单选题根据反洗钱规定银行应当保存客户的交易记录，下列不属于保存内容的是（）。A 每笔交易的数据信息B 业务凭证C 单据D 经办时录像

题目
单选题
根据反洗钱规定银行应当保存客户的交易记录，下列不属于保存内容的是（）。
A

每笔交易的数据信息

B

业务凭证

C

单据

D

经办时录像

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1.银行应当保存的交易记录包括关于汇款、转账、存取款、贷款、兑换、结算、挂失等每笔交易的()以及有关规定要求的反映交易真实情况的合同、业务凭证、单据、业务函和其他资料。A.数据信息B.业务凭证C.账簿D.协议

2.客户交易记录包括哪些内容()A、关于每笔交易的数据信息B、业务凭证C、账簿以及有关规定要求的反映交易真实情况的合同、单据、业务函件D、其他相关资料

3.银行应当保存的交易记录包括关于汇教、转账、存取款、贷款、兑换、结算、挂失等每笔交易的()及有关规定要求的反映交易真实情况的合同、业务凭证、单据、业务函件和其他资料。A.数据信患B.业务凭证C.账簿D.协议

4.金融机构应当保存的交易记录有哪些?()A.关于每笔交易的数据信息、业务凭证、账薄B.有关规定要求的反映交易真实情况的合同、业务凭证、单据、业务函件C.其他资料

更多“单选题根据反洗钱规定银行应当保存客户的交易记录，下列不属于保存内容的是（）。A 每笔交易的数据信息B 业务凭证C 单据D 经办时录像”相关问题

  • 第1题：

    金融机构应当保存的交易记录包括关于每笔交易的()

    A、数据信息

    B、业务凭证

    C、账簿

    D、有关规定要求的反映交易真实情况的合同、单据、业务函件和其他资料


    答案：ABCD

  • 第2题：

    根据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》,金融机构应当保存的客户资料包括()

    A.记载客户身份信息的记录和资料

    B.每笔交易的数据信息、业务凭证、账簿

    C.反映金融机构开展客户身份工作情况的各种记录和资料

    D.反映交易真实情况的合同、业务凭证、单据、业务函件


    答案：ABCD

  • 第3题：

    金融机构应当保存的交易记录包括关于每笔交易的数据信息、业务凭证、账簿以及有关规定要求的反映交易真实情况的()和其他资料。

    A、业务凭证

    B、合同

    C、业务函件

    D、单据


    参考答案：ABCD

  • 第4题：

    以下关于客户身份资料和交易记录保存的基本要求，说法错误的是（ ）。

    A.在业务关系存续期间，客户身份资料发生变更的，证券公司应当及时更新客户身份资料
    B.证券公司应当保存的交易记录包括每笔交易记录的数据信息、业务凭证、账簿及有关规定要求的反映真实情况的合同、业务凭证、单据、业务函件和其他资料
    C.客户身份资料，自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保存10年
    D.证券公司破产或者解散时，应当将客户身份资料和交易记录移交中国证监会指定的机构

    答案：C
    解析：
    考点：本题考查证券公司的客户身份资料和交易记录保存的基本要求。客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后，应当至少保存5年。

  • 第5题：

    按照《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》中规定，下列说法正确的有（）。

    • A、金融机构应当保存的客户身份资料包括记载客户身份信息、资料
    • B、金融机构应当保存的客户身份资料包括开展客户身份识别工作情况的各种记录和资料
    • C、保存的交易记录包括关于每笔交易的数据信息、业务凭证、账簿
    • D、保存的交易记录包括合同、业务凭证、单据、业务函件等所有资料
    • E、保存的交易记录包括有关规定要求的反映交易真实情况的合同、业务凭证、单据、业务函件和其他资料

    正确答案:A,B,C,E

  • 第6题：

    金融机构应当保存的交易记录包括关于每笔交易的（）以及有关规定要求的反映交易真实情况的合同、业务凭证、单据、业务函件和其他资料。

    • A、数据信息
    • B、业务凭证
    • C、会计凭证
    • D、账簿

    正确答案:A,B,D

  • 第7题：

    金融机构应当保存的交易记录包括：关于每笔交易的（）

    • A、数据信息
    • B、业务凭证
    • C、账簿
    • D、有关规定要求的反映交易真实情况的合同、业务凭证、单据、业务函件和其他资料。

    正确答案:A,B,C,D

  • 第8题：

    根据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》，金融机构应当保存的客户身份资料包括（）。

    • A、记载客户身份信息的记录和资料
    • B、每笔交易的数据信息、业务凭证、账簿
    • C、反映金融机构开展客户身份工作情况的各种记录和资料
    • D、反映交易真实情况的合同、业务凭证、单据、业务函件

    正确答案:A,C

  • 第9题：

    金融机构应当保存的交易记录包括关于每笔交易的数据信息、业务凭证、账簿以及有关规定要求的反映交易真实情况的合同、业务凭证、单据、业务函件和其他资料。


    正确答案:正确

  • 第10题：

    判断题
    金融机构应当保存的交易记录包括关于每笔交易的数据信息、业务凭证、账簿以及有关规定要求的反映交易真实情况的合同、业务凭证、单据、业务函件和其他资料。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    证券公司应当保存的交易记录包括关于每笔交易的数据信息、业务凭证、账簿以及有关规定要求的反映交易真实情况的（　　）和其他资料。Ⅰ．合同Ⅱ．业务凭证Ⅲ．单据Ⅳ．业务函件
    A

    Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析：
    根据《证券公司反洗钱工作指引》第二十一条，证券公司应当保存的交易记录包括关于每笔交易的数据信息、业务凭证、账簿以及有关规定要求的反映交易真实情况的合同、业务凭证、单据、业务函件和其他资料。

  • 第12题：

    填空题
    金融机构应当保存的交易记录包括关于每笔交易的数据信息、业务凭证、账簿以及有关规定要求的反映交易真实情况的合同、业务凭证、（）、业务函件和其他资料。

    正确答案： 单据
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    金融机构应当保存的交易记录包括：

    A.关于每笔交易的数据信息、业务凭证、账簿

    B.关于每笔交易的数据信息、业务凭证、账簿以及相关电子数据

    C.关于每笔交易的数据信息、业务凭证、账簿以及有关规定要求的反映交易真实情况的合同、业务凭证、单据、业务函件和其他资料。

    D.关于每笔交易的数据信息、业务凭证、账簿，有关规定要求的反映交易真实情况的合同、业务凭证、单据、业务函件、其他资料和资金监测工作记录


    正确答案：C

  • 第14题：

    金融机构应当保存的交易记录包括关于(D)交易的数据信息、业务凭证、账簿以及有关规定要求的反映交易真实情况的合同、业务凭证、单据、业务函件和其他资料

    A.大额

    B.资金

    C.可疑

    D.每笔


    答案：D

  • 第15题：

    金融机构应当保存的交易记录包括：

    A.每笔交易的数据信息

    B.业务凭证、账簿

    C.反映交易真实情况的合同、业务凭证

    D.单据、业务函件

    E.金融机构内部审批记录


    正确答案：ABCD

  • 第16题：

    根据反洗钱规定银行应当保存客户的交易记录，下列不属于保存内容的是（）。

    • A、每笔交易的数据信息
    • B、业务凭证
    • C、单据
    • D、经办时录像

    正确答案:D

  • 第17题：

    银行应当保存的交易记录包括关于汇教、转账、存取款、贷款、兑换、结算、挂失等每笔交易的（）及有关规定要求的反映交易真实情况的合同、业务凭证、单据、业务函件和其他资料。

    • A、数据信患
    • B、业务凭证
    • C、账簿
    • D、协议

    正确答案:A,B,C

  • 第18题：

    下列说法的错误的是（）。

    • A、金融机构应当保存的客户身份资料包括记载客户身份信息、资料
    • B、金融机构应当保存的客户身份资料包括开展客户身份识别工作情况的各种记录和资料
    • C、保存的交易记录包括关于每笔交易的数据信息、业务凭证、账簿
    • D、保存的交易记录包括合同、业务凭证、单据、业务函件等所有资料

    正确答案:D

  • 第19题：

    金融机构应当保存的交易记录包括关于每笔交易的数据信息、业务凭证、账簿以及有关规定要求的反映交易真实情况的合同、业务凭证、（）、业务函件和其他资料。


    正确答案:单据

  • 第20题：

    下面关于客户身份资料和交易记录保存的叙述正确的有（）

    • A、金融机构应当保存的客户身份资料包括记载客户身份信息、资料以及反映金融机构开展客户身份识别工作情况的各种记录和资料
    • B、金融机构应当保存的交易记录包括关于每笔交易的数据信息、业务凭证、账簿以及有关规定要求的反映交易真实情况的合同、业务凭证、单据、业务函件和其他资料
    • C、客户身份资料自业务关系结束当年记起、客户交易记录自交易记账当年记起，应当至少保存5年
    • D、同一客户身份资料或者交易记录采用不同介质保存的，应当按照上述期限要求保存所有介质的客户身份资料或者交易记录

    正确答案:A,B,C

  • 第21题：

    多选题
    金融机构应当保存的交易记录包括关于每笔交易的（）以及有关规定要求的反映交易真实情况的合同、业务凭证、单据、业务函件和其他资料。
    A

    数据信息

    B

    业务凭证

    C

    会计凭证

    D

    账簿


    正确答案： A,B
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    金融机构应当保存的交易记录包括关于每笔交易的数据信息、业务凭证、账簿以及有关规定要求的反映交易真实情况的（）和其他资料。
    A

    合同

    B

    业务凭证

    C

    单据

    D

    业务函件


    正确答案： D,C
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    下列说法的错误的是（）。
    A

    金融机构应当保存的客户身份资料包括记载客户身份信息、资料

    B

    金融机构应当保存的客户身份资料包括开展客户身份识别工作情况的各种记录和资料

    C

    保存的交易记录包括关于每笔交易的数据信息、业务凭证、账簿

    D

    保存的交易记录包括合同、业务凭证、单据、业务函件等所有资料


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    单选题
    根据反洗钱规定银行应当保存客户的交易记录，下列不属于保存内容的是（）。
    A

    每笔交易的数据信息

    B

    业务凭证

    C

    单据

    D

    经办时录像


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

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