多选题金融机构如发现或有合理理由怀疑客户或其交易对手涉嫌恐怖融资活动的，应采取以下哪些措施（）。A按规定报送可疑交易报告B应立即采取相应的交易限制措施C应于5个工作日内将有关情况报告中国人民银行总行D采取适当方式告知客户

题目
多选题
金融机构如发现或有合理理由怀疑客户或其交易对手涉嫌恐怖融资活动的，应采取以下哪些措施（）。
A

按规定报送可疑交易报告

B

应立即采取相应的交易限制措施

C

应于5个工作日内将有关情况报告中国人民银行总行

D

采取适当方式告知客户

相似考题

1.金融机构有合理理由怀疑客户或者其交易对手、相关资产涉及恐怖活动组织及恐怖活动人员的,应当对相关资产立即实施冻结。()此题为判断题(对，错)。

2.金融机构有合理理由怀疑客户或其交易对手、相关资产涉及恐怖活动组织及恐怖活动人员的,应当()A、立即对恐怖活动组织拥有或控制的资产采取冻结措施B、根据中国人民银行的规定报告可疑交易C、立即对恐怖活动人员拥有或控制的资产采取冻结措施D、立即对恐怖活动组织与他人共同拥有或控制的资产采取冻结措施

3.金融机构如发现或有合理理由怀疑客户或其交易对手属于联合国安理会第1267号决议、第1333号决议及第1373号决议(简称涉恐决议)名单，应()。A.按规定报送可疑交易报告B.同时应立即采取相应的交易限制措施C.并于5日内将有关情况报告中国人民银行总行D.采取适当方式告知客户

4.以下哪种金融机构提交可疑交易报告的表述是正确的。()A.金融机构有合理理由怀疑客户、交易涉嫌洗钱及恐怖融资活动，依法向中国人民银行反洗钱局提交可疑交易报告。B.客户单笔或者累计交易人民币5万元以上，金融机构依法向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告。C.金融机构有合理理由怀疑客户、交易涉嫌洗钱及恐怖融资活动，依法向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告。D.金融机构有合理理由怀疑客户、交易涉嫌恐怖融资活动，依法向公安部提交可疑交易报告。

更多“金融机构如发现或有合理理由怀疑客户或其交易对手涉嫌恐怖融资活动的，应采取以下哪些措施（）。”相关问题

  • 第1题：

    对于公安机关查询、冻结、扣划的客户,应审查客户的历史交易,如发现或有合理理由怀疑其涉及洗钱、恐怖融资的,应当提交可疑交易报受“可疑交易发生后的10个工作日内”进行报告要求的限制。()

    此题为判断题(对，错)。


    参考答案：正确

  • 第2题：

    金融机构怀疑客户或者其交易对手是恐怖组织、恐怖分子以及从事恐怖融资活动人员的,应当提交涉嫌恐怖融资的可疑交易报告。()

    此题为判断题(对，错)。


    参考答案：正确

  • 第3题：

    以下哪种关于可疑交易报告概念的表述是正确的?()

    A.金融机构有合理理由怀疑客户、交易涉嫌洗钱及恐怖融资活动，依法向中国人民银行反洗钱局提交的报告

    B.金融机构有合理理由怀疑客户、交易涉嫌洗钱活动，依法向中国反洗钱监测分析中心提交的报告

    C.金融机构有合理理由怀疑客户、交易涉嫌洗钱及恐怖融资活动，依法向中国反洗钱监测分析中心提交的报告。

    D.金融机构有合理理由怀疑客户、交易涉嫌恐怖融资活动，依法向公安部提交的报告


    正确答案：C

  • 第4题：

    金融机构如发现或有合理理由怀疑客户隐瞒有关实际控制客户的自然人、交易实际受益人情况的，应及时提交可疑交易报告。()


    参考答案：对

  • 第5题：

    金融机构对于以下哪些情形应进行报告（）

    • A、怀疑客户为恐怖组织、恐怖分子以及恐怖活动犯罪募集或者企图募集资金或者其他形式财产的
    • B、怀疑客户为恐怖组织、恐怖分子、从事恐怖融资活动的人以及恐怖活动犯罪提供或者企图提供资金或者其他形式财产的
    • C、怀疑客户为恐怖组织、恐怖分子保存、管理、运作或者其他保存、管理、运作资金或者其他形式财产的
    • D、怀疑客户或者其交易对手是恐怖组织、恐怖分子以及从事恐怖融资活动人员的

    正确答案:A,B,C,D

  • 第6题：

    金融机构发现或者有合理理由怀疑客户、客户的资金或者其他资产、客户的交易或者试图进行的交易与洗钱、恐怖融资等犯罪活动相关的，不论（），应当提交可疑交易报告。


    正确答案:所涉资金金额或者资产价值大小

  • 第7题：

    《金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法》规定，金融机构发现或者有合理理由怀疑客户或者其交易对手与下列哪些名单相关，应立即提交可疑交易报告（）

    • A、国务院有关部门、机构发布的恐怖组织、恐怖分子名单
    • B、司法机关发布的恐怖组织、恐怖分子名单
    • C、联合国安理会决议中所列的恐怖组织、恐怖分子名单
    • D、中国人民银行要求关注的其他恐怖组织、恐怖分子嫌疑人名单

    正确答案:A,B,C,D

  • 第8题：

    柜员或客户经理等人员发现或有合理理由怀疑该客户或其交易对手、（）、交易实际受益人、交易对手的金融机构是监控名单客户的，营业室经理或总会计应通过反洗钱监测分析系统核实客户身份。

    • A、客户子女
    • B、客户交易人
    • C、客户合伙人
    • D、客户实际控制人

    正确答案:D

  • 第9题：

    填空题
    金融机构发现或者有合理理由怀疑客户、客户的资金或者其他资产、客户的交易或者试图进行的交易与洗钱、恐怖融资等犯罪活动相关的，不论（），应当提交可疑交易报告。

    正确答案： 所涉资金金额或者资产价值大小
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    金融机构对下列哪些行为应进行报告（）
    A

    怀疑客户为恐怖组织，恐怖分子以及恐怖活动犯罪募集或者企图募集资金或其它形式资产的。

    B

    怀疑客户为恐怖组织，恐怖分子，从事恐怖融资的人以及恐怖活动犯罪提供或者企图提供资金或其它形式财产的。

    C

    怀疑客户为恐怖组织，恐怖分子保存，管理，运作或者企图保存，管理，运作资金或者其它形式资产的。

    D

    怀疑客户或其交易对手是恐怖组织或恐怖分子以及恐怖融资活动人员的


    正确答案： A,B
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    发现或有合理理由怀疑客户、资金、交易或试图进行的交易与恐怖主义、恐怖活动犯罪以及恐怖组织、恐怖分子、从事恐怖融资活动的人相关联的，无论所涉及资金金额或财产价值大小，应立即向（）提交涉嫌恐怖融资的可疑交易报告，并按相关主管部门的要求依法采取措施
    A

    中国反洗钱监测分析中心

    B

    银监会

    C

    中国人民银行当地分支机构

    D

    以上都不是


    正确答案： D,B
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    对于进行中的交易或者准备开展的交易，金融机构及其工作人员发现或有合理理由怀疑其涉嫌洗钱、（）的，应当按照规定提交可疑交易报告。
    A

    恐怖融资

    B

    汇出汇款

    C

    境外汇款

    D

    大额现金


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    按照《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定,以下哪些说法是正确的( )。

    A.金融机构有合理理由怀疑客户与洗钱、恐怖融资等犯罪活动相关的，应当提交可疑交易报告

    B.金融机构发现客户的资金或者其他资产与洗钱、恐怖融资等犯罪活动相关的，应当提交可疑交易报告

    C.金融机构发现客户的交易或者试图进行的交易与洗钱、恐怖融资等犯罪活动相关的，应当提交可疑交易报告

    D.金融机构发现客户的交易与洗钱、恐怖融资等犯罪活动相关，但应当在交易所涉资金金额超过一定金额时才提交可疑交易报告


    参考答案：ABC

  • 第14题：

    按照《金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法》规定金融机构怀疑客户、资金、交易或者试图进行的交易与恐怖主义、恐怖活动犯罪以及恐怖组织、恐怖分子、从事恐怖融资活动的人相关联的,无论所涉及资金金额或者财产价值大小,都应当提交涉嫌恐怖融资的可疑交易报告,提交可疑交易报告的具体情形包括但不限于以下种类()

    A.怀疑客户为恐怖组织、恐怖分子以及恐怖活动犯罪募集或者企图募集资金或者其他形式财产的怀疑客户为恐怖组织、恐怖分子、从事恐怖融资活动的人以及恐怖活动犯罪提供或者企图提供资金或者其他形式财产的

    B.怀疑客户为恐怖组织、恐怖分子保存、管理、运作或者企图保存、管理、运作资金或者其他形式财产的怀疑客户或者其交易对手是恐怖组织、恐怖分子以及从事恐怖融资活动人员的

    C.怀疑资金或者其他形式财产来源于或者将来源于恐怖组织、恐怖分子、从事恐怖融资活动人员的怀疑资金或者其他形式财产用于犯罪或者将用于恐怖融资、恐怖活动犯罪及其他恐怖主义目的，或者怀疑资金或者其他形式财产被恐怖组织、恐怖分子、从事恐怖融资活动人员使用的

    D.金融机构及其工作人员有合理理由怀疑资金、其他形式财产、交易、客户与恐怖主义、恐怖活动犯罪、恐怖组织、恐怖分子、从事恐怖融资活动人员有关的其他情形


    答案：ABCD

  • 第15题：

    金融机构如发现或有合理理由怀疑客户阻碍金融机构对实际控制客户的自然人、交易实际受益人做尽职调查的，应及时提交可疑交易报告。()


    参考答案：对

  • 第16题：

    金融机构对下列哪些行为应进行报告（）

    • A、怀疑客户为恐怖组织，恐怖分子以及恐怖活动犯罪募集或者企图募集资金或其它形式资产的。
    • B、怀疑客户为恐怖组织，恐怖分子，从事恐怖融资的人以及恐怖活动犯罪提供或者企图提供资金或其它形式财产的。
    • C、怀疑客户为恐怖组织，恐怖分子保存，管理，运作或者企图保存，管理，运作资金或者其它形式资产的。
    • D、怀疑客户或其交易对手是恐怖组织或恐怖分子以及恐怖融资活动人员的

    正确答案:A,B,C,D

  • 第17题：

    金融机构对于以下哪些情况应进行报告（）

    • A、怀疑客户为恐怖组织、恐怖分子以及恐怖活动犯罪活动募集或者企图募集资金或者其他形式财产的
    • B、怀疑客户为恐怖组织、恐怖分子、从事恐怖融资活动的人以及恐怖活动犯罪提供或者企图提供资金或者其他形式财产的
    • C、怀疑客户为恐怖组织、恐怖分子保存、管理、运作或者企图保存、管理、运作资金或者其他形式财产的
    • D、怀疑客户或者其交易对手是恐怖组织、恐怖分子以及恐怖活动的人员

    正确答案:A,B,C,D

  • 第18题：

    金融机构发现或有合理理由怀疑客户隐瞒有关实际控制客户的自然人、交易受益人情况的，应及时提交（）。

    • A、大额交易报告
    • B、可疑交易报告
    • C、异常交易报告
    • D、涉嫌恐怖融资报告

    正确答案:B

  • 第19题：

    金融机构如发现或有合理理由怀疑客户或其交易对手属于联合国安理会第1267号决议、第1333号决议及第1373号决议（简称涉恐决议）名单，应（）

    • A、按规定报送可疑交易报告
    • B、同时应立即采取相应的交易限制措施
    • C、并于5日内将有关情况报告中国人民银行总行
    • D、采取适当方式告知客户

    正确答案:A,B

  • 第20题：

    可疑交易报告的提交是有理由（）或者其交易对手是恐怖组织、恐怖分子以及从事恐怖融资活动人员的。

    • A、怀疑客户
    • B、猜疑客户
    • C、质疑客户
    • D、疑心客户

    正确答案:A

  • 第21题：

    单选题
    金融机构发现或有合理理由怀疑客户隐瞒有关实际控制客户的自然人、交易受益人情况的，应及时提交（）。
    A

    大额交易报告

    B

    可疑交易报告

    C

    异常交易报告

    D

    涉嫌恐怖融资报告


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    《金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法》规定，下列情形需要提交涉嫌恐怖融资的可疑交易报告的有（）。
    A

    怀疑客户为恐怖组织、恐怖分子以及恐怖活动犯罪募集或者企图募集资金或者其他形式的财产的

    B

    怀疑客户为恐怖组织、恐怖分子、从事恐怖融资活动的人以及恐怖活动犯罪提供或者企图提供资金或者其他形式财产的

    C

    怀疑客户为恐怖组织、恐怖分子保存、管理、运作或者企图保存、管理、运作资金或者其他形式财产的

    D

    怀疑客户或者其交易对手是恐怖组织、恐怖分子以及从事恐怖融资活动人员的


    正确答案： D,B
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    柜员或客户经理等人员发现或有合理理由怀疑该客户或其交易对手、（）、交易实际受益人、交易对手的金融机构是监控名单客户的，营业室经理或总会计应通过反洗钱监测分析系统核实客户身份。
    A

    客户子女

    B

    客户交易人

    C

    客户合伙人

    D

    客户实际控制人


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

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