单选题《反洗钱法》是基于哪项制度形成的（）。A 个人存款账户实名制规定B 人民银行结算账户管理办法C 国际金融法D 会计准则

题目
单选题
《反洗钱法》是基于哪项制度形成的（）。
A

个人存款账户实名制规定

B

人民银行结算账户管理办法

C

国际金融法

D

会计准则

相似考题

1.我国反洗钱法律制度比较齐全,包括()。A.反洗钱法律B.行政法规C.部门规章制度D.司法解释

2.以下哪项()是《反洗钱法》中洗钱预防措施之一。A.反洗钱工作领导小组制度B.反洗钱保密制度C.反洗钱协查制度D.保存客户身份资料和客户交易信息制度

3.《反洗钱法》属于行政法律制度的范畴。()

4.我国反洗钱法律制度主要包括哪两方面的内容?

更多“《反洗钱法》是基于哪项制度形成的（）。”相关问题

  • 第1题：

    反洗钱法律制度一般包括哪些主要内容?


    答案：(1)对洗钱行为的刑事处罚;(2)对犯罪收益的没收、冻结和扣押制度;(3)反洗钱内部控制制度;(4)客户身份识别制度;(5)大额交易和可疑交易报告制度;(6)身份资料和交易记录保存制度;(7)客户金融隐私权利的保护;(8)现金、无记名有价证券以及贵重金属的出入境管理制度。

  • 第2题：

    《反洗钱法》对金融机构的反洗钱内控制度有何规定?


    答案：金融机构应当建立健全反洗钱内部控制制度，金融机构的负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责。金融机构应当设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作。

  • 第3题：

    我国反洗钱法律制度体系包括反洗钱法律、行政法规、部门规章和规范性文件。

    此题为判断题(对，错)。


    正确答案：√

  • 第4题：

    《反洗钱法》规定金融机构应建立客户身份识别制度，请问客户身份识别制度有几项要求？


    正确答案：客户身份识别制度共有8项要求。一是金融机构在与客户建立业务关系或者为客户提供规定金额以上的现金汇款、现钞兑换、票据兑付等一次性金融服务时，应当要求客户出示真实有效的身份证件或者其他身份证明文件，进行核对并登记；二是客户由他人代理办理业务的，金融机构应当同时对代理人和被代理人的身份证件或者其他身份证明文件进行核对并登记；三是与客户建立人身保险、信托等业务关系，合同的受益人不是客户本人的，金融机构还应当对受益人的身份证件或者其他身份证明文件进行核对并登记；四是金融机构不得为身份不明的客户提供服务或者与其进行交易，不得为客户开立匿名账户或者假名账户；五是金融机构对先前获得的客户身份资料的真实性、有效性或者完整性有疑问的，应当重新识别客户身份；六是任何单位和个人在与金融机构建立业务关系或者要求金融机构为其提供一次性金融服务时，都应当提供真实有效的身份证件或者其他身份证明文件；七是金融机构通过第三方识别客户身份的，应当确保第三方已经采取符合本法要求的客户身份识别措施；第三方未采取符合本法要求的客户身份识别措施的，由该金融机构承担未履行客户身份识别义务的责任；八是金融机构进行客户身份识别，认为必要时，可以向公安、工商行政管理等部门核实客户的有关身份信息。

  • 第5题：

    我国西周内部审计的形成，是基于（）；政府审计的起源，基于西周的（）。


    正确答案:司会；宰夫

  • 第6题：

    基本薪酬制度包括：基于职位的薪酬制度与基于（）的薪酬制度。


    正确答案:任职者

  • 第7题：

    我国反洗钱法律制度体系包括反洗钱法律、行政法规、部门规章和规范性文件。


    正确答案:正确

  • 第8题：

    我国反洗钱法律采用狭义上的客户身份识别制度概念。


    正确答案:错误

  • 第9题：

    反洗钱国际标准和各国反洗钱法律都有规定的防范洗钱活动的核心措施是大额交易报告制度。


    正确答案:错误

  • 第10题：

    美国建立现金交易报告制度的反洗钱法律是（　）

    • A、《1994年禁止洗钱法》
    • B、《1986年控制洗钱法》
    • C、《1970年银行保密法》
    • D、《1992年阿农奥-怀利反洗钱法》

    正确答案:C

  • 第11题：

    填空题
    基本薪酬制度包括：基于职位的薪酬制度与基于()的薪酬制度。

    正确答案： 任职者
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    问答题
    简述《反洗钱法》对反洗钱调查制度的规定。

    正确答案： 《反洗钱法》第四章专章规定“反洗钱调查”，全章共四条（第二十三条至第二十六条），规定了中国人民银行或者其省一级分支机构有权进行反洗钱调查，并可采取询问、查阅、复制、封存和临时冻结等措施。同时，为了避免权力滥用，保护金融机构客户的合法权益，《反洗钱法》严格限定了调查措施的适用条件、主体、批准程序和期限。此外，《反洗钱法》的其他条款还涉及了反洗钱调查中的保密制度以及相应的法律责任。
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    综观反洗钱法律制度的发展过程,可以归纳出哪些基本趋势?


    答案：(1)从单纯打击转向预防与打击并重;(2)洗钱犯罪的内涵和外延不断扩大;(3)以金融机构为核心主体，同时包括特定非金融机构;(4)反洗钱国际合作机制日益重要;(5)反洗钱工作机制和信息情报机构发挥重要作用。

  • 第14题：

    以下哪项不属于《反洗钱法》所确定的反洗钱三项基本制度?()

    A.客户身份识别制度

    B.大额交易和可疑交易报告制度

    C.客户身份资料和交易记录保存制度

    D.反洗钱培训制度


    参考答案：D

  • 第15题：

    反洗钱法规定金融机构应当按照规定建立客户身份识别制度。 （ ）


    正确答案：√
    根据《中华人民共和国反洗钱法》的有关规定，按照规定建立客户身份识别制度是金融机构的职责之一

  • 第16题：

    我国反洗钱法律制度基本上采用打击为重的模式。


    答案：错
    解析：
    世界各国反洗钱法律制度基本上都采用打击与预防并重的模式，在国内法中分别体现为刑事立法及预防性立法两个方面。我国也采用此种模式。

  • 第17题：

    安全标志和访问控制策略是由下面哪一个访问控制制度所支持的？（）

    • A、基于身份的制度
    • B、基于身份认证的制度
    • C、用户指导制度
    • D、强制访问控制制度

    正确答案:D

  • 第18题：

    《反洗钱法》是基于哪项制度形成的（）。

    • A、个人存款账户实名制规定
    • B、人民银行结算账户管理办法
    • C、国际金融法
    • D、会计准则

    正确答案:A

  • 第19题：

    试述我国的反洗钱法律制度体系。


    正确答案: （1）反洗钱法律。主要包括《反洗钱法》、《刑法》和《中国人民银行法》。
    （2）行政法规。主要包括《个人存款账户实名制规定》、《现金管理暂行条例》。
    （3）部门规章。主要包括《金融机构反洗钱规定》、《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》、《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》和《金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法》。
    （4）规范性文件。主要包括《中国人民银行关于证券期货业和保险业金融机构严格执行反洗钱规定防范洗钱风险的通知》（银发[2007]27号）、《中国人民银行关于印发<银行业大额交易和可疑交易报告要素释义>和<银行业大额交易和可疑交易报告数据报送接口规范（试行）>的通知》（银发[2007]32号）、《中国人民银行关于印发<证券期货业大额交易和可疑交易报告要素释义>和<证券期货业大额交易和可疑交易报告数据报送接口规范（试行）>的通知》（银发[2007]33号）、《中国人民银行关于印发<保险业大额交易和可疑交易报告要素释义>和<保险业大额交易和可疑交易报告数据报送接口规范（试行）>的通知》（银发[2007]34号）、《中国人民银行反洗钱调查实施细则（试行）》（银发[2007]158号）、《反洗钱现场检查管理办法（试行）》（银发[2007]175号）、《反洗钱非现场监管办法（试行）》（银发[2007]254号）等。

  • 第20题：

    反洗钱法律制度由哪几方面构成？


    正确答案: 我国的反洗钱法律制度由刑事法律制度和行政法律制度两个方面构成。

  • 第21题：

    以下哪项（）是《反洗钱法》中洗钱预防措施之一。

    • A、反洗钱工作领导小组制度
    • B、反洗钱保密制度
    • C、反洗钱协查制度
    • D、保存客户身份资料和客户交易信息制度

    正确答案:D

  • 第22题：

    单选题
    以下哪项（）是《反洗钱法》中洗钱预防措施之一。
    A

    反洗钱工作领导小组制度

    B

    反洗钱保密制度

    C

    反洗钱协查制度

    D

    保存客户身份资料和客户交易信息制度


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    判断题
    我国反洗钱法律制度体系包括反洗钱法律、行政法规、部门规章和规范性文件。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

相关内容