单选题（）建立反洗钱工作管理机制，提供必要的人力、技术等资源，保证反洗钱工作目标的落实。A 董事会B 理事会C 高级管理层D 监事会

题目
单选题
（）建立反洗钱工作管理机制，提供必要的人力、技术等资源，保证反洗钱工作目标的落实。
A

董事会

B

理事会

C

高级管理层

D

监事会

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1.金融机构应在机构和人员上保障反洗钱义务的有效履行，反洗钱法律法规中规定的措施包括：A.应当指定专人负责反洗钱工作B.配备必要的管理人员和技术人员C.确定负责反洗钱工作的高层管理人员D.应当建立专门的反洗钱部门

2.金融机构应当履行的反洗钱义务包括()。A、建立反洗钱内部控制制度B、设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作C、建立客户身份识别制度、客户身份资料和交易记录保存制度、大额交易和可疑交易报告制度D、开展反洗钱培训和宣传工作等

3.（）建立反洗钱工作管理机制，提供必要的人力、技术等资源，保证反洗钱工作目标的落实。A、董事会B、理事会C、高级管理层D、监事会

4.人力资源部门的反洗钱工作职责是将反洗钱工作职责纳入相关部门的岗位职责,将反洗钱工作考核结果适当纳入相关部门及人员的绩效考核。()此题为判断题(对，错)。

更多“（）建立反洗钱工作管理机制，提供必要的人力、技术等资源，保证反洗钱工作目标的落实。”相关问题

  • 第1题：

    根据《关于加强保险业反洗钱工作的通知》，新设保险中介机构应当符合以下哪些反洗钱工作要求（）

    • A、设置了专门的反洗钱岗位并明确岗位职责
    • B、反洗钱工作人员配备到位并已接受必要的反洗钱工作培训
    • C、建立了客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存等内控制度
    • D、建立了审计、保密、协助监督检查和行政调查等操作规程

    正确答案:A,B,C,D

  • 第2题：

    分行人力资源部配合（）组织分行反洗钱持证上岗考试工作。

    • A、总行反洗钱工作办公室
    • B、分行反洗钱工作办公室
    • C、总行人力资源部
    • D、总行会计部

    正确答案:C

  • 第3题：

    （）统一印制和颁发反洗钱岗位资格证书。

    • A、分行人力资源部
    • B、总行人力资源部
    • C、分行反洗钱工作办公室
    • D、总行反洗钱工作办公室

    正确答案:B

  • 第4题：

    （）对银行经营活动符合我国反洗钱法律和监管要求负责，建立反洗钱工作管理机制，提供必要的人力、技术等资源，保证反洗钱工作目标的落实。

    • A、董事会
    • B、理事会
    • C、高级管理层
    • D、监事会

    正确答案:C

  • 第5题：

    （）负责反洗钱科目考试人员报名组织工作。

    • A、总行反洗钱工作办公室
    • B、总行合规部
    • C、总行人力资源部
    • D、总行会计部

    正确答案:A

  • 第6题：

    （）协助修订反洗钱岗位资格认证管理办法。

    • A、分行反洗钱工作办公室
    • B、总行反洗钱工作办公室
    • C、分行人力资源部
    • D、总行人力资源部

    正确答案:D

  • 第7题：

    各市县行社反洗钱工作办公室具体履行的职责不包括（）。

    • A、负责组织辖内机构反洗钱工作，指导、监督检查各单位反洗钱工作开展情况
    • B、对辖内下级机构的反洗钱信息员信息及密码等进行管理
    • C、落实本级反洗钱工作领导小组的决定并组织实施
    • D、负责受理人中国反洗钱监测分析中心和其他有权机关关于反洗钱的查询和查复工作

    正确答案:D

  • 第8题：

    单选题
    （）建立反洗钱工作管理机制，提供必要的人力、技术等资源，保证反洗钱工作目标的落实。
    A

    董事会

    B

    理事会

    C

    高级管理层

    D

    监事会


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    单选题
    反洗钱调查协助工作由（）牵头，各相关部门配合，为实施反洗钱调查工作提供必要的资源保障和工作权限。
    A

    风险管理部

    B

    法律与合规部

    C

    纪检监察部

    D

    反洗钱领导小组办公室


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    商业银行反洗钱工作职责（）
    A

    指导部署所辖机构反洗钱工作.研究制定反洗钱工作计划，机构反洗钱工作；

    B

    落实人民银行和上级行的反洗钱工作要求，监督管理所辖机构反洗钱工作；

    C

    建立健全反洗钱组织体系，建立反洗钱岗位责任制，从组织和人员上保证落实反洗钱工作

    D

    做好反洗钱信息保密及其他相关工作


    正确答案： D,C
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    （）牵头组织全行的反洗钱培训工作，提高全行员工反洗钱工作意识和业务操作技能，并严格按照相关要求做好反洗钱宣传工作。
    A

    人力资源部

    B

    运营管理部

    C

    风险管理部

    D

    内审部


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    （）统一印制和颁发反洗钱岗位资格证书。
    A

    分行人力资源部

    B

    总行人力资源部

    C

    分行反洗钱工作办公室

    D

    总行反洗钱工作办公室


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    （）对资格认证考试不合格的本级行人员进行结果运用处理。

    • A、总行人力资源部
    • B、分行人力资源部
    • C、总行反洗钱工作办公室
    • D、分行反洗钱工作办公室

    正确答案:B

  • 第14题：

    配合总行反洗钱工作办公室编写反洗钱科目考试大纲、确定必考岗位范围的部门是（）。

    • A、分行会计部
    • B、总行合规部
    • C、总行人力资源部
    • D、分行反洗钱工作办公室

    正确答案:D

  • 第15题：

    （）负责制定全行反洗钱工作计划并提交反洗钱领导小组审议，推动全行反洗钱工作计划的贯彻落实。

    • A、反洗钱监测分析中心
    • B、反洗钱工作领导小组
    • C、反洗钱工作办公室
    • D、董事会下设专业委员会

    正确答案:C

  • 第16题：

    我国当前反洗钱监管的主要内容是（）

    • A、组织协调国家反洗钱工作，逐步建立健全有中国特色较为完善的反洗钱工作体系
    • B、监督、检查金融机构执行反洗钱法律法规及规章的情况。
    • C、加强反洗钱调查工作，预防和遏制洗钱、恐怖融资等违法犯罪活动，增强反洗钱工作实效
    • D、深入做好反洗钱资金监测分析工作，有效防范洗钱风险

    正确答案:B

  • 第17题：

    金融机构应在机构和人员上保障反洗钱义务的有效履行，反洗钱法律法规中规定的措施包括（）

    • A、应当指定专人负责反洗钱工作。
    • B、配备必要的管理人员和技术人员。
    • C、确定负责反洗钱工作的高层管理人员。
    • D、应当建立专门的反洗钱部门。

    正确答案:B

  • 第18题：

    建立健全（），是有效完成反洗钱工作的保障。

    • A、反洗钱工作制度
    • B、反洗钱组织体系
    • C、反洗钱系统操作
    • D、反洗钱身份识别制度

    正确答案:A

  • 第19题：

    反洗钱调查协助工作由（）牵头，各相关部门配合，为实施反洗钱调查工作提供必要的资源保障和工作权限。

    • A、风险管理部
    • B、法律与合规部
    • C、纪检监察部
    • D、反洗钱领导小组办公室

    正确答案:D

  • 第20题：

    多选题
    网点营运主管的反洗钱职责包括（）。
    A

    负责组织落实上级行要求的涉及营运业务的反洗钱工作

    B

    积极配合有权机关对反洗钱相关账户、交易的查询和调查工作；同时，组织对上级行或分行各业务部门下发的各类反洗钱工作联系单的反馈工作。组织协调客户身份基本信息完整性补录、客户风险等级评级、异常交易人工识别和上报等工作

    C

    按照制裁及反洗钱相关管理制度要求，对允许放行的反洗钱特殊名单拦截预警进行授权放行。按照分行的规定，做好本-单位反洗钱的各项自查、风险排查工作，对自查、排查工作中发现的问题，及时落实整改

    D

    组织开展本-单位反洗钱相关人员的反洗钱培训和宣传工作

    E

    负责落实反洗钱保密管理工作，妥善保管反洗钱文件资料和数据档案，按照要求组织与本-单位有关的反洗钱重大危机事件的应急处理工作


    正确答案： C,D
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    分行人力资源部配合（）组织分行反洗钱持证上岗考试工作。
    A

    总行反洗钱工作办公室

    B

    分行反洗钱工作办公室

    C

    总行人力资源部

    D

    总行会计部


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    （）对资格认证考试不合格的总行机关人员进行结果运用。
    A

    分行反洗钱工作办公室

    B

    总行反洗钱工作办公室

    C

    分行人力资源部

    D

    总行人力资源部


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    （）对资格认证考试不合格的本级行人员进行结果运用处理。
    A

    总行人力资源部

    B

    分行人力资源部

    C

    总行反洗钱工作办公室

    D

    分行反洗钱工作办公室


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    单选题
    （）负责制定全行反洗钱工作计划并提交反洗钱领导小组审议，推动全行反洗钱工作计划的贯彻落实。
    A

    反洗钱监测分析中心

    B

    反洗钱工作领导小组

    C

    反洗钱工作办公室

    D

    董事会下设专业委员会


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

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