多选题对于一家保险公司来说，下列关于反洗钱内控制度建设方面的做法正确的有（）A在高风险情形下，金融机构应采取强化措施管理和降低风险B在低风险情形下，允许采取简化措施C如果金融机构合理怀疑存在洗钱或恐怖融资的情况，则不允许采取简化措施D如果金融机构合理怀疑存在洗钱或恐怖融资的情况，但风险较低，则允许采取简化措施

题目
多选题
对于一家保险公司来说，下列关于反洗钱内控制度建设方面的做法正确的有（）
A

在高风险情形下，金融机构应采取强化措施管理和降低风险

B

在低风险情形下，允许采取简化措施

C

如果金融机构合理怀疑存在洗钱或恐怖融资的情况，则不允许采取简化措施

D

如果金融机构合理怀疑存在洗钱或恐怖融资的情况，但风险较低，则允许采取简化措施

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1.金融机构反洗钱内控制度建设的基本要求有()A.反洗钱内控制度必须结合业务B.反洗钱内控制度必须保持稳定性，与金融机构的经营规模、业务范围和风险特点无关C.反洗钱内控制度必须能够发现和识别可疑交易D.反洗钱内控制度必须适合金融机构特点及实现动态管理

2.金融机构反洗钱内控制度建设的基本要求是反洗钱内控制度必须保持稳定性,与金融机构的经营规模、业务范围和风险特点无关。()此题为判断题(对，错)。

3.为加强保险公司内控监管,以下几点做法中错误的是()。A、加强财务会计控制B、通过法制建设强化管理层对公司外部监管的责任C、以监管为核心，监控和指导公司内控管理制度建设

4.下列属于保险公司反洗钱八项基础工作的是()。A.反洗钱内控制度建设B.配合反洗钱监督检查和调查C.重大洗钱案件处置D.保密和宣传培训E.反洗钱信息化建设

参考答案和解析
正确答案： D,C
解析： 暂无解析
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  • 第1题：

    《反洗钱法》对金融机构的反洗钱内控制度有何规定?


    答案：金融机构应当建立健全反洗钱内部控制制度，金融机构的负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责。金融机构应当设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作。

  • 第2题：

    反洗钱的核心问题和基础工作是反洗钱内控制度的建设。判断对错


    正确答案：错

  • 第3题：

    申请设立保险公司、保险资产管理公司应当符合下列哪些反洗钱条件：（ ）

    A.投资资金来源合法；

    B.建立了反洗钱内控制度；

    C.设置了反洗钱专门机构或指定内设机构负责反洗钱工作；

    D.配备了反洗钱机构或岗位人员，岗位人员接受了必要的反洗钱培训；

    E.信息系统建设满足反洗钱要求；


    正确答案：ABCDE

  • 第4题：

    申请设立保险公司分支机构应当符合下列反洗钱条件（）

    • A、总公司具备健全的反洗钱内控制度并对分支机构具有良好的管控能力
    • B、总公司的信息系统建设能够支持分支机构的反洗钱工作
    • C、拟设分支机构设置了反洗钱专门机构或指定内设机构负责反洗钱工作
    • D、反洗钱岗位人员基本配备并接受了必要的反洗钱培训

    正确答案:A,B,C,D

  • 第5题：

    设立保险公司、保险资产管理公司的申请文件应当包括下列反洗钱材料（）。

    • A、投资资金来源情况说明和投资资金来源合法的声明
    • B、信息系统反洗钱功能报告
    • C、中国保监会规定的其他材料
    • D、总公司的反洗钱内控制度

    正确答案:A,B,C,D

  • 第6题：

    反洗钱的核心问题和基础工作是反洗钱内控制度的建设。


    正确答案:错误

  • 第7题：

    （）负责制订全行反洗钱内控基本制度，推动全行反洗钱内控制度建设。

    • A、反洗钱工作办公室
    • B、反洗钱工作领导小组
    • C、反洗钱监测分析中心
    • D、董事会下设专业委员会

    正确答案:A

  • 第8题：

    下列选项中属于金融机构反洗钱工作自律评估下项目的有（）

    • A、反洗钱内控制度和组织机构建设情况
    • B、客户身份资料和交易记录保存情况
    • C、大额交易和可疑交易报告情况
    • D、反洗钱工作内部监督检查情况

    正确答案:A,B,C,D

  • 第9题：

    多选题
    各级行、各条线（部门）应当按照反洗钱预防、内控制度的要求，建立反洗钱培训长效机制，确保各类金融从业人员及时了解（）等方面的反洗钱工作信息。
    A

    反洗钱监管政策

    B

    反洗钱内控要求

    C

    反洗钱新方法、新技术

    D

    洗钱风险变动情况


    正确答案： A,D
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    下列选项中属于金融机构反洗钱工作自律评估下项目的有（）
    A

    反洗钱内控制度和组织机构建设情况

    B

    客户身份资料和交易记录保存情况

    C

    大额交易和可疑交易报告情况

    D

    反洗钱工作内部监督检查情况


    正确答案： D,B
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    金融业反洗钱监管首先要从哪个环节着手？（）
    A

    资金监测

    B

    组织建设

    C

    制度建设

    D

    内控制度


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    （）负责制订全行反洗钱内控基本制度，推动全行反洗钱内控制度建设。
    A

    反洗钱工作办公室

    B

    反洗钱工作领导小组

    C

    反洗钱监测分析中心

    D

    董事会下设专业委员会


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    反洗钱的核心问题是反洗钱内控制度的建设()

    此题为判断题(对，错)。


    答案：错

  • 第14题：

    依据《保险业反洗钱工作管理办法》（保监会令[2011]52号），保险公司、保险资产管理公司应当建立健全反洗钱内控制度。反洗钱内控制度应当包括下列内容。（）

    A.反洗钱内部审计

    B.重大洗钱案件应急处置

    C.配合反洗钱监督检查、行政调查以及涉嫌洗钱犯罪活动调查

    D.反洗钱工作信息保密


    正确答案：ABCD

  • 第15题：

    健全反洗钱内控制度不是金融机构在反洗钱方面的义务。 （　　）


    答案：错
    解析：
    金融机构在反洗钱方面的义务主要有：健全反洗钱内控制度；建立客户身份识别制度；金融机构应当按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度；金融机构应当按照规定执行大额交易和可疑交易报告制度；金融机构应当按照反洗钱预防、监控制度等要求，开展反洗钱培训和宣传工作。

  • 第16题：

    各级行、各条线（部门）应当按照反洗钱预防、内控制度的要求，建立反洗钱培训长效机制，确保各类金融从业人员及时了解（）等方面的反洗钱工作信息。

    • A、反洗钱监管政策
    • B、反洗钱内控要求
    • C、反洗钱新方法、新技术
    • D、洗钱风险变动情况

    正确答案:A,B,C,D

  • 第17题：

    申请设立保险公司、保险资产管理公司应当符合下列哪些反洗钱条件：（）

    • A、投资资金来源合法
    • B、建立了反洗钱内控制度
    • C、设置了反洗钱专门机构或指定内设机构负责反洗钱工作
    • D、配备了反洗钱机构或岗位人员，岗位人员接受了必要的反洗钱培训
    • E、信息系统建设满足反洗钱要求

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第18题：

    金融机构反洗钱内控制度建设的基本要求有哪些？

    • A、反洗钱内控制度必须结合业务
    • B、反洗钱内控制度必须保持稳定性，与金融机构的经营规模、业务范围和风险特点无关
    • C、反洗钱内控制度必须能够发现和识别可疑交易
    • D、反洗钱内控制度必须适合金融机构特点及实现动态管理

    正确答案:A,C,D

  • 第19题：

    金融业反洗钱监管首先要从哪个环节着手？（）

    • A、资金监测
    • B、组织建设
    • C、制度建设
    • D、内控制度

    正确答案:C

  • 第20题：

    问答题
    《反洗钱法》对金融机构的反洗钱内控制度有何规定？

    正确答案： 金融机构应当建立健全反洗钱内部控制制度，金融机构的负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责。金融机构应当设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作。
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    判断题
    健全反洗钱内控制度不是金融机构在反洗钱方面的义务。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析：

  • 第22题：

    判断题
    反洗钱的核心问题和基础工作是反洗钱内控制度的建设。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    设立保险公司、保险资产管理公司的申请文件应当包括下列反洗钱材料（）。
    A

    投资资金来源情况说明和投资资金来源合法的声明

    B

    信息系统反洗钱功能报告

    C

    中国保监会规定的其他材料

    D

    总公司的反洗钱内控制度


    正确答案： D,B
    解析： 暂无解析

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