单选题较高风险客户重新审核期限为（）。A 三个月B 六个月C 一年D 三年

题目
单选题
较高风险客户重新审核期限为（）。
A

三个月

B

六个月

C

一年

D

三年

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1.金融机构应当根据客户或者账户的风险等级,定期审核本金融机构保存的客户基本信息,对风险等级较高客户或者账户的审核应严于对风险等级较低客户或者账户的审核。对本金融机构风险等级最高的客户或者账户,至少每年进行一次审核。()此题为判断题(对，错)。

2.在认真履行客户身份识别的基础上,对风险等级较高的客户的审核应于风险等级较低客户的审核,指的是()原则A、全面性B、持续性C、重点意识D、审慎性

3.对于已评定过风险等级的客户，高风险等级客户的重新评定期限为()，较高风险等级客户的重新评定期限为()，一般风险等级客户的重新评定期限为(),低风险等级客户重新评定期限为()

4.风险等级划分后,金融机构应( )A.根据客户或者账户的风险等级，定期审核本金融机构保存的客户基本信息B.对风险等级较高客户或者账户的审核应严于对风险等级较低客户或者账户的审核C.对本金融机构风险等级最高的客户或者账户，至少每半年进行一次审核D.风险划分标准报送中国人民银行

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  • 第1题：

    根据《广东发展银行反洗钱工作客户风险分类管理规程(2010年修订)》规定，各网点的客户风险分类管理人员应当根据客户的风险等级，定期审核并及时更新本单位开户客户的基本信息，低风险客户基本信息重新审核的频率是()。

    A.每半年审核一次

    B.每一年审核一次

    C.每二年审核一次

    D.每三年审核一次


    正确答案：D

  • 第2题：

    对正常类客户采取哪些标准型尽职调查措施?()

    A.按照本机构客户是否识别的一般措施处理审核客户明文件和资料等并按照正常业务处理程序进行办理

    B.定期对正常类客户的身份信息以及资金交易进行审核并根据审核结果更新客户身份信息资料调整客户洗钱风险等级审核时间不超过2年

    C.在业务存续期间如发现法规规定的重新识别情形应及时作出身份资料的审核并调整风险等级

    D.正常类客户及其金融交易活动如在风险等级评定周期出现异常情况银行应当立即采取加强型尽职调查措施重新对客户洗钱风险进行全面评估及时调增客户洗钱风险等级若核查后确认为有可疑的应报告可疑交易


    答案：ABCD

  • 第3题：

    在认真履行客户身份识别的基础上，对风险等级较高的客户的审核应严于风险等级较低客户的审核，指的是()原则

    A.全面性

    B.持续性

    C.重点识别

    D.审慎性


    正确答案：C

  • 第4题：

    对洗钱风险较高的业务应按要求开展客户身份识别或重新识别工作。


    正确答案:正确

  • 第5题：

    低风险客户重新审核期限为（）。

    • A、三个月
    • B、六个月
    • C、一年
    • D、三年

    正确答案:D

  • 第6题：

    在认真履行客户身份识别的基础上，对风险等级较高的客户的审核应严于风险等级较低客户的审核，指的是（）原则。

    • A、全面性
    • B、持续性
    • C、重点识别
    • D、审慎性

    正确答案:C

  • 第7题：

    较高风险客户重新审核期限为（）。

    • A、三个月
    • B、六个月
    • C、一年
    • D、三年

    正确答案:B

  • 第8题：

    金融机构应当根据客户或者账户的风险等级，定期审核本金融机构保存的客户基本信息，对风险等级较高客户或者账户的审核应严于对风险等级较低客户或者账户的审核。


    正确答案:正确

  • 第9题：

    单选题
    在认真履行客户身份识别的基础上，对风险等级较高的客户的审核应严于风险等级较低客户的审核，指的是（）原则。
    A

    全面性

    B

    持续性

    C

    重点识别

    D

    审慎性


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    对于洗钱高风险、较高风险客户除在规定期限前完成风险等级重新审定工作外，还应采取（）客户身份识别措施。
    A

    强化的

    B

    简化的

    C

    正常的

    D

    无需


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    判断题
    对洗钱风险较高的业务应按要求开展客户身份识别或重新识别工作。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    判断题
    金融机构应当根据客户或者账户的风险等级，定期审核本金融机构保存的客户基本信息，对风险等级较高客户或者账户的审核应严于对风险等级较低客户或者账户的审核。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    对于已确立过风险等级的客户,根据其风险程度设置相应的重新审核期限,实现对风险的动态追踪;原则上,风险等级最高的客户的审核期限不得超过()

    A.半年

    B.90天

    C.180天

    D.一年


    答案：A

  • 第14题：

    金融机构对风险等级较高客户或账户的审核应严于对风险等级较低客户或账户的审核。()

    此题为判断题(对，错)。


    参考答案：正确

  • 第15题：

    对于已确立过风险等级的客户，证券公司应根据其风险程度设置相应的重新审核期限，实现对风险的动态追踪。原则上，风险等级最高的客户的审核期限不得超过（ ），低一等级客户的审核期限不得超出上一级客户审核期限时长的（ ）

    A.半年；2倍
    B.半年；3倍
    C.1年；2倍
    D.1年；3倍

    答案：A
    解析：
    风险等级最高的客户的审核期限不得超过半年，低一等级客户的审核期限不得超出上一级客户审核期限时长的2倍。

  • 第16题：

    在贷后检查调查中，信贷客户经理应每隔（）对洗钱风险等级较高客户进行一次洗钱风险重新评估。

    • A、2年
    • B、1年
    • C、6个月
    • D、3个月

    正确答案:C

  • 第17题：

    高风险客户重新审核期限为（）。

    • A、三个月
    • B、六个月
    • C、一年
    • D、三年

    正确答案:A

  • 第18题：

    对正常类客户采取标准型尽职调查措施包括（）

    • A、按照本机构客户身份识别的一般措施处理，审核客户身份证明文件和资料等，并按照正常业务处理程序进行办理
    • B、定期对正常类客户的身份信息以及资金交易进行审核，并根据审核结果更新客户身份信息资料，调整客户洗钱风险等级
    • C、在业务存续期间如发现法规规定的重新识别情形，应及时作出身份资料的审核，并调整风险等级
    • D、正常类客户及其金融交易活动如在风险等级评定周期内出现异常情况，金融机构应当立即采取加强型尽职调查措施，重新对客户洗钱风险进行全面评估，及时调增客户洗钱风险等级，若核查后确认为有可疑的，应报告可疑交易

    正确答案:A,B,C,D

  • 第19题：

    关于风险评级客户操作流程，以下说法错误的是（）

    • A、新开客户审查中，低风险客户由编辑岗上报确认后，则直接完成评级结果。
    • B、由相对较低的风险等级调整至相对较高的风险等级（除高风险外），由编辑岗上报确认后，则直接完成评级结果
    • C、由相对较高的风险等级调整至相对较低的风险等级，不需要走编辑、审核、审批3个流程
    • D、涉及高风险客户调整的，需走编辑、审核、审批3个流程

    正确答案:C

  • 第20题：

    单选题
    低风险客户重新审核期限为（）。
    A

    三个月

    B

    六个月

    C

    一年

    D

    三年


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    对于已确立过风险等级的客户，证券公司应根据其风险程度设置相应的重新审核期限，实现对风险的动态追踪。原则上，风险等级最高的客户的审核期限不得超过（  ），低一等级客户的审核期限不得超出上一级客户审核期限时长的（  ）。
    A

    半年；两倍

    B

    半年；三倍

    C

    一年；两倍

    D

    一年；三倍


    正确答案： C
    解析：

  • 第22题：

    单选题
    高风险客户重新审核期限为（）。
    A

    三个月

    B

    六个月

    C

    一年

    D

    三年


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    金融机构应当根据客户或者账户的风险等级，定期审核本金融机构保存的客户基本信息，对风险等级较高客户或者账户的审核应严于对风险等级较低客户或者账户的审核。对本金融机构风险等级最高的客户或者账户，至少（）进行一次审核。
    A

    每月

    B

    每季

    C

    每半年

    D

    每年


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

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