问答题反洗钱内控制度的核心内容是什么？
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第1题：
金融机构在反洗钱操作规程中，应当怎样健全反洗钱内控制度?
正确答案：(1)金融机构应在高级管理层中，明确专人负责反洗钱合规管理工作，确保反洗钱合规管理人员及各业务条线上反洗钱相关人员能够及时获得所需信息及其他资源。(2)金融机构应加强反洗钱方面的审计，并根据反洗钱工作需要，及时完善反洗钱内部操作规程，进一步整合和优化内部业务流程，落实反洗钱相关法律规定的各项要求。(3)金融机构应加强对金融从业人员在反洗钱和反恐怖融资方面的宣传，引导和培训，通过各种形式及时向其传达反洗钱和反恐怖融资方面的法律规定、监督政策和内控要求。
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第2题：
《反洗钱法》对金融机构的反洗钱内控制度有何规定?答案：金融机构应当建立健全反洗钱内部控制制度，金融机构的负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责。金融机构应当设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作。 -
第3题：
反洗钱的核心问题和基础工作是反洗钱内控制度的建设。判断对错
正确答案：错
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第4题：
各级行、各条线（部门）应当按照反洗钱预防、内控制度的要求，建立反洗钱培训长效机制，确保各类金融从业人员及时了解（）等方面的反洗钱工作信息。
- A、反洗钱监管政策
- B、反洗钱内控要求
- C、反洗钱新方法、新技术
- D、洗钱风险变动情况
正确答案:A,B,C,D -
第5题：
金融机构反洗钱内控制度建设的基本要求有哪些？
- A、反洗钱内控制度必须结合业务
- B、反洗钱内控制度必须保持稳定性，与金融机构的经营规模、业务范围和风险特点无关
- C、反洗钱内控制度必须能够发现和识别可疑交易
- D、反洗钱内控制度必须适合金融机构特点及实现动态管理
正确答案:A,C,D -
第6题：
金融机构应对下属分支机构执行反洗钱规定和反洗钱内控制度的情况进行监督、检查。
正确答案:正确 -
第7题：
巴塞尔委员会的《关于防止利用银行系统洗钱的声明》提出最主要的反洗钱措施就是什么？（）
- A、可疑交易报告。
- B、客户身份识别制度。
- C、建立反洗钱内控制度。
- D、大额和可疑交易报告。
正确答案:B -
第8题：
单选题按照反洗钱法律规定，金融机构应（）A指定专人负责反洗钱工作。
B要求分支机构建立反洗钱内控制度。
C对下属分支机构执行本规定和反洗钱内控制度的情况进行监督、检查。
D开展反洗钱合规检查。
正确答案： D解析： 暂无解析 -
第9题：
判断题健全反洗钱内控制度不是金融机构在反洗钱方面的义务。A对
B错
正确答案： 对解析： -
第10题：
判断题反洗钱的核心问题和基础工作是反洗钱内控制度的建设。A对
B错
正确答案： 对解析： 暂无解析 -
第11题：
多选题金融机构反洗钱内控制度的核心内容一般应包括下列哪几种（）A客户身份识别制度
B员工考核激励机制
C案件防范管理制度
D大额和可疑交易报告制度
E客户身份资料和交易记录保存制度
正确答案： B,E解析： 暂无解析 -
第12题：
单选题（）负责制订全行反洗钱内控基本制度，推动全行反洗钱内控制度建设。A反洗钱工作办公室
B反洗钱工作领导小组
C反洗钱监测分析中心
D董事会下设专业委员会
正确答案： B解析： 暂无解析 -
第13题：
反洗钱内控制度的主要内容是什么?答案：(1)内部控制环境和控制措施;(2)持续的员工培训计划;(3)合规或审计部门对前述体系进行监督与评价。
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第14题：
反洗钱的核心问题是反洗钱内控制度的建设()此题为判断题(对，错)。
答案：错
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第15题：
健全反洗钱内控制度不是金融机构在反洗钱方面的义务。 （ ）答案：错解析：金融机构在反洗钱方面的义务主要有：健全反洗钱内控制度；建立客户身份识别制度；金融机构应当按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度；金融机构应当按照规定执行大额交易和可疑交易报告制度；金融机构应当按照反洗钱预防、监控制度等要求，开展反洗钱培训和宣传工作。 -
第16题：
反洗钱的核心问题和基础工作是反洗钱内控制度的建设。
正确答案:错误 -
第17题：
（）负责制订全行反洗钱内控基本制度，推动全行反洗钱内控制度建设。
- A、反洗钱工作办公室
- B、反洗钱工作领导小组
- C、反洗钱监测分析中心
- D、董事会下设专业委员会
正确答案:A -
第18题：
反洗钱预防措施的核心内容是什么？
正确答案:大额交易和可疑交易报告制度对于反洗钱具有重要的作用，是反洗钱工作的核心内容。 -
第19题：
问答题《反洗钱法》对金融机构的反洗钱内控制度有何规定？正确答案： 金融机构应当建立健全反洗钱内部控制制度，金融机构的负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责。金融机构应当设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作。解析： 暂无解析 -
第20题：
单选题反洗钱内部控制制度要达到“双全”要求，不包括（）。A反洗钱内部控制应渗透到所有产品服务和业务的各个操作环节
B反洗钱内部控制主要涉及反洗钱牵头部门
C从制度内容看，反洗钱内控制度包括核心管理制度
D从制度内容看，反洗钱内控制度包括工作责任制，考核评估和内部审计制度
正确答案： A解析： 暂无解析 -
第21题：
问答题反洗钱内控制度的核心内容是什么？正确答案： （1）客户身份识别、报告大额和可疑交易、保存客户身份资料和交易记录的内部操作规程；（2）反洗钱工作保密制度；（3）确保反洗钱工作制度有效执行的内部审计和稽核制度等。解析： 暂无解析 -
第22题：
问答题金融机构反洗钱内控制度的核心内容是什么？正确答案： 一般包括：客户身份识别、大额交易和可疑交易报告、客户身份资料和交易记录保存内部操作规程，反洗钱工作保密制度，确保反洗钱工作制度有效执行的内部审计和稽核制度，保证董事会和高级管理层及时掌握反洗钱工作情况的报告制度，员工反洗钱定期培训计划等。解析： 暂无解析 -
第23题：
单选题巴塞尔委员会的《关于防止利用银行系统洗钱的声明》提出最主要的反洗钱措施就是什么？（）A可疑交易报告。
B客户身份识别制度。
C建立反洗钱内控制度。
D大额和可疑交易报告。
正确答案： A解析： 暂无解析 -
第24题：
问答题反洗钱预防措施的核心内容是什么？正确答案： 大额交易和可疑交易报告制度对于反洗钱具有重要的作用，是反洗钱工作的核心内容。解析： 暂无解析