多选题金融机构办理国际业务反洗钱，应做到（）。A切实增强反洗钱业务合规管理B切实加强国际制裁风险防控C切实强化代理行风险管理D切实做好反洗钱客户识别，履行信息报送职责

题目
多选题
金融机构办理国际业务反洗钱，应做到（）。
A

切实增强反洗钱业务合规管理

B

切实加强国际制裁风险防控

C

切实强化代理行风险管理

D

切实做好反洗钱客户识别，履行信息报送职责

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1.下列关于反洗钱的描述正确的是()。A.反洗钱主要针对借记卡客户，信用卡客户反洗钱要求相对较低B.反洗钱核查中等级为禁止类的客户不得办理信用卡业务C.反洗钱核查中等级为高风险的客户办理信用卡业务，应开展尽职调查D.反洗钱核查中等级为高风险的客户不得办理信用卡业务

2.从事汇兑业务、支付清算业务和基金销售业务的机构适用《金融机构反洗钱规定》对金融机构反洗钱监督管理的规定。()

3.反洗钱按专业可分为()。A、对公业务反洗钱、个人业务反洗钱B、国际业务与海外机构反洗钱C、银行卡业务反洗钱D、电子银行业务反洗钱

4.反洗钱调查涉及案件线索的，金融机构应做到“知密范围最小化”的要求管理反洗钱档。()

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  • 第1题：

    从事()的机构适用《金融机构反洗钱规定》对金融机构反洗钱监督管理的规定。

    A、保险业务

    B、汇兑业务

    C、支付清算业务

    D、基金销售业务

    E、证券业务


    参考答案：BCD

  • 第2题：

    简述反洗钱规章对于金融机构办理跨境汇款业务时的信息登记要求。


    正确答案：（1）金融机构在为客户向境外汇出资金时，应当登记汇款人的姓名或者名称、账号、住所和收款人的姓名、住所等信息，在汇兑凭证或者相关信息系统中留存上述信息，并向接收汇款的境外机构提供汇款人的姓名或者名称、账号、住所等信息。汇款人没有在本金融机构开户，金融机构无法登记汇款人账号的，可登记并向接收汇款的境外机构提供其他相关信息，确保该笔交易的可跟踪稽核。境外收款人住所不明确的，金融机构可登记接收汇款的境外机构所在地名称。 （2）接收境外汇入款的金融机构，发现汇款人姓名或者名称、汇款人账号和汇款人住所三项信息中任何一项缺失的，应要求境外机构补充。如果汇款人没有在办理汇出业务的境外机构开立账户，接收汇款的境内金融机构无法登记汇款人账号的，可登记其他相关信息，确保该笔交易的可跟踪稽核。境外汇款人住所不明确的，境内金融机构可登记资金汇出地名称。

  • 第3题：

    金融机构为因私、因公出国人员办理无兑换携带证时应进行国际收支申报，办理有兑换携带证时应进行汇兑业务申报


    正确答案:正确

  • 第4题：

    各经办行办理跨境人民币业务，应做到（）。

    • A、贸易背景真实性审核
    • B、国际收支信息报送
    • C、人民币跨境收付信息报送
    • D、反洗钱信息审核

    正确答案:A,B,C,D

  • 第5题：

    金融机构办理国际业务反洗钱，应做到（）。

    • A、切实增强反洗钱业务合规管理
    • B、切实加强国际制裁风险防控
    • C、切实强化代理行风险管理
    • D、切实做好反洗钱客户识别，履行信息报送职责

    正确答案:A,B,C,D

  • 第6题：

    中国人民银行各级分支机构应将金融机构在办理银行卡业务过程中履行反洗钱义务的情况，列入反洗钱现场检查的重点内容，以下不属于重点检查内容是（）。

    • A、金融机构在办理批量发卡
    • B、金融机构对于持有多张信用卡的客户
    • C、金融机构委托第三方开展客户身份识别
    • D、金融机构办理银行卡开卡

    正确答案:D

  • 第7题：

    跨境人民币结算业务应参照外币国际结算业务有关流程（）等。

    • A、进行交易真实性审核
    • B、履行反洗钱与反恐融资义务
    • C、办理国际收支统计申报
    • D、进行结售汇单据审核

    正确答案:A,B,C

  • 第8题：

    多选题
    各经办行办理跨境人民币业务，应做到（）。
    A

    贸易背景真实性审核

    B

    国际收支信息报送

    C

    人民币跨境收付信息报送

    D

    反洗钱信息审核


    正确答案： B,D
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    判断题
    从事汇兑业务、支付清算业务和基金销售业务的机构适用《金融机构反洗钱规定》对金融机构反洗钱监督管理的规定。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    判断题
    反洗钱调查涉及案件线索的，金融机构应做到“知密范围最小化”的要求管理反洗钱档案。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    中国人民银行各级分支机构应将金融机构在办理银行卡业务过程中履行反洗钱义务的情况，列入反洗钱现场检查的重点内容，以下不属于重点检查内容是（）。
    A

    金融机构在办理批量发卡

    B

    金融机构对于持有多张信用卡的客户

    C

    金融机构委托第三方开展客户身份识别

    D

    金融机构办理银行卡开卡


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    问答题
    简述反洗钱规章对于金融机构办理跨境汇款业务时的信息登记要求。

    正确答案： （1）金融机构在为客户向境外汇出资金时，应当登记汇款人的姓名或者名称、账号、住所和收款人的姓名、住所等信息，在汇兑凭证或者相关信息系统中留存上述信息，并向接收汇款的境外机构提供汇款人的姓名或者名称、账号、住所等信息。汇款人没有在本金融机构开户，金融机构无法登记汇款人账号的，可登记并向接收汇款的境外机构提供其他相关信息，确保该笔交易的可跟踪稽核。境外收款人住所不明确的，金融机构可登记接收汇款的境外机构所在地名称。
    （2）接收境外汇入款的金融机构，发现汇款人姓名或者名称、汇款人账号和汇款人住所三项信息中任何一项缺失的，应要求境外机构补充。如果汇款人没有在办理汇出业务的境外机构开立账户，接收汇款的境内金融机构无法登记汇款人账号的，可登记其他相关信息，确保该笔交易的可跟踪稽核。境外汇款人住所不明确的，境内金融机构可登记资金汇出地名称。
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    加强反洗钱内部控制是金融机构参与国际竞争的前提条件。反洗钱是大多数国家尤其是发达国家对金融机构国际化战略的必需要求，只有符合国际标准的金融机构才能“走出去” 。()


    答案： 对

  • 第14题：

    根据《金融机构反洗钱规定》，在( )情形下金融机构应当重新识别客户身份。

    A、客户办理大额现金存取业务时

    B、对先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性有疑问的

    C、与客户的业务关系存续期间建立业务关系的

    D、办理业务中发现异常现象


    正确答案：BD

  • 第15题：

    金融机构为因私、因公出国人员办理外币兑换时应进行汇兑业务申报，办理汇款时应进行国际收支申报


    正确答案:正确

  • 第16题：

    如果客户、客户的实际控制人、交易的实际受益人以及办理业务的对方金融机构来自于反洗钱、反恐怖融资监管薄弱国家（地区），金融机构应首先（）。

    • A、采取交易限制措施
    • B、尽可能采取强化的客户尽职调查措施
    • C、中止为客户办理业务
    • D、提交可疑交易报告

    正确答案:B

  • 第17题：

    跨境汇款业务中，金融机构应认真研究反洗钱国际通行标准中的监管要求内容，其中不包括（）。

    • A、电汇透明度
    • B、反扩散融资
    • C、政策走向
    • D、执行联合国定向金融制裁

    正确答案:C

  • 第18题：

    办理外币兑换业务中，多少金额以上的结售汇交易应录入反洗钱系统？


    正确答案:对于等值2000美元以上的结售汇交易，兑换业务应录入反洗钱系统。

  • 第19题：

    《金融机构反洗钱规定》规定，从事（）的机构适用《金融机构反洗钱规定》对金融机构反洗钱监督管理的规定。

    • A、黄金销售业务
    • B、汇兑业务
    • C、支付清算业务
    • D、基金销售业务
    • E、典当业务

    正确答案:B,C,D

  • 第20题：

    判断题
    金融机构为因私、因公出国人员办理无兑换携带证时应进行国际收支申报，办理有兑换携带证时应进行汇兑业务申报
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    多选题
    跨境人民币结算业务应参照外币国际结算业务有关流程（）等。
    A

    进行交易真实性审核

    B

    履行反洗钱与反恐融资义务

    C

    办理国际收支统计申报

    D

    进行结售汇单据审核


    正确答案： D,B
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    判断题
    金融机构为因私、因公出国人员办理外币兑换时应进行汇兑业务申报，办理汇款时应进行国际收支申报
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    《金融机构反洗钱规定》规定，从事（）的机构适用《金融机构反洗钱规定》对金融机构反洗钱监督管理的规定。
    A

    黄金销售业务

    B

    汇兑业务

    C

    支付清算业务

    D

    基金销售业务

    E

    典当业务


    正确答案： C,A
    解析： 暂无解析

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