多选题银行在反洗钱工作中的义务包括（）A建立反洗钱内部控制制度和机构B客户身份识别C大额和可疑交易报告D保存客户身份资料和交易记录

题目
多选题
银行在反洗钱工作中的义务包括（）
A

建立反洗钱内部控制制度和机构

B

客户身份识别

C

大额和可疑交易报告

D

保存客户身份资料和交易记录

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1.金融机构主要承担哪些反洗钱义务?()A.建立内部控制制度和组织机构B.建立客户身份识别制度C.建立客户身份资料和交易记录保存制度D.执行大额交易和可疑交易报告制度E.开展反洗钱培训和宣传工作

2.客户身份识别制度、客户身份资料和交易记录保存制度、大额交易和可疑交易报告制度为金融机构反洗钱三项核心义务。()

3.金融机构应当履行的反洗钱义务包括()。A、建立反洗钱内部控制制度B、设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作C、建立客户身份识别制度、客户身份资料和交易记录保存制度、大额交易和可疑交易报告制度D、开展反洗钱培训和宣传工作等

4.银行在反洗钱工作中的义务包括()A.建立反洗钱内部控制制度和机构B.客户身份识别C.大额和可疑交易报告D.保存客户身份资料和交易记录

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  • 第1题：

    证券公司的反洗钱义务包括（ ）。 A．建立反洗钱内部控制制度 B．设立反洗钱专门机构或指定内设机构负责反洗钱工作 C．建立健全客户身份识别制度、客户身份资料和交易记录保存制度、大额交易和可疑交易报告制度 D．开展反洗钱培训和宣传工作


    正确答案：ABCD
    【考点】掌握我国证券公司的监管制度及具体要求。见教材第七章第一节，P277。

  • 第2题：

    根据《反洗钱法》规定，金融机构应履行哪些反洗钱义务（）.

    • A、客户身份识别制度
    • B、客户身份资料和交易记录保存制度
    • C、大额教益和可疑交易报告制度
    • D、反洗钱内部控制制度

    正确答案:A,B,C,D

  • 第3题：

    建立健全反洗钱内部控制制度、客户身份识别制度、大额交易和可疑交易报告制度、客户身份资料和交易记录保存制度是主要的洗钱预防措施。


    正确答案:错误

  • 第4题：

    金融机构主要承担哪些反洗钱义务（）

    • A、建立内部控制制度和组织机构
    • B、建立客户身份识别制度
    • C、建立客户身份资料和交易记录保存制度
    • D、执行大额交易和可疑交易报告制度
    • E、开展反洗钱培训和宣传工作

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第5题：

    反洗钱内部控制制度、客户身份识别制度、大额交易和可疑交易报告制度、客户身份资料和交易记录保存制度是主要的洗钱预防措施。


    正确答案:错误

  • 第6题：

    金融机构的反洗钱核心义务是（）

    • A、依法建立和实施客户身份识别制度
    • B、依法建立客户身份资料和交易记录保存制度
    • C、依法执行大额交易和可疑交易报告制度
    • D、反洗钱培训和宣传

    正确答案:A,B,C

  • 第7题：

    证券公司的反洗钱义务包括（）。

    • A、建立反洗钱内部控制制度
    • B、设立反洗钱专门机构或指定内设机构负责反洗钱工作
    • C、建立健全客户身份识别制度、客户身份资料和交易记录保存制度、大额交易和可疑交易报告制度
    • D、开展反洗钱培训和宣传工作

    正确答案:A,B,C,D

  • 第8题：

    单选题
    反洗钱义务主体应建立的三大反洗钱预防基本制度为（）、客户身份资料和交易记录保存制度和大额交易和可疑交易报告制度。
    A

    客户身份识别制度

    B

    内部控制制度

    C

    预防制度

    D

    监控制度


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    多选题
    金融机构应当履行的反洗钱义务包括:（）
    A

    建立反洗钱内部控制制度；

    B

    设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作；

    C

    建立客户身份识别制度、客户身份资料和交易记录保存制度、大额交易和可疑交易报告制度；

    D

    开展反洗钱培训和宣传工作等。


    正确答案： A,B
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    《反洗钱法》规定的金融机构反洗钱义务包括（）。
    A

    建立客户身份识别制度

    B

    建立客户身份资料和交易记录保存制度

    C

    建立健全反洗钱内部控制制度

    D

    执行大额和可疑交易报告制度


    正确答案： B,A
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    根据《反洗钱法》规定，金融机构应履行哪些反洗钱义务（）.
    A

    客户身份识别制度

    B

    客户身份资料和交易记录保存制度

    C

    大额教益和可疑交易报告制度

    D

    反洗钱内部控制制度


    正确答案： A,B,C,D
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    银行在反洗钱工作中的义务包括（）
    A

    建立反洗钱内部控制制度和机构

    B

    客户身份识别

    C

    大额和可疑交易报告

    D

    保存客户身份资料和交易记录


    正确答案： A,B
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    反洗钱义务主体应建立的三大反洗钱预防基本制度为（）、客户身份资料和交易记录保存制度和大额交易和可疑交易报告制度。

    • A、客户身份识别制度
    • B、内部控制制度
    • C、预防制度
    • D、监控制度

    正确答案:A

  • 第14题：

    根据《反洗钱法》等有关法律的规定，金融机构在反洗钱方面的主要义务和职责包括（）。 ①反洗钱内部控制建设 ②建立客户身份识别制度 ③建立客户身份自留和交易记录保存制度 ④执行大额交易和可疑交易报告制度

    • A、①②
    • B、②③④
    • C、①③④
    • D、①②③④

    正确答案:D

  • 第15题：

    《反洗钱法》规定的金融机构反洗钱义务包括（）。

    • A、建立客户身份识别制度
    • B、建立客户身份资料和交易记录保存制度
    • C、建立健全反洗钱内部控制制度
    • D、执行大额和可疑交易报告制度

    正确答案:A,B,C,D

  • 第16题：

    金融机构应当建立健全（）制度，履行反洗钱义务。

    • A、客户身份识别制度
    • B、客户身份资料和交易记录保存制度
    • C、大额交易和可疑交易报告制度
    • D、反洗钱培训制度

    正确答案:A,B,C

  • 第17题：

    银行在反洗钱工作中的义务包括（）

    • A、建立反洗钱内部控制制度和机构
    • B、客户身份识别
    • C、大额和可疑交易报告
    • D、保存客户身份资料和交易记录

    正确答案:A,B,C,D

  • 第18题：

    金融机构反洗钱义务包括（）

    • A、建立客户身份识别制度
    • B、建立客户身份资料和交易纪录保存制度
    • C、建立健全反洗钱内部控制制度
    • D、执行大额和可疑交易报告制度

    正确答案:A,B,C,D

  • 第19题：

    多选题
    金融机构建立健全反洗钱内部控制制度应当包括下列（）制度履行反洗钱义务。
    A

    建立数据分析报送考核制度

    B

    建立客户身份识别制度

    C

    建立客户风险等级管理制度

    D

    建立大额交易和可疑交易报告制度

    E

    建立客户身份资料和交易记录保存制度


    正确答案： E,C
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    多选题
    金融机构主要承担哪些反洗钱义务（）
    A

    建立内部控制制度和组织机构

    B

    建立客户身份识别制度

    C

    建立客户身份资料和交易记录保存制度

    D

    执行大额交易和可疑交易报告制度

    E

    开展反洗钱培训和宣传工作


    正确答案： B,E
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    多选题
    商业银行依法应履行的反洗钱义务主要有（  ）。
    A

    开展反洗钱培训和宣传工作

    B

    建立客户身份资料和交易记录保存制度

    C

    建立健全反洗钱内部控制制度

    D

    建立客户身份识别制度

    E

    执行大额交易和可疑交易报告制度


    正确答案： E,C
    解析：

  • 第22题：

    多选题
    金融机构的反洗钱核心义务是（）
    A

    依法建立和实施客户身份识别制度

    B

    依法建立客户身份资料和交易记录保存制度

    C

    依法执行大额交易和可疑交易报告制度

    D

    反洗钱培训和宣传


    正确答案： D,C
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    金融机构应当建立健全（）制度，履行反洗钱义务。
    A

    客户身份识别制度

    B

    客户身份资料和交易记录保存制度

    C

    大额交易和可疑交易报告制度

    D

    反洗钱培训制度


    正确答案： C,B
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    多选题
    证券公司的反洗钱义务包括（）。
    A

    建立反洗钱内部控制制度

    B

    设立反洗钱专门机构或指定内设机构负责反洗钱工作

    C

    建立健全客户身份识别制度、客户身份资料和交易记录保存制度、大额交易和可疑交易报告制度

    D

    开展反洗钱培训和宣传工作


    正确答案： B,D
    解析： 掌握我国证券公司的监管制度及具体要求。

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