单选题（）部门及时发现并纠正反洗钱工作中出现的不合规问题。A 会计B 个人C 合规D 审计部门

题目
单选题
（）部门及时发现并纠正反洗钱工作中出现的不合规问题。
A

会计

B

个人

C

合规

D

审计部门

相似考题

1.反洗钱内部审核是金融机构及时发现和纠正反洗钱工作存在问题,防范合规风险的有效手段和保障措施。()此题为判断题(对，错)。

2.企业领导体制的监控系统的根本任务有( )。A．对执行系统的运行进行必要监督和控制B．随时发现并纠正决策和方案中存在的问题C．履行并落实战略决策和行动方案D．防止部门和单位的工作不及时或不到位E．在损失出现之前就及时发现问题并及时采取纠正措施

3.反洗钱部审计是银行及时发现和纠正反洗钱工作存在问题,防合规风险 的有效手段和保障措施()此题为判断题(对，错)。

4.反洗钱内部审计是银行及时发现和纠正反洗钱工作存在问题，防范合规风险的有效手段和保障措施。()

更多“（）部门及时发现并纠正反洗钱工作中出现的不合规问题。”相关问题

  • 第1题：

    反洗钱内部审计是金融机构及时发现和纠正反洗钱工作存在问题、防范合规风险的有效手段和重要保障措施之一。()

    此题为判断题(对，错)。


    参考答案：正确

  • 第2题：

    反洗钱内部审计是银行及时发现和纠正反洗钱工作中存在的问题,防范合规风险的有效手段和保障措施。()

    此题为判断题(对，错)。


    参考答案：正确

  • 第3题：

    （）部门及时发现并纠正反洗钱工作中出现的不合规问题。

    • A、会计
    • B、个人
    • C、合规
    • D、审计部门

    正确答案:D

  • 第4题：

    不合规项已通过EMS过程予以识别并纠正，则不合规项需要升级为不符合。


    正确答案:正确

  • 第5题：

    反洗钱内部审计是金融机构及时发现和纠正反洗钱工作村存在问题，防范合规风险的有效手段和保障措施。


    正确答案:正确

  • 第6题：

    一级（直属）分行反洗钱岗位职责包括以下（）。

    • A、负责制定人民币对公业务反洗钱管理制度和操作规程
    • B、对反洗钱工作中出现的疑难问题提出解决方案与对策
    • C、负责有关信息的查询与反馈工作
    • D、负责协助有权部门调查相关反洗钱情况

    正确答案:B,C,D

  • 第7题：

    以下不属于反洗钱工作领导小组的主要职责的是：（）。

    • A、协调、解决反洗钱工作中的疑难问题
    • B、审议通过各市县行社反洗钱工作规定和实施办法
    • C、关注公安部门通报
    • D、对反洗钱工作中的其他重大事项进行决策并监督执行

    正确答案:C

  • 第8题：

    《中国人民银行关于加强金融从业人员反洗钱履职管理及相关反洗钱内控建设的通知》（银发（2012）178号）对以下哪些方面进行了规定（）

    • A、强调反洗钱是金融机构全员性义务
    • B、金融机构应定期开展反洗钱审计，加强对业务条线或其分支机构反洗钱工作的检查，及时发现纠正存在的问题
    • C、完善内部管理制约机制，防范内部人员参与违法犯罪活动
    • D、要求高级管理层增强履行反洗钱的意识，正确处理金融业务发展与合规的关系

    正确答案:A,B,C,D

  • 第9题：

    单选题
    如存在材料不完整、内容不符合相关制度规定等问题，（）负责向材料提交部门反馈材料修改意见。
    A

    反洗钱领导小组

    B

    反洗钱工作办公室

    C

    反洗钱业务部门

    D

    合规部


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    以下表述中（）不是基金管理人合规管理相关部门的合规责任。
    A

    制定并执行风险为本的合规管理计划

    B

    保持与监管机构日常的工作联系

    C

    及时为高级管理层提供合规建议

    D

    对不合规现象或问题进行惩处


    正确答案： B
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    金融机构应定期开展反洗钱（），加强对业务讨是条线（部门）或其分支机构反洗钱工作的检查，及时发现并纠正反洗钱工作中出现的不合规问题。
    A

    培训

    B

    学习

    C

    内部审计

    D

    检查


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    填空题
    审计整改是指被审计单位根据审计部门出具的（），对审计发现的不合规问题、风险管理漏洞和内部控制缺陷进行纠正和改进，并对违规问题责任人进行责任追究的过程 （）

    正确答案： 审计意见,审计决定
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    反洗钱内部审计是金融机构及时发现和纠正反洗钱工作存在问题，防范合规风险的有效手段和保障措施。()


    答案：对

  • 第14题：

    以下关于合规性评价说法不正确的是（）。

    • A、合规性评价的频次和时机可根据要求的重要性、运行条件的变化、合规义务的变化，以及组织以往绩效的变化而变化
    • B、所有的合规性义务均需定期予以评价
    • C、不合规项已通过环境管理体系过程予以识别并纠正，则不合规项需要升级为不符合
    • D、尚未导致实际的针对法律法规要求的不合规项也需要予以纠正

    正确答案:C

  • 第15题：

    网上银行反洗钱工作纳入稽核监督检查工作范围，各相关部门应采取常规检查和专项检查相结合的方式，分层次、有重点地开展反洗钱检查监督，及时发现和整改反洗钱工作中的问题。


    正确答案:正确

  • 第16题：

    如存在材料不完整、内容不符合相关制度规定等问题，（）负责向材料提交部门反馈材料修改意见。

    • A、反洗钱领导小组
    • B、反洗钱工作办公室
    • C、反洗钱业务部门
    • D、合规部

    正确答案:B

  • 第17题：

    各级行、各条线（部门）反洗钱岗人员应保持稳定，确实需要更换时应进行反洗钱培训，做好交接工作并及时向（）备案。

    • A、反洗钱主管部门
    • B、中国人民银行
    • C、合规部
    • D、会计部

    正确答案:A

  • 第18题：

    金融机构应定期开展反洗钱（），加强对业务讨是条线（部门）或其分支机构反洗钱工作的检查，及时发现并纠正反洗钱工作中出现的不合规问题。

    • A、培训
    • B、学习
    • C、内部审计
    • D、检查

    正确答案:C

  • 第19题：

    下列各项中（）不是基金管理人合规管理相关部门的合规责任。

    • A、及时为高级管理层提供合规建议
    • B、对不合规现象或问题进行惩处
    • C、制定并执行风险为本的合规管理计划
    • D、保持与监管机构日常的工作联系

    正确答案:B

  • 第20题：

    单选题
    （）负责按照监管部门要求定期对全行反洗钱工作进行稽核，包括对业务条线（部室）和分支机构反洗钱工作的稽核，及时发现并监督纠正反洗钱工作中出现的不合规问题。
    A

    办公室

    B

    稽核部

    C

    合规部

    D

    反洗钱工作办公室


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    判断题
    反洗钱内部审计是金融机构及时发现和纠正反洗钱工作存在问题，防范合规风险的有效手段和保障措施。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    以下对于反洗钱内部监督检查实施组成部门的说法错误的是（）
    A

    实施组成部门主要应包括合规部门、业务部门、内审部门

    B

    合规部门负责牵头组织对本机构反洗钱内控制度建立、执行落实情况进行监督检查

    C

    业务部门负责对本部门执行落实反洗钱内控制度情况开展自查

    D

    内审部门负责对合规部门执行反洗钱内控制落实情况实施外部监督检查


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    判断题
    不合规项已通过EMS过程予以识别并纠正，则不合规项需要升级为不符合。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

相关内容