用于客户要求将调查所涉及的账户资金转移的情形


    正确答案：ACD

  • 第14题：

    下列说法有误的是( )。

    A．我国《反洗钱法》明确规定了金融机构应该对反洗钱工作的信息保密

    B．根据《反洗钱法》全文来理解，这里所指的信息不仅包括反洗钱工作动态信息，也包括客户身份信息和账户交易信息

    C．妥善保存客户信息和交易信息档案不仅是金融机构应该承担的法定义务，也是履行法定协助义务的前提条件

    D．根据《反洗钱法》的规定，金融机构必须妥善保护客户开户资料及交易信息3年以上


    正确答案：D

  • 第15题：

    法律对国家征收集体土地规定了严格的程序，主要是为了（　　）。

    A.防止土地征收权的滥用
    B.实现土地资源合理利用和耕地保护
    C.规范政府部门的行政行为
    D.保护被征地者的合法权益
    E.为社会公共利益需要

    答案：A,B,C,D
    解析：
    E项是土地征收的前提，只有在为了社会公共利益，需要使用集体土地的情况下，才能对集体所有的土地实行征收。

  • 第16题：

    监察机关调查涉嫌重大贪污贿赂等职务犯罪，根据需要，经过严格的批准手续，可以采取技术调查措施，按照规定交有关机关执行。批准决定应当明确采取技术调查措施的种类和（），自签发之日起三个月以内有效。

    • A、适用条件
    • B、适用情形
    • C、适用对象
    • D、适用方式

    正确答案:C

  • 第17题：

    为了避免权力滥用，保护金融机构客户的合法权益，《反洗钱法》严格限定了调查措施的适用条件、主体、批准程序和期限，具体表现为（）

    • A、只对可能被转移、隐藏、篡改或者毁损的文件、资料才能进行封存
    • B、对客户要求将调查所涉及的账户资金转往境外的，才可采取临时冻结措施
    • C、只有中国人民银行可以采取临时冻结措施，并且必须报经其负责人批准
    • D、封存不能超过7天
    • E、临时冻结以四十八小时为限

    正确答案:A,B,C,E

  • 第18题：

    中国人民银行或者其省一级分支机构的调查权有严格的限制，具体表现为（）

    • A、被调查机构的限制：反洗钱调查权仅适用于金融机构
    • B、调查客体的限制：反洗钱调查的客体仅限于可疑交易活动
    • C、调查措施的限制：人民银行在现场调查时，仅可使用法定措施
    • D、每种调查措施均有严格限制
    • E、《反洗钱法》对调查手段的执行程序进行了严格细致的规定

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第19题：

    关于反洗钱调查的程序，下列说法正确的是（）

    • A、我国《反洗钱法》和《金融机构反洗钱规定》（2006）规定了反洗钱调查的所有程序和调查措施
    • B、科学合理的调查程序，能保障反洗钱调查的顺利进行，提高行政效率
    • C、科学合理的调查程序，能保障反洗钱调查的合法性，确保行政相对人的合法权益不受侵害
    • D、反洗钱调查程序是指反洗钱调查主体在调查过程中所采用的方式和所遵循的步骤的总称

    正确答案:B,C,D

  • 第20题：

    《反洗钱法》对每种调查措施的实施均有严格限制，表现为（）

    • A、询问对象仅限于金融机构的有关人员
    • B、采取询问措施必须经过中国人民银行或者其省一级分支机构负责人的批准
    • C、查阅、复制仅限于被调查对象的账户信息、交易记录和其他有关资料
    • D、封存仅限于可能被转移、隐藏、篡改或者毁损的文件、资料
    • E、临时冻结适用于客户要求将调查所涉及的账户资金转移的情形

    正确答案:A,C,D

  • 第21题：

    多选题
    《反洗钱法》在保护公民、法人的合法权益方面的规定有（）。
    A

    规定了有关人员对公民和组织的信息保密义务

    B

    严格规定了进行行政调查的审批权限和程序

    C

    严格限定了临时冻结措施的条件和期限

    D

    规定了有关机关未依法履行职责、侵犯公民、组织合法权益的行为法律责任


    正确答案： B,A
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    关于反洗钱调查的程序，下列说法错误的是？（）
    A

    反洗钱调查程序是指反洗钱调查主体在调查过程中所采用的方式和所遵循的步骤的总称

    B

    科学合理的调查程序，一方面能保障反洗钱调查的顺利进行，提高行政效率；另一方面，能保障反洗钱调查的合法性，确保行政相对人的合法权益不受侵害

    C

    我国《反洗钱法》和《金融机构反洗钱规定》（2006）规定了反洗钱调查的所有程序和调查措施

    D

    在实践中，反洗钱调查一般分为三个阶段：调查准备阶段、调查实施阶段和调查结束阶段


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    下列法律、规章或规范性文件中，哪些规定了反洗钱调查的程序和措施？（）
    A

    《反洗钱法》

    B

    《金融机构反洗钱规定》（2006）

    C

    《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》（2006）

    D

    《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》（2007）

    E

    《中国人民银行反洗钱调查实施细则（试行）》（银发［2007］158号文发布）


    正确答案： D,C
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    多选题
    关于反洗钱调查的程序，下列说法正确的是（）
    A

    我国《反洗钱法》和《金融机构反洗钱规定》（2006）规定了反洗钱调查的所有程序和调查措施

    B

    科学合理的调查程序，能保障反洗钱调查的顺利进行，提高行政效率

    C

    科学合理的调查程序，能保障反洗钱调查的合法性，确保行政相对人的合法权益不受侵害

    D

    反洗钱调查程序是指反洗钱调查主体在调查过程中所采用的方式和所遵循的步骤的总称


    正确答案： A,B
    解析： 暂无解析

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