单选题针对不同风险等级客户采取差异化的识别和监控措施，强化高风险客户的尽职调查和监控，对客户进行（），适时调整洗钱风险等级。A 持续监测B 连续跟踪C 周期回访D 定期维护

题目
单选题
针对不同风险等级客户采取差异化的识别和监控措施，强化高风险客户的尽职调查和监控，对客户进行（），适时调整洗钱风险等级。
A

持续监测

B

连续跟踪

C

周期回访

D

定期维护

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1.重新识别客户身份后，对于客户洗钱风险等级，银行应()。A.不必调整客户洗钱风险等级B.定期调整客户洗钱风险等级C.及时调整客户洗钱风险等级D.下一次办理业务时调攀客户洗钱风险等级

2.反洗钱客户风险等级划分是指各级机构根据客户身份、风险等级分类标准、对客户按照高、中、低风险等级进行分类，目的是根据客户不同的风险等级采取不同的识别和监控措施，切实防范洗钱风险。判断对错

3.客户洗钱风险分类管理是指用户安装客户涉嫌洗钱风险因素或涉嫌恐怖融资活动特征，通过识别、分析、判断等方法，将客户划分为不同风险等级，并针对不同风险等级制定和采取不同措施的过程。()

4.客户洗钱风险分类管理是指金融机构按照客户涉嫌洗钱风险因素或涉嫌恐怖融资活动特征，通过识别、分析、判断等方法，将客户划分为不同风险等级，并针对不同风险等级制定和采取不同措施的过程。判断对错

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  • 第1题：

    客户洗钱风险分类管理是指金融机构按照客户涉嫌洗钱风险因素或涉嫌恐怖融资活动特征，通过识别、分析、判断等方法，将客户划分为不同风险等级，并针对不同风险等级制定和采取不同措施的过程。


    正确答案:正确

  • 第2题：

    重新识别客户身份后，对于客户洗钱风险等级，应（）

    • A、不必调整客户洗钱风险等级
    • B、定期调整客户洗钱风险等级
    • C、及时调整客户洗钱风险等级
    • D、下一次办理业务时调整客户洗钱风险等级

    正确答案:C

  • 第3题：

    对洗钱（）客户，采取强化客户身份识别和尽职调查的措施。

    • A、中风险
    • B、高风险
    • C、低风险
    • D、高、中、低风险

    正确答案:B

  • 第4题：

    针对不同风险等级客户采取差异化的识别和监控措施，强化高风险客户的尽职调查和监控，对客户进行（），适时调整洗钱风险等级。

    • A、持续监测
    • B、连续跟踪
    • C、周期回访
    • D、定期维护

    正确答案:A

  • 第5题：

    针对不同风险等级客户采取差异化的识别和监控措施，强化高风险客户的尽职调查和监控，对客户进行持续监测，适时调整（）。

    • A、客户等级
    • B、洗钱风险等级
    • C、客户分类
    • D、洗钱归类

    正确答案:B

  • 第6题：

    重新识别客户身份后，对于洗钱风险等级，银行应（）。

    • A、不必调整客户洗钱风险等级
    • B、定期调整客户风险等级
    • C、及时调整客户风险等级
    • D、下一次办理业务时调整客户风险等级

    正确答案:C

  • 第7题：

    单选题
    针对不同风险等级客户采取差异化的识别和监控措施，强化高风险客户的尽职调查和监控，对客户进行持续监测，适时调整（）。
    A

    客户等级

    B

    洗钱风险等级

    C

    客户分类

    D

    洗钱归类


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    单选题
    重新识别客户身份后，对于客户洗钱风险等级，银行应（）。
    A

    不必调整客户洗钱风险等级

    B

    定期调整客户洗钱风险等级

    C

    及时调整客户洗钱风险等级

    D

    等系统对存量客户风险等级调整时，再做处理


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    单选题
    对洗钱（）客户，采取强化客户身份识别和尽职调查的措施。
    A

    中风险

    B

    高风险

    C

    低风险

    D

    高、中、低风险


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    证券公司应在客户风险等级划分的基础上，对不同客户采取相应的客户尽职调查及其他风险控制措施。其中，对高风险客户应采取强化的风险控制措施，以有效预防风险。以下描述正确的是：（）
    A

    证券公司工作人员在为高风险等级客户办理业务或建立新业务关系时，应经其业务部门或分支机构负责人的批准或授权。

    B

    对于高风险等级客户，实施更为严格的客户身份识别措施。

    C

    对于低风险等级客户不再重新识别客户身份。

    D

    对高风险等级客户评定、定期审核过程中，应当按照更为审慎严格的标准审查客户的交易和行为，开展可疑交易识别工作。


    正确答案： B,C
    解析： 根据《证券公司反洗钱工作的相关规定》 三、客户身份识别和风险等级划分 2.风险等级划分 证券公司应在客户风险等级划分的基础上，对不同客户采取相应的客户尽职调查及其他风险控制措施。其中，对高风险客户应采取强化的风险控制措施，以有效预防风险。 (1)证券公司工作人员在为高风险等级客户办理业务或建立新业务关系时，应经其业务部门或分支机构负责人的批准或授权; (2)酌情加强客户身份尽职调查。对于高风险等级客户，应实施更为严格的客户身份识别措施，按照“了解您的客户原则”积极开展客户身份识别工作，进一步了解客户及实际控制人、实际受益人情况，进一步深入了解客户经营活动状况和财产来源，适度提高客户及其实际控制人、受益人信息的收集和更新频率
    ; (3)重点开展可疑交易识别工作。在对高风险等级客户评定、定期审核过程中，应当按照更为审慎严格的标准审查客户的交易和行为，开展可疑交易识别工作。一旦发现可能涉嫌洗钱的可疑交易行为，应按照可疑交易报告流程向反洗钱监测分析中心报告。

  • 第11题：

    单选题
    对于洗钱高风险、较高风险客户除在规定期限前完成风险等级重新审定工作外，还应采取（）客户身份识别措施。
    A

    强化的

    B

    简化的

    C

    正常的

    D

    无需


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    判断题
    反洗钱客户风险等级划分是指各级机构根据客户身份、风险等级分类标准、对客户按照高、中、低风险等级进行分类，目的是根据客户不同的风险等级采取不同的识别和监控措施，切实防范洗钱风险。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    反洗钱客户风险等级划分是指各级机构根据客户身份、风险等级分类标准、对客户按照高、中、低风险等级进行分类，目的是根据客户不同的风险等级采取不同的识别和监控措施，切实防范洗钱风险。


    正确答案:正确

  • 第14题：

    客户与银行的业务关系存续期间，各支行应当采取持续的客户身份识别措施，关注客户及其日常经营活动，根据客户的交易活动情况，坚持对客户洗钱风险等级结果进行适时调整。


    正确答案:正确

  • 第15题：

    对高风险等级客户应采取强化识别措施，开户机构至少每半年对客户基本信息进行一次审核，及时更新客户资料。（）


    正确答案:正确

  • 第16题：

    针对不同风险等级客户采取（）的识别和监控措施，强化高风险客户的尽职调查和监控，对客户进行持续监测，适时调整洗钱风险等级。

    • A、个性化
    • B、差异化
    • C、普遍化
    • D、特殊化

    正确答案:B

  • 第17题：

    针对不同风险等级客户采取差异化的（）措施，强化高风险客户的尽职调查和监控，对客户进行持续监测，适时调整洗钱风险等级。

    • A、鉴别和掌握
    • B、分析和整理
    • C、识别和监控
    • D、识别和处理

    正确答案:C

  • 第18题：

    重新识别客户身份后，对于客户洗钱风险等级，银行应（）。

    • A、不必调整客户洗钱风险等级
    • B、定期调整客户洗钱风险等级
    • C、及时调整客户洗钱风险等级
    • D、等系统对存量客户风险等级调整时，再做处理

    正确答案:C

  • 第19题：

    判断题
    客户洗钱风险分类管理是指金融机构按照客户涉嫌洗钱风险因素或涉嫌恐怖融资活动特征，通过识别、分析、判断等方法，将客户划分为不同风险等级，并针对不同风险等级制定和采取不同措施的过程。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    单选题
    重新识别客户身份后，对于客户洗钱风险等级．银行应（）。
    A

    不必调整客户洗钱风险等级

    B

    定期调整客户洗钱风险等级

    C

    及时调整客户洗钱风险等级

    D

    下一次办理业务时调整客户洗钱风险等级


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    针对不同风险等级客户采取差异化的（）措施，强化高风险客户的尽职调查和监控，对客户进行持续监测，适时调整洗钱风险等级。
    A

    鉴别和掌握

    B

    分析和整理

    C

    识别和监控

    D

    识别和处理


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    重新识别客户身份后，对于客户洗钱风险等级，应（）
    A

    不必调整客户洗钱风险等级

    B

    定期调整客户洗钱风险等级

    C

    及时调整客户洗钱风险等级

    D

    下一次办理业务时调整客户洗钱风险等级


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    判断题
    客户洗钱风险分类管理是指用户安装客户涉嫌洗钱风险因素或涉嫌恐怖融资活动特征，通过识别、分析、判断等方法，将客户划分为不同风险等级，并针对不同风险等级制定和采取不同措施的过程
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    单选题
    针对不同风险等级客户采取（）的识别和监控措施，强化高风险客户的尽职调查和监控，对客户进行持续监测，适时调整洗钱风险等级。
    A

    个性化

    B

    差异化

    C

    普遍化

    D

    特殊化


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

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