判断题将于2007年1月1日施行的《金融机构反洗钱规定》不适用在中华人民共和国境内依法设立的证券公司、期货经纪公司、基金管理公司。A 对B 错

题目
判断题
将于2007年1月1日施行的《金融机构反洗钱规定》不适用在中华人民共和国境内依法设立的证券公司、期货经纪公司、基金管理公司。
A

对

B

错

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1.《金融机构反洗钱规定》适用于在中华人民共和国境内依法设立的下列金融机构()。A.邮政储汇机构B.期货经纪公司C.汽车金融公司D.保险公司

2.《中华人民共和国反洗钱法》所称金融机构,是指()政策性银行、商业银行、信用合作社、邮政储汇机构、信托投资公司、证券公司、期货经纪公司、保险公司等。A、依法设立的从事金融业务的B、依法设立从事存贷业务的C、国务院批准设立的D、从事金融业务的

3.我国《证券投资基金法》规定，基金管理人只能由依法设立的（ ）担任。 A．证券公司 B．商业银行 C．基金管理公司 D．基金托管公司

4.金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法适用于在中华人民共和国境内依法设立的下列金融机构()A、保险专业代理公司B、保险经纪公司C、保险公估公司D、保险兼业代理机构

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  • 第1题：

    《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》适用于在中华人民共和国境内依法设立的下列金融机构:()

    A、商业银行、城市信用合作社、农村信用合作社、邮政储汇机构、政策性银行

    B、证券公司、期货经纪公司、基金管理公司

    C、保险公司、保险资产管理公司

    D、信托投资公司、金融资产管理公司、财务公司、金融租赁公司、汽车金融公司、货币经纪公司

    E、中国人民银行确定并公布的其他金融机构


    参考答案：ABCDE

  • 第2题：

    《金融机构反洗钱规定》适用于在中华人民共和国境内依法设立的()金融机构。

    A、商业银行、邮政储汇机构、政策性银行

    B、证券公司、基金管理公司;货币经纪公司

    C、保险资产管理公司、金融资产管理公司汽车金融公司

    D、中国人民银行确定并公布的其他金融机构


    参考答案：ABCD

  • 第3题：

    《金融机构信贷资产证券化监督管理办法》中指的金融机构包括（ ）。

    A.中华人民共和国境内依法设立的商业银行和政策性银行

    B.中华人民共和国境内依法设立的信托投资公司、财务公司

    C.中华人民共和国境内依法设立的城市信用社、农村信用社

    D.银监会依法监督管理的其他金融机构


    正确答案：ABCD

  • 第4题：

    《中华人民共和国证券投资基金法》规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的（ ）或其他金融机构担任。

    A.证券公司
    B.政策性银行
    C.商业银行
    D.基金公司

    答案：C
    解析：
    基金托管人应该是完全独立于基金管理机构、具有一定经济实力、实收资本达到一定规模、具有行业信誉的金融机构。《中华人民共和国证券投资基金法》规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的商业银行或其他金融机构担任。

  • 第5题：

    根据我国《证券投资基金法》的规定，基金管理人由依法设立的（）担任。

    • A、商业银行
    • B、证券公司
    • C、基金管理公司
    • D、保险公司

    正确答案:C

  • 第6题：

    《中华人民共和国反洗钱法》规定的反洗钱义务主体是什么（）

    • A、中华人民共和国境内设立的金融机构
    • B、中华人民共和国境外设立的金融机构
    • C、特定非金融机构

    正确答案:A,C

  • 第7题：

    以下哪个公司不是《金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法》在中国境内设立的金融机构（）。

    • A、投资理财公司
    • B、证券公司
    • C、期货公司
    • D、基金管理公司

    正确答案:A

  • 第8题：

    在中华人民共和国境内设立的（）和按照规定应当履行反洗钱义务的特定非金融机构，应当依法采取预防、监控措施，建立健全客户身份识别制度、客户身份资料和交易记录保存制度、大额交易和可疑交易报告制度，履行反洗钱义务。

    • A、金融机构
    • B、保险公司
    • C、银行
    • D、证券公司

    正确答案:A

  • 第9题：

    单选题
    以下哪个公司不是《金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法》在中国境内设立的金融机构（）。
    A

    投资理财公司

    B

    证券公司

    C

    期货公司

    D

    基金管理公司


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    《中华人民共和国反洗钱法》所称金融机构，包括（）。
    A

    依法设立的从事金融业务的政策性银行、商业银行、信用合作社、邮政储汇机构

    B

    依法设立的从事金融业务的信托投资公司

    C

    依法设立的从事金融业务的证券公司、期货经纪公司、保险公司

    D

    国务院反洗钱行政主管部门确定并公布的从事金融业务的其他机构


    正确答案： C,A
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    金融机构反洗钱规定的适用机构不包括（）。
    A

    证券公司

    B

    期货经纪公司

    C

    担保公司

    D

    金融资产管理公司


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    判断题
    在中华人民共和国境内设立财务公司、保险公司、信托公司、租赁公司、证券公司 等金融机构都必须按照《金融机构反洗钱规定》开展本机构的反洗钱工作。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    《反洗钱非现场监管办法》适用于在中华人民共和国境内依法设立的下列金融机构()。

    A、政策性银行、商业银行农村合作银行城市信用合作社、农村信用合作社

    B、证券公司、期货公司基金管理公司

    C、保险公司、保险资产管理公司

    D、信托公司、金融资产管理公司、财务公司金融租赁公司、汽车金融公司、货币经纪公司

    E、中国人民银行确定并公布的其他金融机构


    参考答案：ABCDE

  • 第14题：

    于2007年1月1日施行的《金融机构反洗钱规定》不适用在中华人民共和国境内依法设立的证券公司、期货经纪公司、基金管理公司。

    此题为判断题(对，错)。


    正确答案：×

  • 第15题：

    根据中国证监会的相关规定，外资参股证券公司的情形包括（　）

    A:境外股东依法受让内资证券公司股权
    B:境内股东依法认购内资证券公司股权
    C:境外股东共同出资设立证券公司
    D:境外股东与境内股东共同出资设立证券公司

    答案：A,B,D
    解析：
    外资参股证券公司是指：①境外股东与境内股东依法共同出资设立的证券公司；②境外投资者依法受让、认购内资证券公司股权，内资证券公司依法变更的证券公司，

  • 第16题：

    将于2007年1月1日施行的《金融机构反洗钱规定》不适用在中华人民共和国境内依法设立的证券公司、期货经纪公司、基金管理公司。


    正确答案:错误

  • 第17题：

    在中华人民共和国境内设立财务公司、保险公司、信托公司、租赁公司、证券公司 等金融机构都必须按照《金融机构反洗钱规定》开展本机构的反洗钱工作。


    正确答案:正确

  • 第18题：

    金融机构反洗钱规定的适用机构不包括（）。

    • A、证券公司
    • B、期货经纪公司
    • C、担保公司
    • D、金融资产管理公司

    正确答案:C

  • 第19题：

    反洗钱法所称金融机构，是指依法设立的从事金融业务的（）以及国务院反洗钱行政主管部门确定并公布的从事金融业务的其他机构。

    • A、政策性银行、商业性银行
    • B、信用合作社、邮政储汇机构
    • C、信托投资公司、证券公司、期货经纪公司
    • D、期货经纪公司
    • E、保险公司

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第20题：

    单选题
    《中华人民共和国证券投资基金法》规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的（  ）或其他金融机构担任。
    A

    证券公司

    B

    政策性银行

    C

    商业银行

    D

    基金公司


    正确答案： B
    解析：

  • 第21题：

    判断题
    2007年1月1日施行的《金融机构反洗钱规定》不适用在中华人民共和国境内依法设立的证券公司、期货经纪公司、基金管理公司。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    《金融机构反洗钱规定》适用于在中华人民共和国境内依法设立的下列（）机构。
    A

    商业银行、城市信用合作社、农村信用合作社、邮政储汇机构、政策性银行

    B

    保险公估机构、保险经纪公司

    C

    保险公司、保险资产管理公司

    D

    信托投资公司、金融资产管理公司、财务公司、金融租赁公司、汽车金融公司、货币经纪公司

    E

    证券公司、期货经纪公司、基金管理公司


    正确答案： A,C
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    证券投资基金托管业务的适用对象指的是我国境内依法设立的（）。
    A

    证券公司

    B

    信托公司

    C

    基金管理公司

    D

    投资顾问公司


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

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