单选题金融机构违反《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》的，取消金融机构（）的任职资格、禁止其从事有关金融行业的工作。A 直接负责的董事B 高级管理人员C 其他直接责任人员D 以上均是
题目
直接负责的董事
高级管理人员
其他直接责任人员
以上均是
相似考题
参考答案和解析
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第1题：
《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》中规定识别或者重新识别客户身份的措施有哪几种?答案：(1)要求客户补充其他身份资料或者身份证明文件。(2)回访客户。(3)实地查访。(4)向公安、工商行政管理等部门核实。(5)其他可依法采取的措施。
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第2题：
《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》是什么时候发布的?答案：2007年6月21日发布。 -
第3题：
《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》是以什么形式发布的?答案：是以“中国人民银行、中国银行业监督管理委员会、中国证券监督管理委员会、中国保险监督管理委员会令(2007)年第2号”形式发布的。
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第4题：
《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定，金融机构在与客户的业务存续期间，应当采取持续的客户身份识别措施。()
答案：对
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第5题：
按照《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》，客户身份资料和交易记录的保存期限至少保存多久?
正确答案：5年
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第6题：
按照《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》，客户身份资料和交易记录的保存期限至少保存（）。
正确答案:5年 -
第7题：
《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定金融机构应当按照（）原则，妥善保存客户身份资料和交易记录。
- A、安全
- B、准确
- C、完整
- D、保密
正确答案:A,B,C,D -
第8题：
问答题《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》是以什么形式发布的？正确答案： 是以“中国人民银行、中国银行业监督管理委员会、中国证券监督管理委员会、中国保险监督管理委员会令（2007）年第2号”形式发布的。解析： 暂无解析 -
第9题：
单选题金融机构违反《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》的，责令金融机构（）或者吊销其经营许可证。A及时整改
B警告处分
C停业整顿
D限制业务
正确答案： B解析： 暂无解析 -
第10题：
多选题《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》中规定，金融机构委托其他金融机构向客户销售金融产品时，如果符合下列哪几个条件，金融机构可信赖销售金融产品的金融机构所提供的客户身份识别结果，不再重复进行已完成的客户身份识别程序（）A销售金融产品的金融机构采取的客户身份识别措施符合反洗钱法律、行政法规和《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》
B销售金融产品的金融机构采取的客户身份识别措施符合其内部反洗钱制度
C销售金融产品的金融机构能够有效获得并保存客户身份资料信息
D金融机构能够有效获得并保存客户身份资料信息
正确答案： A,C解析： 暂无解析 -
第11题：
问答题《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》中规定金融机构应保存客户身份资料和交易记录的期限是多少？正确答案： （1）客户身份资料，自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保存5年。（2）交易记录，自交易记账当年计起至少保存5年。解析： 暂无解析 -
第12题：
填空题按照《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》，客户身份资料和交易记录的保存期限至少保存（）。正确答案： 5年解析： 暂无解析 -
第13题：
《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》什么时候施行?答案：2007年8月1日起施行。 -
第14题：
《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》中规定金融机构应保存客户身份资料和交易记录的期限是多少?答案：(1)客户身份资料，自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保存5年。(2)交易记录，自交易记账当年计起至少保存5年。
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第15题：
从事()的机构履行客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存义务适用《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》。A、投资业务
B、汇兑业务
C、支付清算业务
D、基金销售业务
参考答案：BCD
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第16题：
《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定，金融机构及其分支机构应对客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存工作作出统一要求。
此题为判断题(对，错)。
正确答案：×
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第17题：
《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定金融机构应当按照()原则，妥善保存客户身份资料和交易记录。
A.安全
B.准确
C.完整
D.保密
正确答案：ABCD
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第18题：
金融机构违反《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》的，取消金融机构（）的任职资格、禁止其从事有关金融行业的工作。
- A、直接负责的董事
- B、高级管理人员
- C、其他直接责任人员
- D、以上均是
正确答案:D -
第19题：
金融机构违反《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》的，责令金融机构（）或者吊销其经营许可证。
- A、及时整改
- B、警告处分
- C、停业整顿
- D、限制业务
正确答案:C -
第20题：
单选题金融机构违反《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》的，取消金融机构（）的任职资格、禁止其从事有关金融行业的工作。A直接负责的董事
B高级管理人员
C其他直接责任人员
D以上均是
正确答案： D解析： 暂无解析 -
第21题：
判断题《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定，金融机构在与客户的业务存续期间，应当采取持续的客户身份识别措施。A对
B错
正确答案： 错解析： 暂无解析 -
第22题：
问答题《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》什么时候施行？正确答案： 2007年8月1日起施行。解析： 暂无解析 -
第23题：
多选题《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定金融机构应当按照（）原则，妥善保存客户身份资料和交易记录。A安全
B准确
C完整
D保密
正确答案： D,A解析： 暂无解析 -
第24题：
多选题《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》的立法宗旨是（）。A预防洗钱和恐怖融资活动
B规范金融机构客户身份识别
C规范金融机构客户身份资料和交易记录保存行为
D维护金融秩序
正确答案： D,B解析： 暂无解析