单选题根据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》，金融机构与境外金融机构建立代理行业务关系时，应当评估境外金融机构接受反洗钱监管的情况和反洗钱、反恐怖融资措施的健全性和有效性，以书面方式明确本金融机构与境外金融机构相关职责，不包括（）。A 客户身份识别B 客户身份资料保存C 交易记录保存D 大额和可疑交易报告

题目
单选题
根据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》，金融机构与境外金融机构建立代理行业务关系时，应当评估境外金融机构接受反洗钱监管的情况和反洗钱、反恐怖融资措施的健全性和有效性，以书面方式明确本金融机构与境外金融机构相关职责，不包括（）。
A

客户身份识别

B

客户身份资料保存

C

交易记录保存

D

大额和可疑交易报告

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1.《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》是否适用于金融机构办理与企业年金账户的相关业务?

2.《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》中对建立业务关系和提供限额以上一次性金融服务的客户身份识别有什么要求?

3.《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》什么时候施行?

4.《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定,金融机构在与客户的业务存续期间,应当采取持续客户身份识别措施。()此题为判断题(对，错)。

参考答案和解析
正确答案： C
解析： 暂无解析
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  • 第1题：

    《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》中规定金融机构应保存客户身份资料和交易记录的期限是多少?


    答案：(1)客户身份资料，自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保存5年。(2)交易记录，自交易记账当年计起至少保存5年。

  • 第2题：

    金融机构与境外金融机构建立代理行或者类似业务关系时,应当充分收集有关境外金融机构()等方面的信息,评估境外金融机构接受反洗钱监管的情况和反洗钱、反恐怖融资措施的健全性和有效性,以书面方式明确本金融机构与境外金融机构在客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存方面的职责。

    A、业务

    B、声誉

    C、内部控制

    D、接受监管


    参考答案：ABCD

  • 第3题：

    《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定，金融机构在与客户的业务存续期间，应当采取持续的客户身份识别措施。()


    答案：对

  • 第4题：

    根据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》，金融机构应当按照( )，妥善保存客户身份资料和交易记录。

    A、安全性原则

    B、准确性原则

    C、完整性原则

    D、保密性原则


    正确答案：ABCD

  • 第5题：

    《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定，在与客户的业务关系存续期间，金融机构应当采取（）的客户身份识别措施，关注客户及其日常经营活动、金融交易情况。

    • A、适当
    • B、持续
    • C、定期
    • D、不定期

    正确答案:B

  • 第6题：

    金融机构与境外金融机构建立代理行或者类似业务关系时，应以（）方式明确本金融机构与境外金融机构在客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存方面的职责。

    • A、协议
    • B、书面
    • C、函件
    • D、以上均是

    正确答案:B

  • 第7题：

    银行与境外机构建立代理行或者类似业务关系时，以书面方式明确本银行与境外金融机构在以下哪些方面的职责（）

    • A、客户身份识别
    • B、客户身份资料
    • C、可疑交易报告
    • D、交易记录保存

    正确答案:A,B,D

  • 第8题：

    《金融机构客户身份识别和客户身份资料交易记录保存管理办法》规定，金融机构在与客户的业务存续期间，应当采取持续的客户身份识别措施。


    正确答案:正确

  • 第9题：

    金融机构与境外金融机构建立代理行业务关系时，应当评估境外金融机构接受反洗钱监管的情况和反洗钱、反恐怖融资措施的健全性和有效性，以书面方式明确本金融机构与境外金融机构相关职责，不包括（）。

    • A、客户身份识别
    • B、客户身份资料保存
    • C、交易记录保存
    • D、大额和可疑交易报告

    正确答案:D

  • 第10题：

    单选题
    金融机构与境外金融机构建立代理行业务关系时，应当评估境外金融机构接受反洗钱监管的情况和反洗钱、反恐怖融资措施的健全性和有效性，以书面方式明确本金融机构与境外金融机构相关职责，不包括（）。
    A

    客户身份识别

    B

    客户身份资料保存

    C

    交易记录保存

    D

    大额和可疑交易报告


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    金融机构在与境外金融机构建立代理行或者类似业务关系统时，应当严格按照（）第六条规定，充分收集有关境外金融机构业务、声誉、内部控制等方面的信息。
    A

    《中华人民共和国反洗钱法》

    B

    《金融机构反洗钱规定》

    C

    《金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法》

    D

    《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    金融机构与境外金融机构建立代理行或者类似业务关系时，应以（）方式明确本金融机构与境外金融机构在客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存方面的职责。
    A

    协议

    B

    书面

    C

    函件

    D

    以上均是


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    金融机构在与境外金融机构建立代理行或者类似业务关系时，应当严格按照《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》第六条的规定，充分收集有关境外金融机构()等方面的信息，评估境外金融机构接受反洗钱监管的情况及其反洗钱、反恐怖融资(以下统称反洗钱)措施的健全性和有效性，以书面方式明确本金融机构与境外金融机构在客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存方面的职责，以决定是否与境外金融机构建立代理行关系或开展其他形式的业务合作。

    A.业务

    B.声誉

    C.内部控制

    D.接受监管


    参考答案：ABCD

  • 第14题：

    金融机构与境外金融机构建立代理行或者类似业务关系时,应当充分收集有关境外金融机构业务、声誉、内部控制、接受监管等方面的信息,评估境外金融机构接受反洗钱监管的情况和反洗钱、反恐怖融资措施的健全性和有效性,以书面方式明确本金融机构与境外金融机构在()方面的职责。

    A、客户身份识别

    B、客户身份资料

    C、交易记录保存

    D、大额交易记录


    参考答案：ABC

  • 第15题：

    根据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》，金融机构应当保存的客户身份资料包括( )。

    A、记载客户身份信息的记录和资料

    B、每笔交易的数据信息、业务凭证、账簿

    C、反映金融机构开展客户身份工作情况的各种记录和资料

    D、反映交易真实情况的合同、业务凭证、单据、业务函件


    正确答案：ABD

  • 第16题：

    《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定金融机构应当按照()原则，妥善保存客户身份资料和交易记录。

    A.安全

    B.准确

    C.完整

    D.保密


    正确答案：ABCD

  • 第17题：

    按照《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》，客户身份资料和交易记录的保存期限至少保存（）。


    正确答案:5年

  • 第18题：

    根据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》，金融机构与境外金融机构建立代理行业务关系时，应当评估境外金融机构接受反洗钱监管的情况和反洗钱、反恐怖融资措施的健全性和有效性，以书面方式明确本金融机构与境外金融机构相关职责，不包括（）。

    • A、客户身份识别
    • B、客户身份资料保存
    • C、交易记录保存
    • D、大额和可疑交易报告

    正确答案:D

  • 第19题：

    《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定，在与客户的业务关系存续期间，金融机构应当采取持续的客户身份识别措施，关注客户及其日常（）情况，及时提示客户更新资料信息。

    • A、财务状况
    • B、资金构成
    • C、经营活动
    • D、金融交易

    正确答案:C,D

  • 第20题：

    《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定金融机构应当按照（）原则，妥善保存客户身份资料和交易记录。

    • A、安全
    • B、准确
    • C、完整
    • D、保密

    正确答案:A,B,C,D

  • 第21题：

    问答题
    《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》中规定金融机构应保存客户身份资料和交易记录的期限是多少？

    正确答案： （1）客户身份资料，自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保存5年。（2）交易记录，自交易记账当年计起至少保存5年。
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定金融机构应当按照（）原则，妥善保存客户身份资料和交易记录。
    A

    安全

    B

    准确

    C

    完整

    D

    保密


    正确答案： D,A
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定，在与客户的业务关系存续期间，金融机构应当采取（）的客户身份识别措施，关注客户及其日常经营活动、金融交易情况。
    A

    适当

    B

    持续

    C

    定期

    D

    不定期


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    多选题
    《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》的立法宗旨是（）。
    A

    预防洗钱和恐怖融资活动

    B

    规范金融机构客户身份识别

    C

    规范金融机构客户身份资料和交易记录保存行为

    D

    维护金融秩序


    正确答案： D,B
    解析： 暂无解析

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