单选题金融机构发现或有合理理由怀疑客户隐瞒有关实际控制客户的自然人、交易受益人情况的，应及时提交（）。A 大额交易报告B 可疑交易报告C 异常交易报告D 涉嫌恐怖融资报告

题目
单选题
金融机构发现或有合理理由怀疑客户隐瞒有关实际控制客户的自然人、交易受益人情况的，应及时提交（）。
A

大额交易报告

B

可疑交易报告

C

异常交易报告

D

涉嫌恐怖融资报告

相似考题

1.以下哪种金融机构提交可疑交易报告的表述是正确的。()A.金融机构有合理理由怀疑客户、交易涉嫌洗钱及恐怖融资活动，依法向中国人民银行反洗钱局提交可疑交易报告。B.客户单笔或者累计交易人民币5万元以上，金融机构依法向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告。C.金融机构有合理理由怀疑客户、交易涉嫌洗钱及恐怖融资活动，依法向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告。D.金融机构有合理理由怀疑客户、交易涉嫌恐怖融资活动，依法向公安部提交可疑交易报告。

2.对于公安机关查询、冻结、扣划的客户,应审查客户的历史交易,如发现或有合理理由怀疑其涉及洗钱、恐怖融资的,应当提交可疑交易报受“可疑交易发生后的10个工作日内”进行报告要求的限制。()此题为判断题(对，错)。

3.金融机构应当勤勉尽责,建立健全和执行客户身份识别制度,遵循“了解你的客户”的原则,针对具有不同洗钱或者恐怖融资风险特征的()或者交易,采取相应的措施,了解客户及其交易目的和交易性质,了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人。A、客户B、自然人C、法人D、业务关系

4.《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》中所称的“实际控制客户的自然人和交易的实际受益人”应包括(但不限于)哪几类人员?

参考答案和解析
正确答案： D
解析： 暂无解析
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  • 第1题：

    金融机构客户身份识别时应了解客户及其自身的交易目的和交易性质,无须了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人。()

    此题为判断题(对，错)。


    参考答案：错误

  • 第2题：

    金融机构如发现或有合理理由怀疑客户阻碍金融机构对实际控制客户的自然人、交易实际受益人做尽职调查的，应及时提交可疑交易报告。()


    参考答案：对

  • 第3题：

    金融机构发现或者有合理理由怀疑客户或者其交易对手与联合国安理会决议中所列的犯罪分子名单相关的，应当提交可疑交易报告。()


    参考答案：错

  • 第4题：

    遵循“了解你的客户”原则，需要（）。

    • A、了解客户及其交易目的
    • B、了解客户及其交易性质
    • C、了解实际控制客户的自然人
    • D、了解交易的实际受益人

    正确答案:A,B,C,D

  • 第5题：

    金融机构应了解客户及其（）和交易性质，了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人。

    • A、交易金额
    • B、交易目的
    • C、交易用途
    • D、交易实质

    正确答案:B

  • 第6题：

    金融机构发现或有合理理由怀疑客户隐瞒有关实际控制客户的自然人、交易受益人情况的，应及时提交（）。

    • A、大额交易报告
    • B、可疑交易报告
    • C、异常交易报告
    • D、涉嫌恐怖融资报告

    正确答案:B

  • 第7题：

    柜员或客户经理等人员发现或有合理理由怀疑该客户或其交易对手、（）、交易实际受益人、交易对手的金融机构是监控名单客户的，营业室经理或总会计应通过反洗钱监测分析系统核实客户身份。

    • A、客户子女
    • B、客户交易人
    • C、客户合伙人
    • D、客户实际控制人

    正确答案:D

  • 第8题：

    填空题
    金融机构发现或者有合理理由怀疑客户、客户的资金或者其他资产、客户的交易或者试图进行的交易与洗钱、恐怖融资等犯罪活动相关的，不论（），应当提交可疑交易报告。

    正确答案： 所涉资金金额或者资产价值大小
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    单选题
    金融机构如发现或有合理理由怀疑客户隐瞒（）情况的，应及时提交可疑交易报告。
    A

    家庭收入

    B

    本人籍贯

    C

    家庭人数

    D

    有关实际控制客户的自然人、交易实际受益人


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    各级行应建立健全和执行客户身份识别制度，了解（）。
    A

    开户人和交易的实际受益人

    B

    实际控制客户的自然人和办理交易的自然人

    C

    实际控制客户的自然人和交易的实际受益人

    D

    开户人和办理交易的自然人


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    判断题
    依据《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》的规定，金融机构发现或者有合理理由怀疑客户、客户的资金或者其他资产、客户的交易或者试图进行的交易与洗钱、恐怖融资等犯罪活动相关的，不论所涉资金金额或者资产价值大小，应当提交可疑交易报告。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    柜员或客户经理等人员发现或有合理理由怀疑该客户或其交易对手、（）、交易实际受益人、交易对手的金融机构是监控名单客户的，营业室经理或总会计应通过反洗钱监测分析系统核实客户身份。
    A

    客户子女

    B

    客户交易人

    C

    客户合伙人

    D

    客户实际控制人


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    以下哪种关于可疑交易报告概念的表述是正确的?()

    A.金融机构有合理理由怀疑客户、交易涉嫌洗钱及恐怖融资活动，依法向中国人民银行反洗钱局提交的报告

    B.金融机构有合理理由怀疑客户、交易涉嫌洗钱活动，依法向中国反洗钱监测分析中心提交的报告

    C.金融机构有合理理由怀疑客户、交易涉嫌洗钱及恐怖融资活动，依法向中国反洗钱监测分析中心提交的报告。

    D.金融机构有合理理由怀疑客户、交易涉嫌恐怖融资活动，依法向公安部提交的报告


    正确答案：C

  • 第14题：

    金融机构如发现或有合理理由怀疑客户隐瞒有关实际控制客户的自然人、交易实际受益人情况的，应及时提交可疑交易报告。()


    参考答案：对

  • 第15题：

    各级行应建立健全和执行客户身份识别制度，了解（）。

    • A、开户人和交易的实际受益人
    • B、实际控制客户的自然人和办理交易的自然人
    • C、实际控制客户的自然人和交易的实际受益人
    • D、开户人和办理交易的自然人

    正确答案:C

  • 第16题：

    如果客户、客户的实际控制人、交易的实际受益人以及办理业务的对方金融机构来自于反洗钱、反恐怖融资监管薄弱国家（地区），金融机构应首先（）。

    • A、采取交易限制措施
    • B、尽可能采取强化的客户尽职调查措施
    • C、中止为客户办理业务
    • D、提交可疑交易报告

    正确答案:B

  • 第17题：

    金融机构发现或者有合理理由怀疑客户、客户的资金或者其他资产、客户的交易或者试图进行的交易与洗钱、恐怖融资等犯罪活动相关的，不论（），应当提交可疑交易报告。


    正确答案:所涉资金金额或者资产价值大小

  • 第18题：

    金融机构如发现或有合理理由怀疑客户隐瞒（）情况的，应及时提交可疑交易报告。

    • A、家庭收入
    • B、本人籍贯
    • C、家庭人数
    • D、有关实际控制客户的自然人、交易实际受益人

    正确答案:D

  • 第19题：

    依据《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》的规定，金融机构发现或者有合理理由怀疑客户、客户的资金或者其他资产、客户的交易或者试图进行的交易与洗钱、恐怖融资等犯罪活动相关的，不论所涉资金金额或者资产价值大小，应当提交可疑交易报告。（）


    正确答案:正确

  • 第20题：

    单选题
    金融机构应了解客户及其（）和交易性质，了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人。
    A

    交易金额

    B

    交易目的

    C

    交易用途

    D

    交易实质


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    多选题
    境内结算银行和境内代理银行应当按照反洗钱和反恐融资的有关规定，采取有效措施，了解客户及其交易目的和交易性质，了解实际控制客户的自然人和交易实际受益人，妥善保存（），确保能足以重现每项交易的具体情况。
    A

    客户身份资料

    B

    交易记录

    C

    受益人身份资料

    D

    实际控制客户的自然人身份资料

    E

    企业相关资料


    正确答案： A,E
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    金融机构如发现或有合理理由怀疑客户或其交易对手涉嫌恐怖融资活动的，应采取以下哪些措施（）。
    A

    按规定报送可疑交易报告

    B

    应立即采取相应的交易限制措施

    C

    应于5个工作日内将有关情况报告中国人民银行总行

    D

    采取适当方式告知客户


    正确答案： C,A
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    境内结算银行和境内代理银行应当按照反洗钱和反恐融资的有关规定，采取有效措施，了解客户及其交易目的和交易性质，了解实际控制客户的自然人和交易实际受益人，妥善保存客户身份资料、（），确保能足以重现每项交易的具体情况。
    A

    受益人身份资料

    B

    实际控制客户的自然人身份资料

    C

    企业相关资料

    D

    交易记录


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

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