单选题为判断和评估被检查机构反洗钱组织机构建设方面的情况，中国人民银行及其分支机构可以（）A 通过谈话听取反洗钱专职人员的意见，评估反洗钱机构职能的可靠性B 通过了解不同部门、不同业务的临柜人员对反洗钱职责的理解度，评判反洗钱资源的充足性C 通过查看会议记录、会议决定，核实反洗钱机构实际活动情况的真实性D 如果反洗钱专职机构负责人认为人员配备不适应工作需要，则应视做判断反洗钱体系传导机制无效

题目
单选题
为判断和评估被检查机构反洗钱组织机构建设方面的情况，中国人民银行及其分支机构可以（）
A

通过谈话听取反洗钱专职人员的意见，评估反洗钱机构职能的可靠性

B

通过了解不同部门、不同业务的临柜人员对反洗钱职责的理解度，评判反洗钱资源的充足性

C

通过查看会议记录、会议决定，核实反洗钱机构实际活动情况的真实性

D

如果反洗钱专职机构负责人认为人员配备不适应工作需要，则应视做判断反洗钱体系传导机制无效

相似考题

1.中国人民银行及其分支机构根据履行反洗钱职责的需要，可以采取哪些措施进行反洗钱现场检查：

2.金融机构应按年度向中国人民银行或其当地分支机构报告以下反洗钱信息()。A、反洗钱内部控制制度建设情况B、反洗钱工作机构和岗位设立情况C、反洗钱宣传和培训情况D、反洗钱年度内部审计情况E、中国人民银行依法要求报送的其他反洗钱工作信息

3.中国人民银行及其分支机构应()所管辖的金融机构反洗钱工作情况,确定被检查的金融机构。A、掌握B、了解C、了解和分析D、掌握和分析

4.中国人民银行及其当地分支机构可以按季度通过反洗钱监测分析系统或其他渠道收集,也可以要求金融机构按季度汇总统计并报送以下反洗钱信息()。A、报告可疑交易的情况B、配合中国人民银行及其分支机构开展反洗钱调查的情况C、执行中国人民银行及其分支机构临时冻结措施的情况D、向中国人民银行及其分支机构报告涉嫌犯罪的情况

更多“为判断和评估被检查机构反洗钱组织机构建设方面的情况，中国人民银行及其分支机构可以（）”相关问题

  • 第1题：

    中国人民银行及其分支机构根据履行反洗钱职责的需要,进行反洗钱现场检查时,可以检查金融机构运用电子计算机管理业务数据的系统。()

    此题为判断题(对，错)。


    参考答案：正确

  • 第2题：

    中国人民银行及其分支机构对被查单位进行反洗钱现场检查应当立案。()

    此题为判断题(对，错)。


    参考答案：错误

  • 第3题：

    金融机构按季度汇总统计并向中国人民银行报告的非现场反洗钱信息是（）

    • A、反洗钱内部控制制度建设情况
    • B、执行客户身份识别制度的情况
    • C、报告可疑交易的情况
    • D、向中国人民银行及其分支机构报告涉嫌犯罪的情况
    • E、反洗钱宣传和培训情况

    正确答案:B,C,D

  • 第4题：

    金融机构按季度汇总统计并向中国人民银行报告的非现场反洗钱信息是（）

    • A、反洗钱内部控制制度建设情况
    • B、反洗钱工作机构和岗位设立情况
    • C、反洗钱宣传和培训情况
    • D、配合中国人民银行及其分支机构开展反洗钱调查的情况

    正确答案:D

  • 第5题：

    简述中国人民银行及其分支机构可以采取哪些措施进行反洗钱现场检查。


    正确答案: （1）进入金融机构进行检查；
    （2）询问金融机构的工作人员，要求其对有关检查事项作出说明；
    （3）查阅、复制金融机构与检查事项有关的文件、资料，并对可能被转移、销毁、隐匿或者篡改的文件资料依法予以封存；
    （4）检查金融机构运用电子计算机管理业务数据的系统。
    （5）可以与金融机构董事、高级管理人员谈话，要求其就金融机构履行反洗钱义务的重大事项作出说明。

  • 第6题：

    下列有关反洗钱非现场监管不正确的有（）

    • A、有关金融机构反洗钱内部控制制度建设情况应按年度向中国人民银行或者当地分支机构报告
    • B、有关金融机构执行客户身份识别制度的情况，应按季度汇总统计并向中国人民银行或者当地分支机构报告
    • C、人民银行或当地分支机构可以要求金融机构按季度汇总报送有关报告可以交易情况
    • D、向中国人民银行及其分支机构报告涉嫌犯罪的情况金融机构应按年度向人民银行或者当地分支机构报告

    正确答案:D

  • 第7题：

    多选题
    中国人民银行及其当地分支机构可以按季度通过反洗钱监测分析系统或其他渠道收集，也可以要求金融机构按季度汇总统计并报送（）
    A

    报告可疑交易的情况

    B

    配合中国人民银行及其分支机构开展反洗钱调查的情况

    C

    执行中国人民银行及其分支机构临时冻结措施的情况

    D

    向中国人民银行及其分支机构报告涉嫌犯罪的情况


    正确答案： A,B
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    多选题
    各分支机构按年向总行及中国人民银行当地分支机构报送（）反洗钱信息。
    A

    反洗钱内部控制制度建设情况；

    B

    反洗钱工作机构和岗位设立情况；

    C

    反洗钱宣传和培训情况；

    D

    反洗钱年度内部审计情况；

    E

    中国人民银行依法要求报送的其他反洗钱工作信息


    正确答案： C,A
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    问答题
    简述中国人民银行及其分支机构可以采取哪些措施进行反洗钱现场检查。

    正确答案： （1）进入金融机构进行检查；
    （2）询问金融机构的工作人员，要求其对有关检查事项作出说明；
    （3）查阅、复制金融机构与检查事项有关的文件、资料，并对可能被转移、销毁、隐匿或者篡改的文件资料依法予以封存；
    （4）检查金融机构运用电子计算机管理业务数据的系统。
    （5）可以与金融机构董事、高级管理人员谈话，要求其就金融机构履行反洗钱义务的重大事项作出说明。
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    中国人民银行及其当地分支机构可以要求金融机构按季度汇总统计并报送以下反洗钱信息（）
    A

    报告可疑交易的情况

    B

    配合中国人民银行及其分支机构开展反洗钱调查的情况

    C

    执行中国人民银行及其分支机构临时冻结措施的情况

    D

    向中国人民银行及其分支机构报告涉嫌犯罪的情况


    正确答案： C,A
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    判断题
    中国人民银行及其分支机构，可以依法对金融机构履行反洗钱义务的情况进行监管、监督。（  ）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    关于中国人民银行开展反洗钱现场检查主体，以下说法错误的是（）
    A

    中国人民银行及其分支机构内设的职能部门具有现场检查的主体资格。

    B

    中国人民银行及其分支机构具有对金融机构进行反洗钱现场检查的主体资格。

    C

    中国人民银行及其分支机构具有对特定非金融机构进行反洗钱现场检查的主体资格。

    D

    中国人民银行的各级分支机构也必须在其上级行授权的管辖范围内开展现场检查。


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    中国人民银行及其分支机构反洗钱部门负责反洗钱现场检查。()

    此题为判断题(对，错)。


    参考答案：错误

  • 第14题：

    中国人民银行及其分支机构应对金融机构所报送的非现场监管信息进行审核登记,分类整理,分析评估金融机构执行反洗钱法律制度的情况。()

    此题为判断题(对，错)。


    参考答案：正确

  • 第15题：

    金融机构应按年度向中国人民银行或其当地分支机构报告的反洗钱信息有哪些？（）

    • A、反洗钱内部控制制度建设情况
    • B、反洗钱工作机构和岗位设立情况
    • C、反洗钱宣传和培训情况
    • D、反洗钱年度内部审计情况

    正确答案:A,B,C,D

  • 第16题：

    关于中国人民银行开展反洗钱现场检查主体，以下说法错误的是（）

    • A、中国人民银行及其分支机构内设的职能部门具有现场检查的主体资格。
    • B、中国人民银行及其分支机构具有对金融机构进行反洗钱现场检查的主体资格。
    • C、中国人民银行及其分支机构具有对特定非金融机构进行反洗钱现场检查的主体资格。
    • D、中国人民银行的各级分支机构也必须在其上级行授权的管辖范围内开展现场检查。

    正确答案:A

  • 第17题：

    下列选项中属于金融机构反洗钱工作自律评估下项目的有（）

    • A、反洗钱内控制度和组织机构建设情况
    • B、客户身份资料和交易记录保存情况
    • C、大额交易和可疑交易报告情况
    • D、反洗钱工作内部监督检查情况

    正确答案:A,B,C,D

  • 第18题：

    （）机构及其分支机构负责对金融机构的大额交易和可疑交易报告情况进行监督。

    • A、反洗钱监测中心
    • B、银监会
    • C、中国人民银行
    • D、反洗钱情报中心

    正确答案:C

  • 第19题：

    多选题
    下列选项中属于金融机构反洗钱工作自律评估下项目的有（）
    A

    反洗钱内控制度和组织机构建设情况

    B

    客户身份资料和交易记录保存情况

    C

    大额交易和可疑交易报告情况

    D

    反洗钱工作内部监督检查情况


    正确答案： D,B
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    判断题
    中国人民银行及其分支机构，可以依法对金融机构履行反洗钱义务的情况进行监督、检查（  ）。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析：

  • 第21题：

    问答题
    中国人民银行及其分支机构根据履行反洗钱职责的需要，可以采取哪些措施进行反洗钱现场检查？

    正确答案： 1、进入金融机构进行检查；
    2、询问金融机构的工作人员，要求其对有关检查事项作出说明；
    3、查阅、复制金融机构与检查事项有关的文件、资料，并对可能被转移、销毁、隐匿或者篡改的文件资料予以封存；
    4、检查金融机构运用电子计算机管理业务数据的系统。
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    判断题
    中国人民银行及其分支机构，可以依法对金融机构履行反洗钱义务的情况进行监督、检查。（2018真题）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析：

  • 第23题：

    多选题
    配合中国人民银行及其分支机构开展线上和线下反洗钱相关工作，开展洗钱和恐怖融资风险评估，发布（）；组织推动各类从业机构制定并实施反洗钱和反恐怖融资方面的自律公约。
    A

    风险评估报告

    B

    风险防范意见

    C

    风险提示信息


    正确答案： B,A
    解析： 暂无解析

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