单选题（）负责审核业务制度中反洗钱管理措施的合规性，确保各项反洗钱风险控制措施符合外部法律、法规等监管的要求。A 反洗钱工作办公室B 稽核部C 合规部D 会计部

题目
单选题
（）负责审核业务制度中反洗钱管理措施的合规性，确保各项反洗钱风险控制措施符合外部法律、法规等监管的要求。
A

反洗钱工作办公室

B

稽核部

C

合规部

D

会计部

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1.在欧美国家示范之下,世界各国反洗钱监管日趋严厉,对国际金融业产生了深远影响。金融机构反洗钱合规管理难度加大,合规管理成本大幅提高,反洗钱违规成本显著增大,()成为金融机构跨国运营的重要风险。A.反洗钱合规风险B.反洗钱违法风险C.反洗钱跨国监管风险D.反洗钱管理风险

2.以下对反洗钱工作的理解,正确的是?()A.反洗钱是全员性义务，建设银行全体员工应将反洗钱要求融入日常工作中，将反洗钱管理成果应用于经营管理B.合理怀疑、识别和报告洗钱犯罪C.对可能出现或正在演化的洗钱风险，采取有效控制措施，履行法定义务D.反洗钱是合规人员的工作，与业务人员无关

3.我行反洗钱工作的目标是通过建立健全与反洗钱监管要求和全行发展战略相适应的反洗钱合规风险管理框架，实现对洗钱风险的有效()，防范和控制反洗钱合规风险。A.识别B.评估C.检测D.控制和报告

4.金融机构应在内控制度中明确专人负责反洗钱合规管理工作,确保反洗钱合规管理人员及各业务条线上反洗钱相关人员能够及时获得所需信息及其他资源。()此题为判断题(对，错)。

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  • 第1题：

    以下哪项不是风险为本管理方法的主要目标?()

    A.确保反洗钱防范措施与已经识别的洗钱风险相匹配

    B.确保反洗钱防范措施与已经识别的恐怖融资风险相匹配

    C.以最合规的方式配置反洗钱合规资源

    D.以最有效的方式配置反洗钱合规资源


    正确答案：C

  • 第2题：

    基金管理人的合规管理涉及风险控制、公司治理、投资管理、监察稽核等内容。具体内容包括（ ）。
    Ⅰ.开展法律咨询，协助外部律师共同处理公司法律纠纷以及投诉
    Ⅱ.定期传达监管要求，营造公司合规文化、提高员工合规意识
    Ⅲ.审核各业务部门对外签订的合同，控制风险，防范商业贿赂
    Ⅳ.梳理整合各项法律法规、规章制度，开展合规培训

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：D
    解析：
    本题考查合规管理活动。基金管理人的合规管理涉及风险控制、公司治理、投资管理、监察稽核等内容。具体内容包括：（1）定期传达监管要求，营造公司合规文化、提高员工合规意识。（2）审核各业务部门对外签订的合同，控制风险，防范商业贿赂；审核业务部门修订的制度；负责审核公司对外披露的各类信息。（3）根据法律法规及公司制
    度的要求，检查评估基金发行及日常运作中（销售、投资、运营）各项活动的合规性，防范运作风险。（4）梳理整合各项法律法规、规章制度，开展合规培训。（5）参与基金管理人的组织构架和业务流程再造、为新产品提供合规支持。（6）开展法律咨询，协助外部律师共同处理公司法律纠纷以及投诉。参见教材（下册）P198。

  • 第3题：

    法律合规部发挥合规管理专业职能，（）。

    • A、负责对经纪业务管理制度、业务流程、协议文本等的合法合规性审核
    • B、通过多种途径对业务潜在风险进行监控和提醒
    • C、为经纪业务部门对分支机构的合规检查和培训提供专业支持，为经纪业务部门提供合规开展业务的建设性意见、建议和咨询服务
    • D、提供法律支持服务，协助经纪业务部门并指导分支机构开展反洗钱工作等
    • E、为经纪业务制度合规性负责

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第4题：

    下列不属于合规风险主要种类的是（）。

    • A、监管合规性风险
    • B、信息披露合规性风险
    • C、反洗钱合规性风险
    • D、投资合规性风险

    正确答案:A

  • 第5题：

    反洗钱内部控制的核心是（）

    • A、确保反洗钱工作合规免责
    • B、有效防范洗钱风险
    • C、保障业务发展不受限制
    • D、避免受到监管处罚

    正确答案:B

  • 第6题：

    负责牵头全行反洗钱管理工作，负责外汇现钞收付业务洗钱风险评估的审核、大额和可疑交易的监测与报告的是（）。

    • A、总行营运管理部（业务整合部）
    • B、总行国际业务部
    • C、总行法律合规部

    正确答案:C

  • 第7题：

    单选题
    基金管理人的合规性风险，正确的是（  ）。Ⅰ.具体风险事件中，可表现为操作风险，声誉风险或道德风险Ⅱ.合规风险包括投资合规性风险、操作合规性风险、反洗钱合规性风险等Ⅲ.不公平对待不同投资组合属于合规性风险Ⅳ.对有关客户的身份证明材料保存属于反洗钱合规性风险管理的主要举措之一
    A

    Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅳ

    C

    Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅲ


    正确答案： D
    解析：

  • 第8题：

    单选题
    合规管理的主要内容不包括（）。
    A

    定期传达监管要求，营造公司合规文化、提高员工合规意识

    B

    根据法律法规及公司制度的要求，检查评估基金发行及日常运作中各项活动的合规性，防范运作风险

    C

    梳理整合各项法律法规、规章制度，开展合规培训

    D

    对公司合规经营的规范性进行评估


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    多选题
    法律合规部发挥合规管理专业职能，（）。
    A

    负责对经纪业务管理制度、业务流程、协议文本等的合法合规性审核

    B

    通过多种途径对业务潜在风险进行监控和提醒

    C

    为经纪业务部门对分支机构的合规检查和培训提供专业支持，为经纪业务部门提供合规开展业务的建设性意见、建议和咨询服务

    D

    提供法律支持服务，协助经纪业务部门并指导分支机构开展反洗钱工作等

    E

    为经纪业务制度合规性负责


    正确答案： B,D
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    总行法律合规部负责集团合规风险和法律风险并表管理，主要职责包括：（）
    A

    拟定集团合规风险和法律风险的管理政策和制度

    B

    指导附属机构执行所适用的法律、法规、监管规定与集团合规风险和法律风险管理要求

    C

    监测、分析集团的合规风险和法律风险，定期评估集团合规风险和法律风险管理情况，定期撰写集团合规风险和法律风险并表管理报告

    D

    以上3项都包括


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    基金管理人的合规管理涉及风险控制、公司治理、投资管理、监察稽核等内容。具体内容不包括(    )。
    A

    随时传达监管要求，营造公司合规文化，提高员工合规意识

    B

    审核各业务部门对外签订的合同，控制风险，防范商业贿赂；审核业务部门修订的制度；负责审核公司对外披露的各类信息

    C

    开展法律咨询，协助外部律师共同处理公司法律纠纷以及投诉

    D

    梳理整合各项法律法规、规章制度，开展合规培训


    正确答案： D
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    （）依据反洗钱尽职调查结果，负责审核有关银行的反洗钱和反恐融资工作是否符合农业银行反洗钱规章制度要求。
    A

    总行内控与法律合规部

    B

    总行国际业务部

    C

    总行风险管理部

    D

    总行运营管理部


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    合规风险的主要种类包括（ ）。
    Ⅰ.投资合规性风险
    Ⅱ.销售合规性风险
    Ⅲ.信息披露合规性风险
    Ⅳ.监管合规性风险
    Ⅴ.反洗钱合规性风险

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
    B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
    D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    答案：C
    解析：
    合规风险的主要种类包括投资合规性风险、销售合规性风险、信息披露合规性风险和反洗钱合规性风险。

  • 第14题：

    根据省行反洗钱管理办法，省行法律与合规部在外部有关反洗钱法律、法规及监管规定发生变化时，应向省行相关部门发出《预警提示》。


    正确答案:正确

  • 第15题：

    合规管理的主要内容不包括（）。

    • A、定期传达监管要求，营造公司合规文化、提高员工合规意识
    • B、根据法律法规及公司制度的要求，检查评估基金发行及日常运作中各项活动的合规性，防范运作风险
    • C、梳理整合各项法律法规、规章制度，开展合规培训
    • D、对公司合规经营的规范性进行评估

    正确答案:D

  • 第16题：

    反洗钱业务部门负责定期对本条线业务制度、操作规程的（）进行回溯审查，确保将最新反洗钱监管政策要求更新到本条线相关制度当中。

    • A、真实性
    • B、有效性
    • C、合规性
    • D、合法性

    正确答案:B

  • 第17题：

    反洗钱业务部门负责在研发创新新型金融产品和服务时，进行（），确保新产品、新业务满足反洗钱合规管理及风险控制要求。

    • A、洗钱风险预估
    • B、产品洗钱风险等级分类
    • C、洗钱风险评估并书面记录风险评估情况
    • D、产品设计合规性及洗钱风险评估

    正确答案:C

  • 第18题：

    以下哪项不是风险为本管理方法的主要目标？（）。

    • A、确保反洗钱防范措施与已经识别的洗钱风险相匹配
    • B、确保反洗钱防范措施与已经识别的恐怖融资风险相匹配
    • C、以最合规的方式配置反洗钱合规资源
    • D、以最有效的方式配置反洗钱合规资源

    正确答案:C

  • 第19题：

    单选题
    相关业务人员为了提高销售业绩和争抢客户，出现违反相关法律法规和公司规章，为基金管理人带来处罚和声誉损失的风险被称为（ ）。
    A

    投资合规风险

    B

    销售合规性风险

    C

    信息披露合规性风险

    D

    反洗钱合规性风险


    正确答案： D
    解析：

  • 第20题：

    单选题
    反洗钱业务部门负责定期对本条线业务制度、操作规程的（）进行回溯审查，确保将最新反洗钱监管政策要求更新到本条线相关制度当中。
    A

    真实性

    B

    有效性

    C

    合规性

    D

    合法性


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    判断题
    根据省行反洗钱管理办法，省行法律与合规部在外部有关反洗钱法律、法规及监管规定发生变化时，应向省行相关部门发出《预警提示》。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    （）负责在研发创新新型金融产品和服务时，进行洗钱风险评估并书面记录风险评估情况，确保新产品、新业务满足反洗钱合规管理及风险控制要求。
    A

    个人业务部

    B

    所有部门

    C

    反洗钱业务部门

    D

    各支行


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    反洗钱内部控制的核心是（）
    A

    确保反洗钱工作合规免责

    B

    有效防范洗钱风险

    C

    保障业务发展不受限制

    D

    避免受到监管处罚


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

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