单选题按照反洗钱规章的相关要求，在哪种情况下，保险公司在订立保险合同时，必须留存客户有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或影印件？（）A 保险费金额人民币1万元以上或者外币等值1000美元以上且以现金形式缴纳的财产保险合同B 保险费金额人民币1万元以上或者外币等值1000美元以上且以现金形式缴纳的人身保险合同C 保险费金额人民币2元以上或者外币等值2000美元以上且以现金形式缴纳的财产保险合同D 保险费金额人民币1万元以上或者外币等值2000美元以上且以现金形式缴纳的人身保险合同
题目
保险费金额人民币1万元以上或者外币等值1000美元以上且以现金形式缴纳的财产保险合同
保险费金额人民币1万元以上或者外币等值1000美元以上且以现金形式缴纳的人身保险合同
保险费金额人民币2元以上或者外币等值2000美元以上且以现金形式缴纳的财产保险合同
保险费金额人民币1万元以上或者外币等值2000美元以上且以现金形式缴纳的人身保险合同
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第1题：
签订多少金额以上的保险合同时，保险公司必须留存客户有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或影印件。
正确答案：（1）保险费金额人民币1万元以上或者外币等值1000美元以上且以现金形式缴纳的财产保险合同 （2）单个被保险人保险费金额人民币2万元以上或者外币等值2000美元以上且以现金形式缴纳的人身保险合同 （3）保险费金额人民币20万元以上或者外币等值2万美元以上且以转账形式缴纳的保险合同
-
第2题：
办理指定交易，证券公司应当：
A.核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件。
B.核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件,登记客户基本信息。
C.核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件,登记客户基本信息，留存身份证件或者其他身份证明文件的复印件或影印件。
D.以上说法都不对。
正确答案：C
-
第3题：
按照反洗钱规章的相关要求，在哪种情况下，保险公司在订立保险合同时，必须留存客户有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或影印件？（）
- A、保险费金额人民币1万元以上或者外币等值1000美元以上且以现金形式缴纳的财产保险合同
- B、保险费金额人民币1万元以上或者外币等值1000美元以上且以现金形式缴纳的人身保险合同
- C、保险费金额人民币2元以上或者外币等值2000美元以上且以现金形式缴纳的财产保险合同
- D、保险费金额人民币1万元以上或者外币等值2000美元以上且以现金形式缴纳的人身保险合同
正确答案:A -
第4题：
按照反洗钱法律规定，以下哪类机构在与客户签订业务合同时，可不留存客户有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或影印件？（）
- A、财务公司
- B、金融租赁公司
- C、经纪公司
- D、保险资产管理公司
正确答案:C -
第5题：
各支行、营业部在办理哪些业务时应当有效识别客户的身份，核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件，登记客户身份基本信息，并留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或者影印件？
正确答案: （1）开立对公结算账户时，应核对客户提供的法人代表（或单位负责人）、财务负责人或授权经办人的有效身份证明文件。
（2）开立个人客户时应核对其本人或代理人的有效身份证件。
（3）申请办理岱宗卡时应核对其本人或代理人的有效身份证件。
（4）为不在本机构开立账户的客户提供现金汇款、票据兑付等一次性服务，交易金额单笔人民币1万元以上的。
（5）为自然人客户办理人民币单笔5万元以上现金存取业务的。
（6）个人客户办理正式挂失、预约转存、支取方式修改、密码修改、客户信息修改（客户姓名、ID类别、ID号码）、未用完的存折（一本通）更换等特殊类业务时。
（7）为客户提供保管箱服务时，（应）要了解保管箱的实际使用人。
（8）现金支票、转账支票、银行汇票、银行本票的个人收款人办理现金提取或票据缴存时；收款人为个人的转账支票付款或银行汇票、银行本票解付时现金支票、转帐支票的个人收款人。
（9）已转入不动户的账户销户，单位结算账户应核对客户提供的法人代表（或单位负责人）或授权经办人的有效身份证明文件；个人账户应核对其本人或代理人的有效身份证件。
（10）个人客户提前支取未到期的定期存款。
（11）开通、维护网上银行、手机银行、自助设备、电话银行等电子银行类非柜面交易途径。
（12）其他相关业务规定中要求有效识别客户身份的业务。 -
第6题：
按照反洗钱法律规定，在客户要求将多少金额以上美元现钞兑换成人民币时，应识别客户身份，了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人，核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件，登记客户身份基本信息，并留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或影印件？（）
- A、一百美元
- B、一千美元
- C、一万美元
- D、五万美元
正确答案:B -
第7题：
按照反洗钱规章的相关要求，对于保险费金额人民币1万元以上或者外币等值1000美元以上的财产保险合同，保险公司在订立保险合同时，必须留存客户有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或影印件。
正确答案:错误 -
第8题：
根据反洗钱规定，在以下何种情况时，证券公司不必留存客户和代办人的有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或影印件？（）
- A、开户
- B、交易密码挂失
- C、修改客户身份基本信息
- D、申购基金
正确答案:D -
第9题：
判断题按照反洗钱规章的相关要求，对于保险费金额人民币1万元以上或者外币等值1000美元以上的财产保险合同，保险公司在订立保险合同时，必须留存客户有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或影印件。A对
B错
正确答案： 错解析： 按照反洗钱规章的相关要求，对于保险费金额人民币1万元以上或者外币等值1000美元以上且以现金缴纳的财产保险合同，保险公司在订立保险合同时，必须留存客户有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或影印件。 -
第10题：
问答题各支行、营业部在办理哪些业务时应当有效识别客户的身份，核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件，登记客户身份基本信息，并留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或者影印件？正确答案： （1）开立对公结算账户时，应核对客户提供的法人代表（或单位负责人）、财务负责人或授权经办人的有效身份证明文件。
（2）开立个人客户时应核对其本人或代理人的有效身份证件。
（3）申请办理岱宗卡时应核对其本人或代理人的有效身份证件。
（4）为不在本机构开立账户的客户提供现金汇款、票据兑付等一次性服务，交易金额单笔人民币1万元以上的。
（5）为自然人客户办理人民币单笔5万元以上现金存取业务的。
（6）个人客户办理正式挂失、预约转存、支取方式修改、密码修改、客户信息修改（客户姓名、ID类别、ID号码）、未用完的存折（一本通）更换等特殊类业务时。
（7）为客户提供保管箱服务时，（应）要了解保管箱的实际使用人。
（8）现金支票、转账支票、银行汇票、银行本票的个人收款人办理现金提取或票据缴存时；收款人为个人的转账支票付款或银行汇票、银行本票解付时现金支票、转帐支票的个人收款人。
（9）已转入不动户的账户销户，单位结算账户应核对客户提供的法人代表（或单位负责人）或授权经办人的有效身份证明文件；个人账户应核对其本人或代理人的有效身份证件。
（10）个人客户提前支取未到期的定期存款。
（11）开通、维护网上银行、手机银行、自助设备、电话银行等电子银行类非柜面交易途径。
（12）其他相关业务规定中要求有效识别客户身份的业务。解析： 暂无解析 -
第11题：
单选题客户身份识别是指（）。A金融机构在与客户建立业务关系时，核对客户有效身份证件或身份证明文件，登记客户身份基本信息，留存客户有效身份证件或身份证明文件的复印件或影印件
B金融机构在与客户建立业务关系或与其进行交易时，核对客户有效身份证件或身份证明文件，登记客户身份基本信息，留存客户有效身份证件或身份证明文件的复印件或影印件
C金融机构确认客户的真实身份，了解客户的职业或经营背景、交易目的、交易性质以及资金来源等
D金融机构在与客户建立业务关系或与其进行规定金额以上的一次性交易时，核对客户有效身份证件或身份证明文件，登记客户身份基本信息，留存客户有效身份证件或身份证明文件的复印件或影印件
正确答案： C解析： 暂无解析 -
第12题：
单选题根据反洗钱规定，在以下何种情况时，证券公司不必留存客户和代办人的有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或影印件？（）A开户
B交易密码挂失
C修改客户身份基本信息
D申购基金
正确答案： D解析： 暂无解析 -
第13题：
按照反洗钱规章的相关要求，对于保险费金额人民币1万元以上或者外币等值1000美元以上的财产保险合同，保险公司在订立保险合同时，必须留存客户有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或影印件。
此题为判断题(对，错)。
正确答案：×
按照反洗钱规章的相关要求，对于保险费金额人民币1万元以上或者外币等值1000美元以上且以现金缴纳的财产保险合同，保险公司在订立保险合同时，必须留存客户有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或影印件。 -
第14题：
信托公司在设立信托时，应当:
A.核对委托人的有效身份证件或者其他身份证明文件，登记委托人、受益人的身份基本信息，并留存委托人的有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或影印件。
B.核对受益人的有效身份证件或者其他身份证明文件，登记委托人、受益人的身份基本信息，并留存受益人的有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或影印件。
C.核对委托人和受益人的有效身份证件或者其他身份证明文件，登记委托人、受益人的身份基本信息，并留存委托人、受益人的有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或影印件。
D.核对委托人、受托人和受益人的有效身份证件或者其他身份证明文件，登记委托人、受托人和受益人的身份基本信息，并留存委托人、受托人和受益人的有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或影印件。
正确答案：A
-
第15题：
为客户申请交易编码时，期货公司应当（）
- A、核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件。
- B、核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件，登记客户基本信息。
- C、核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件，登记客户基本信息，留存身份证件或者其他身份证明文件的复印件或影印件。
- D、以上说法都不对。
正确答案:C -
第16题：
对于按照本办法有关规定留存的有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件，青岛农商银行应按照以下要求保管（）
- A、开立银行结算账户时留存的有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件，作为账户资料保管
- B、建立或修改自然人客户信息时留存的有效身份证件的复印件单独保管
- C、提供一次性金融服务时留存的有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件，作记账凭证附件
- D、为客户开通非柜台方式服务时留存的有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件，按照有关内控制度规定的方式保管
正确答案:A,C,D -
第17题：
对于保险费金额人民币1万元以上或者外币等值1000美元以上且以现金形式缴纳的财产保险合同，保险公司在订立保险合同时，应核对投保人有效身份证件或者其他身份证明文件，登记投保人的身份基本信息，并留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或影印件。
正确答案:正确 -
第18题：
交易密码挂失时，证券公司应当（）
- A、核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件。
- B、核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件，登记客户基本信息。
- C、核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件，登记客户基本信息，留存身份证件或者其他身份证明文件的复印件或影印件。
- D、以上说法都不对。
正确答案:C -
第19题：
小张代小李办理证券账户开户时，证券公司应当（）
- A、核对小张的有效身份证件或者身份证明文件，登记小张的基本信息，留存小张的身份证件或者身份证明文件复印件或影印件。
- B、核对小李的有效身份证件或者身份证明文件，登记小李的基本信息，留存小李的身份证件或者身份证明文件复印件或影印件。
- C、核对小张和小李的有效身份证件或者身份证明文件，登记小张的基本信息，留存小张的身份证件或者身份证明文件复印件或影印件。
- D、核对小张和小李的有效身份证件或者身份证明文件，登记小张和小李的基本信息，留存小张和小李的身份证件或者身份证明文件复印件或影印件。
正确答案:D -
第20题：
单选题为客户申请交易编码时，期货公司应当（）A核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件。
B核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件，登记客户基本信息。
C核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件，登记客户基本信息，留存身份证件或者其他身份证明文件的复印件或影印件。
D以上说法都不对。
正确答案： C解析： 暂无解析 -
第21题：
单选题按照反洗钱法律规定，以下哪类机构在与客户签订业务合同时，可不留存客户有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或影印件？（）A财务公司
B金融租赁公司
C经纪公司
D保险资产管理公司
正确答案： D解析： 暂无解析 -
第22题：
单选题按照反洗钱法律规定，信托公司在设立信托时，以下哪项要求不是强制性的？（）A核对委托人的有效身份证件或者其他身份证明文件。
B登记委托人、受益人的身份基本信息
C留存受益人的有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或影印件。
D了解信托财产来源。
正确答案： B解析： 暂无解析 -
第23题：
判断题对于保险费金额人民币1万元以上或者外币等值1000美元以上且以现金形式缴纳的财产保险合同，保险公司在订立保险合同时，应核对投保人有效身份证件或者其他身份证明文件，登记投保人的身份基本信息，并留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或影印件。A对
B错
正确答案： 对解析： 暂无解析 -
第24题：
问答题签订多少金额以上的保险合同时，保险公司必须留存客户有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或影印件。正确答案： （1）保险费金额人民币1万元以上或者外币等值1000美元以上且以现金形式缴纳的财产保险合同
（2）单个被保险人保险费金额人民币2万元以上或者外币等值2000美元以上且以现金形式缴纳的人身保险合同
（3）保险费金额人民币20万元以上或者外币等值2万美元以上且以转账形式缴纳的保险合同解析： 暂无解析