单选题金融机构对符合联合国安理会涉恐决议名单，应立即采取相应的交易限制措施，下列不属于交易限制措施的是（）。A 停止金融账户的开立、变更、撤销和使用B 暂停金融交易C 协助转移或转换金融资产D 拒绝转移或转换金融资产

题目
单选题
金融机构对符合联合国安理会涉恐决议名单，应立即采取相应的交易限制措施，下列不属于交易限制措施的是（）。
A

停止金融账户的开立、变更、撤销和使用

B

暂停金融交易

C

协助转移或转换金融资产

D

拒绝转移或转换金融资产

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1.《涉及恐怖活动资产冻结管理办法》(〔2014〕第1号令)中的冻结措施包括()A.中止金融交易B.终止金融交易C.拒绝资产的提取、转移、转换D.停止金融账户的开立、变更、撤销和使用

2.银行发现客户或其交易对手属于联合理会第1267号决议、第1333号决议或第1373号决议的应立即采取下列哪些交易限制措施?()A.不予开立金融账户B.停止使用金融账户C.暂停金融交易D.拒绝转移或转换金融资产

3.对反洗钱监控结果为“疑似”的,各机构须进行审核和人工甄别;对反洗钱监控结果为“命中”的,应根据分析确认的名单类型(涉恐类、执法类、政要类、敏感国家与地区制裁类等)采取相应的名单监控结果应用,包括但不限于停止金融账户的开立、变更、撤销和使用,暂停金融交易,拒绝转移与冻结金融资产等相应的交易限制措施;对反洗钱监控结果为“未命中”的,可继续办理业务。()此题为判断题(对，错)。

4.金融机构对符合联合国安理会涉恐决议名单，应立即采取相应的交易限制措施。包括但不限于()。A.停止金融账户的开立、变更、撤销和使用B.暂停金融交易C.有条件地转移或转换金融资产D.拒绝转移或转换金融资产

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  • 第1题：

    金融机构对符合联全国安理会涉恐决议名单的交易，应根据风险为本的原则，建议考虑采取（）控制风险。

    • A、提高客户洗钱风险等级
    • B、暂停交易等相应的限制措施
    • C、强化交易监管措施
    • D、资产冻结措施

    正确答案:B

  • 第2题：

    金融机构对符合联合国安理会涉恐决议名单，应立即采取相应的交易限制措施。包括但不限于（）。

    • A、停止金融账户的开立、变更、撤销和使用
    • B、暂停金融交易
    • C、有条件地转移或转换金融资产
    • D、拒绝转移或转换金融资产

    正确答案:A,B,D

  • 第3题：

    金融机构采取（）的，应当采取适当方式告知客户，外交部、中国人民银行、金融机构监管部门或者司法机关另有保密要求的除外。

    • A、交易限制措施
    • B、暂停金融交易
    • C、拒绝转移
    • D、转换金融资产

    正确答案:A

  • 第4题：

    金融机构对符合联合国安理会涉恐决议名单，应立即采取相应的交易限制措施，下列不属于交易限制措施的是（）。

    • A、停止金融账户的开立、变更、撤销和使用
    • B、暂停金融交易
    • C、协助转移或转换金融资产
    • D、拒绝转移或转换金融资产

    正确答案:C

  • 第5题：

    核实确认不属于安理会有关决议名单范围的，金融机构应当在收到核实确认通知当日，立即终止（）。

    • A、交易限制措施
    • B、暂停金融交易
    • C、拒绝转移
    • D、转换金融资产

    正确答案:A

  • 第6题：

    银行发现客户或其交易对手属于联合国安理会第1267号决议，第1333号决议或第1373号决议名单的，应立即采取哪些交易限制措施（）

    • A、不予开立金融账户
    • B、停止使用金融账户
    • C、暂停金融交易
    • D、拒绝转移或转换金融资产

    正确答案:A,B,C,D

  • 第7题：

    金融机构认为客户属于安理会有关决议名单范围的，应当采取相应的（）。

    • A、交易限制措施
    • B、暂停金融交易
    • C、拒绝转移
    • D、转换金融资产

    正确答案:A

  • 第8题：

    单选题
    金融机构在15个工作日内或延长期限届满时，未收到中国人民银行总行通知的，自期限届满次日起终止（）。
    A

    交易限制措施

    B

    暂停金融交易

    C

    拒绝转移

    D

    转换金融资产


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    单选题
    金融机构认为客户属于安理会有关决议名单范围的，应当采取相应的（）。
    A

    交易限制措施

    B

    暂停金融交易

    C

    拒绝转移

    D

    转换金融资产


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    国务院有关部门、机构公布的极端主义、民族主义、恐怖组织及恐怖主义分子名单中涉及反洗钱和（）监控名单停止金融账户的开立、变更、撤销和使用，暂停金融交易，拒绝转移、转换金融资产。
    A

    恐怖诈骗

    B

    恐怖交易

    C

    恐怖分子

    D

    反恐融资


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    外国政要名单中涉及反洗钱和反恐融资监控名单停止（）的开立、变更、撤销和使用，暂停金融交易，拒绝转移、转换金融资产。
    A

    个人客户

    B

    账户

    C

    对公客户

    D

    金融账户


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    金融机构采取（）的，应当采取适当方式告知客户，外交部、中国人民银行、金融机构监管部门或者司法机关另有保密要求的除外。
    A

    交易限制措施

    B

    暂停金融交易

    C

    拒绝转移

    D

    转换金融资产


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    金融机构在15个工作日内或延长期限届满时，未收到中国人民银行总行通知的，自期限届满次日起终止（）。

    • A、交易限制措施
    • B、暂停金融交易
    • C、拒绝转移
    • D、转换金融资产

    正确答案:A

  • 第14题：

    金融机构客户对金融机构采取（）有异议的，可以通过该金融机构向中国人民银行总行申请核实确认。

    • A、交易限制措施
    • B、暂停金融交易
    • C、拒绝转移
    • D、转换金融资产

    正确答案:A

  • 第15题：

    国务院有关部门、机构公布的极端主义、民族主义、恐怖组织及恐怖主义分子名单中涉及反洗钱和（）监控名单停止金融账户的开立、变更、撤销和使用，暂停金融交易，拒绝转移、转换金融资产。

    • A、恐怖诈骗
    • B、恐怖交易
    • C、恐怖分子
    • D、反恐融资

    正确答案:D

  • 第16题：

    银行发现客户和其交易对手属于联合国安理会第1267号决议、第1333号决议或第1373号决议名单的，应立即采取下列哪些交易限制措施？（）

    • A、不予开立金融账户
    • B、停止使用金融账户
    • C、暂停金融交易
    • D、拒绝转移或转换金融资产

    正确答案:A,B,C,D

  • 第17题：

    银行有合理理由怀疑客户属于联合国安理会第1267号决议、第1333号决议或第1373号决议名单,但不能确认的,应当立即采取交易限制措施，并于当日向中国人民银行总行申请核实确认。交易限制措施包括但不限于以下哪些措施？（）

    • A、不予开立金融账户
    • B、停止使用金融账户
    • C、暂停金融交易
    • D、拒绝转移或转换金融资产

    正确答案:A,B,C,D

  • 第18题：

    外国政要名单中涉及反洗钱和反恐融资监控名单停止（）的开立、变更、撤销和使用，暂停金融交易，拒绝转移、转换金融资产。

    • A、个人客户
    • B、账户
    • C、对公客户
    • D、金融账户

    正确答案:D

  • 第19题：

    单选题
    金融机构对符合联全国安理会涉恐决议名单的交易，应根据风险为本的原则，建议考虑采取（）控制风险。
    A

    提高客户洗钱风险等级

    B

    暂停交易等相应的限制措施

    C

    强化交易监管措施

    D

    资产冻结措施


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    单选题
    金融机构客户对金融机构采取（）有异议的，可以通过该金融机构向中国人民银行总行申请核实确认。
    A

    交易限制措施

    B

    暂停金融交易

    C

    拒绝转移

    D

    转换金融资产


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    中国人民银行要求关注的其他恐怖组织、恐怖分子嫌疑人名单涉及反洗钱和反恐融资监控名单停止金融账户暂停（），拒绝转移、转换金融资产。
    A

    使用

    B

    金融往来

    C

    金融交易

    D

    业务往来


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    核实确认不属于安理会有关决议名单范围的，金融机构应当在收到核实确认通知当日，立即终止（）。
    A

    交易限制措施

    B

    暂停金融交易

    C

    拒绝转移

    D

    转换金融资产


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    银行发现客户和其交易对手属于联合国安理会第1267号决议、第1333号决议或第1373号决议名单的，应立即采取下列哪些交易限制措施？（）
    A

    不予开立金融账户

    B

    停止使用金融账户

    C

    暂停金融交易

    D

    拒绝转移或转换金融资产


    正确答案： A,C
    解析： 暂无解析

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