单选题对于银监会的反洗钱监管权限，以下说法错误的是（）A 参与制定银行业金融机构反洗钱规章B 审核新成立银行业金融机构的反洗钱内控制度方案C 对金融机构提出按照规定建立健全反洗钱内部控制制度的要求D 对违反反洗钱规定的银行业金融机构或高管人员进行行政处罚

题目
单选题
对于银监会的反洗钱监管权限，以下说法错误的是（）
A

参与制定银行业金融机构反洗钱规章

B

审核新成立银行业金融机构的反洗钱内控制度方案

C

对金融机构提出按照规定建立健全反洗钱内部控制制度的要求

D

对违反反洗钱规定的银行业金融机构或高管人员进行行政处罚

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1.以下说法错误的是()A.反洗钱宣传只针对一般员工,与中高级领导层无关B.宣传方式可灵活多样C.对中高级领导层的宣传可包括通报新出台的反洗钱法律法规、中外反洗钱监管处罚实例等D.对于普通员工的宣传可包括印制员工宣传手册、利用银行内部办公网络或信息网络、内部刊物等方武开展宣传

2.对于证监会的反洗钱监管权限，以下说法错误的是：A.参与制定金融机构反洗钱规章B.制定金融机构反洗钱规章C.对金融机构提出按照规定建立健全反洗钱内部控制制度的要求D.对违反反洗钱规定的证券期货业金融机构进行行政处罚E.对违反反洗钱规定的证券期货业金融机构高管人员进行行政处罚

3.对于保监会的反洗钱监管权限，以下说法错误的是：A.参与制定金融机构反洗钱规章B.制定金融机构反洗钱规章C.对金融机构提出按照规定建立健全反洗钱内部控制制度的要求D.对违反反洗钱规定的保险业金融机构进行行政处罚E.对违反反洗钱规定的保险业金融机构高管人员进行行政处罚

4.对金融业反洗钱进行管理，从性质上讲属于金融监管范畴。()在反洗钱工作中也承担着重要的职责。A、银监会B、证监会C、保监会D、外汇局

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  • 第1题：

    对于银监会的反洗钱监管权限，以下说法错误的是：

    A.参与制定金融机构反洗钱规章

    B.制定金融机构反洗钱规章

    C.对金融机构提出按照规定建立健全反洗钱内部控制制度的要求

    D.对违反反洗钱规定的银行业金融机构进行行政处罚

    E.对违反反洗钱规定的银行业金融机构高管人员进行行政处罚


    正确答案：ABC

  • 第2题：

    以下关于基金托管银行的核准和监管的说法中，正确的是()。

    A基金托管人资格由中国证监会和银监会核准

    B基金托管人资格由中国证监会核准

    C基金托管人资格由中国银监会核准

    D中国证监会对托管银行的监管只涉及市场准入监管


    答案：A
    解析：基金托管人资格由中国证监会和银监会核准

  • 第3题：

    中国银监会是国务院反洗钱行政主管部门，依法对金融机构的反洗钱工作进行监督管理。

    A正确

    B错误


    B
    略

  • 第4题：

    反洗钱岗位人员应接受监管机构及上级机构的反洗钱业务培训，并积极参加（）反洗钱岗位准入考试。

    • A、银监会
    • B、人民银行
    • C、总行
    • D、一级分行

    正确答案:B

  • 第5题：

    对于保监会的反洗钱监管权限，以下说法正确的是（）

    • A、参与制定金融机构反洗钱规章
    • B、制定金融机构反洗钱规章
    • C、对金融机构提出按照规定建立健全反洗钱内部控制制度的要求
    • D、对违反反洗钱规定的保险业金融机构或高管人员进行行政处罚

    正确答案:D

  • 第6题：

    银监会、证监会和保监会等国务院有关金融监管机构反洗钱职责包括什么？


    正确答案: （1）参与人民银行牵头制定的部分金融机构反洗钱规章；（2）对所监督管理的金融机构提出按照规定建立健全反洗钱内部控制制度的要求：（3）履行法律和国务院发布的法规规定的有关反洗钱的其他职责。

  • 第7题：

    关于我国反洗钱组织体系，以下说法正确的是（）

    • A、我国反洗钱组织体系包括四个部分：反洗钱监管部门、反洗钱司法部门、被监管机构和行业自律组织
    • B、我国反洗钱监管部门包括中国人民银行、银监会、证监会、保监会和其他有关部门和机构
    • C、我国反洗钱司法部门包括侦查机关、检察机关和审判机关
    • D、被监管机构包括金融机构和特定非金融机构
    • E、行业自律组织包括中国银行业协会、证券业协会和保险业协会

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第8题：

    单选题
    中国金融的监管通过若干机构来进行，负责反洗钱监管的机构是（）。
    A

    人民银行

    B

    银监会

    C

    保监会

    D

    证监会


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    问答题
    银监会、证监会和保监会等国务院有关金融监管机构反洗钱职责包括什么？

    正确答案： （1）参与人民银行牵头制定的部分金融机构反洗钱规章；（2）对所监督管理的金融机构提出按照规定建立健全反洗钱内部控制制度的要求：（3）履行法律和国务院发布的法规规定的有关反洗钱的其他职责。
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    对于证监会的反洗钱监管权限，以下说法错误的是（）
    A

    参与制定证券期货业金融机构反洗钱规章

    B

    审核新成立证券期货业金融机构的反洗钱内控制度方案

    C

    对金融机构提出按照规定建立健全反洗钱内部控制制度的要求

    D

    对违反反洗钱规定的证券期货业金融机构或高管人员进行行政处罚


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    对于保监会的反洗钱监管权限，以下说法正确的是（）
    A

    参与制定金融机构反洗钱规章

    B

    制定金融机构反洗钱规章

    C

    对金融机构提出按照规定建立健全反洗钱内部控制制度的要求

    D

    对违反反洗钱规定的保险业金融机构或高管人员进行行政处罚


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    以下哪个部门不是金融监管部门反洗钱工作协调机制的成员？（）
    A

    中国人民银行

    B

    国家外汇管理局

    C

    银监会

    D

    证券业协会


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    关于我国反洗钱组织体系，以下说法正确的是：

    A.我国反洗钱组织体系包括四个部分：反洗钱监管部门、反洗钱司法部门、被监管机构和行业自律组织

    B.我国反洗钱监管部门包括中国人民银行、银监会、证监会、保监会和其他有关部门和机构

    C.我国反洗钱司法部门包括侦查机关、检察机关和审判机关

    D.被监管机构包括金融机构和特定非金融机构

    E.行业自律组织包括中国银行业协会、证券业协会和保险业协会


    正确答案：ABCDE

  • 第14题：

    下列对于股权投资基金高效监管原则的要求，说法错误的是（ ）。

    A.要求监管机构具有权威性，要赋予监管机构合法的监管地位以及合理的监管权限和职责
    B.要求确定合理的监管内容体系，要有所管有所不管，要管得有效
    C.对于违法行为，要规定明确的法律责任和制裁手段
    D.监管职权的行使，必须依据法律程序

    答案：D
    解析：
    高效监管原则有三点要求：①要求监管机构具有权威性，要赋予监管机构合法的监管地位以及合理的监管权限和职责；②要求确定合理的监管内容体系，要有所管有所不管，要管得有效；③对于违法行为，要规定明确的法律责任和制裁手段。

  • 第15题：

    对于银监会的反洗钱监管权限，以下说法正确的是（）

    • A、参与制定金融机构反洗钱规章
    • B、制定金融机构反洗钱规章
    • C、对金融机构提出按照规定建立健全反洗钱内部控制制度的要求
    • D、对违反反洗钱规定的银行业金融机构或高管人员进行行政处罚

    正确答案:D

  • 第16题：

    中国金融的监管通过若干机构来进行，负责反洗钱监管的机构是（）。

    • A、人民银行
    • B、银监会
    • C、保监会
    • D、证监会

    正确答案:A

  • 第17题：

    对于国际反洗钱监管，以下说法中正确的是？（）

    • A、各国监管反洗钱成本与效益的平衡，处罚力度趋向温和
    • B、国际社会已经不满足于行政性罚款形成的威慑，将直接动用刑罚手段处理严重不合规主体
    • C、各国推崇适度监管的执法理念，反洗钱行政处罚力度有所缓和
    • D、金融行动特别工作组（FATF）对于反洗钱处罚没有提出新的建议，国际社会的反洗钱行政处罚力度没有明显变化

    正确答案:B

  • 第18题：

    《反洗钱法》对于在反洗钱的具体监管职责分工上有哪些规定？


    正确答案: 首先规定中国人民银行负责组织、协调全国的反洗钱工作，承担反洗钱资金监测、对金融机构履行反洗钱义务的情况进行监督检查、反洗钱行政调查等反洗钱行政主管部门职责。
    其次，明确了国务院金融监督管理机构负有参与制定反洗钱规章及对所监管的金融机构提出反洗钱内控要求等反洗钱职责，规定了为履行反洗钱资金监测职责，人民银行设立反洗钱信息中心，承担接收、分析大额和可疑交易报告等反洗钱工作。
    最后，还对中国人民银行与国务院有关部门、机构的信息交流机制，对个人跨境携带现金、无记名有价证券的监测，人民银行和国务院金融监督管理机构向侦查机关报告涉嫌洗钱犯罪的可疑交易，国务院金融监督管理机构审查新设金融机构的反洗钱内控制度等内容作出了规定。

  • 第19题：

    关于个贷业务停复牌管理，以下说法错误的是（）。

    • A、被监管行个人信贷业务区域监管期末不良率超出风险控制标准150%的，将其区域个人信贷业务审批权限上收一级
    • B、停牌包括上收业务审批权限与暂停业务受理权限两类
    • C、被监管行个人信贷业务区域监管期末不良率超出风险控制标准的200%的，暂停其区域个人信贷业务受理权限
    • D、经过整改，被监管行的重大风险信号基本消除或相关案件得到有效查处后，监管行可对其实施复牌

    正确答案:A,C

  • 第20题：

    单选题
    对于银监会的反洗钱监管权限，以下说法错误的是（）
    A

    参与制定银行业金融机构反洗钱规章

    B

    审核新成立银行业金融机构的反洗钱内控制度方案

    C

    对金融机构提出按照规定建立健全反洗钱内部控制制度的要求

    D

    对违反反洗钱规定的银行业金融机构或高管人员进行行政处罚


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    反洗钱岗位人员应接受监管机构及上级机构的反洗钱业务培训，并积极参加（）反洗钱岗位准入考试。
    A

    银监会

    B

    人民银行

    C

    总行

    D

    一级分行


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    问答题
    《反洗钱法》对于在反洗钱的具体监管职责分工上有哪些规定？

    正确答案： 首先规定中国人民银行负责组织、协调全国的反洗钱工作，承担反洗钱资金监测、对金融机构履行反洗钱义务的情况进行监督检查、反洗钱行政调查等反洗钱行政主管部门职责。
    其次，明确了国务院金融监督管理机构负有参与制定反洗钱规章及对所监管的金融机构提出反洗钱内控要求等反洗钱职责，规定了为履行反洗钱资金监测职责，人民银行设立反洗钱信息中心，承担接收、分析大额和可疑交易报告等反洗钱工作。
    最后，还对中国人民银行与国务院有关部门、机构的信息交流机制，对个人跨境携带现金、无记名有价证券的监测，人民银行和国务院金融监督管理机构向侦查机关报告涉嫌洗钱犯罪的可疑交易，国务院金融监督管理机构审查新设金融机构的反洗钱内控制度等内容作出了规定。
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    对于银监会的反洗钱监管权限，以下说法正确的是（）
    A

    参与制定金融机构反洗钱规章

    B

    制定金融机构反洗钱规章

    C

    对金融机构提出按照规定建立健全反洗钱内部控制制度的要求

    D

    对违反反洗钱规定的银行业金融机构或高管人员进行行政处罚


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    单选题
    下列关于股权投资基金高效监管原则要求的说法，错误的是（  ）。
    A

    要求监管机构具有权威性，要赋予监管机构合法的监管地位以及合理的监管权限和职责

    B

    要求确定合理的监管内容体系，要有所管有所不管，要管得有效

    C

    对于违法行为，要规定明确的法律责任和制裁手段

    D

    监管职权的行使，必须依据法律程序


    正确答案： C
    解析：

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