多选题在反洗钱评级系统“评级结果”“当前结果查询”的客户信息项中可以查到的信息有（）A账户信息B债项信息C交易信息D所有预警信息

题目
多选题
在反洗钱评级系统“评级结果”“当前结果查询”的客户信息项中可以查到的信息有（）
A

账户信息

B

债项信息

C

交易信息

D

所有预警信息

相似考题

1.风险评级的程序是( )。A．制定监管措施→收集评级信息→分析评级信息→得出评级结果→整理评级档案B．收集评级信息→分析评级信息→得出评级结果→制定监管措施→整理评级档案C．制定监管措施→整理评级档案→收集评级信息→分析评级信息→得出评级结果D．整理评级档案→收集评级信息→制定监管措施→分析评级信息→得出评级结果

2.在反洗钱评级系统“评级结果”“当前结果查询”的客户信息项中可以查到的信息有（）A、账户信息B、债项信息C、交易信息D、所有预警信息

3.在反洗钱信息管理系统中，以下哪些（）模块可对客户发起评级协查。A、新开客户审查B、存量客户审查C、评级协查D、评级再调整

4.客户洗钱风险评级结果经调整审批确认或再调整确认后，各支行应在评级结果确认后5个工作日内将评级为（）客户的详细信息进行汇总整理，并将相关资料，加盖支行公章后，报备总部反洗钱领导小组办公室。A、高风险客户B、中风险客户C、低风险客户D、无风险客户

更多“在反洗钱评级系统“评级结果”“当前结果查询”的客户信息项中可以查到的信息有（）”相关问题

  • 第1题：

    关于客户风险评级，下列说法正确的是（）

    • A、网点操作员使用"风险评级-KYC审查-评级结果调整"对客户风险等级进行调整。
    • B、对客户风险等级调整涉及较高风险及以上的，应由次市级管理员、县级管理员使用“风险评级-KYC审查-评级结果审核”进行审核。
    • C、各级管理员与网点操作员使用“风险评级-结果查询-已调整评级结果”查询客户当前的风险等级。
    • D、各级管理员与网点操作员使用“风险评级-结果查询-历史评级结果”查询客户的风险等级调整记录。

    正确答案:A,B,C,D

  • 第2题：

    进入“综合信息查询>授信后管理查询>（）”模块进行操作，可查询客户贷后检查结果。

    • A、贷后检查结果查询
    • B、授信后检查结果查询
    • C、评级后检查结果查询

    正确答案:A

  • 第3题：

    以下关于评级信息披露说法正确的有（）。

    • A、信用评级工作中形成的评级资料、评级报告和评级结果等属于建设银行商业机密，由各级行风险部门负责归档管理，原则上不准对外披露
    • B、各一级分行之间客户评级结果实行共享，一级分行以下分支机构查询有关客户评级情况的，应以书面方式向一级分行信贷经营部门提出，并对查询信息负有保密责任
    • C、对外披露必须遵守国家法律法规和建设银行各项规章制度，必须控制范围、控制对象、控制用途、控制期限
    • D、信息披露应确保建设银行不承担经营风险、法律风险和商誉风险

    正确答案:B,C,D

  • 第4题：

    系统用户不可以在“客户－基本信息－信用等级查询”中查询到（）

    • A、历次评级结果
    • B、外部评级结果
    • C、评级人员
    • D、评级时间

    正确答案:B

  • 第5题：

    信贷系统中进行评级时，为节约系统空间，（）

    • A、同一客户只可同时保存一条未认定的评级结果，
    • B、同一客户可同时保存最多三条未认定的评级结果，只要未进行认定，即可进行多次评级
    • C、客户在一次评级流程中进行评级不得超过3次
    • D、同一客户在评级结果认定后，仍可再次进行评级

    正确答案:B

  • 第6题：

    单选题
    人工发起评级，指（）
    A

    由风险评级系统自动识别评级信息，给定评级结果

    B

    需由评级人员人为发起风险评级，依据各项评级标准评定评级结果

    C

    评级人员使用模型评级

    D

    手工评级


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第7题：

    单选题
    集中评级授信：制定评级授信工作方案→市地联社方案审核→评级授信工作动员→（）→信用等级评定→（）→相关信息录入信贷业务管理系统→评级授信结果审批。
    A

    基础信息采集；初步评级结果公示

    B

    贷前调查；最终结果公示

    C

    基础信息采集；信用社核定信用等级

    D

    贷前调查；初步评级结果公示


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    多选题
    在客户评级结果调整中，可根据客户类型、（）以及最后评级日期查询评级结果。
    A

    归属机构

    B

    客户名称

    C

    风险等级

    D

    历史风险等级


    正确答案： B,A
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    单选题
    进入我的客户查询后，（）可查询客户理财卡最高层级，可查询客户理财、基金和信用卡风险评估结果
    A

    层级历史

    B

    评级信息

    C

    细分信息

    D

    业务开办


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    信贷系统中进行评级时，为节约系统空间，（）
    A

    同一客户只可同时保存一条未认定的评级结果，

    B

    同一客户可同时保存最多三条未认定的评级结果，只要未进行认定，即可进行多次评级

    C

    客户在一次评级流程中进行评级不得超过3次

    D

    同一客户在评级结果认定后，仍可再次进行评级


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    下列关于风险评级的顺序，正确的是（）。
    A

    收集评级信息、分析评级信息、得出评级结果、制定监管措施、整理评级档案

    B

    收集评级信息、分析评级信息、制定监管措施、得出评级结果、整理评级档案

    C

    收集评级信息、得出评级结果、分析评级信息、制定监管措施、整理评级档案

    D

    收集评级信息、得出评级结果、制定监管措施、分析评级信息、整理评级档案


    正确答案： A
    解析： 风险评级的顺序为：收集评级信息、分析评级信息、得出评级结果、制定监管措施、整理评级档案。

  • 第12题：

    多选题
    信息披露要求既有定性的，也有定量的。定性披露提供背景信息包括（）
    A

    各类资产组合的内部评级系统

    B

    评级系统在风险管理系统中的作用

    C

    内部评级法用于计算监管资本的输入参数及其结果

    D

    验证程序


    正确答案： A,B
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    进入我的客户查询后，（）可查询客户理财卡最高层级，可查询客户理财、基金和信用卡风险评估结果

    • A、层级历史
    • B、评级信息
    • C、细分信息
    • D、业务开办

    正确答案:B

  • 第14题：

    中行客户（）是中行内部管理信息，除以下特殊情况及法律法规另有规定外，中行任何机构或个人不得对外披露。对外提供客户信用评级信息导致的各类风险，由出具证明的机构自行承担。

    • A、信用评级模型
    • B、评级材料
    • C、评级结果
    • D、信用评级模型、评级材料、评级结果

    正确答案:D

  • 第15题：

    手工评级即是不使用风险评级系统评级模型，由评级人员（）

    • A、根据客户前次评级结果，直接确定客户评级结果的过程
    • B、直接给予客户与前次评级结果相同评级结果的过程
    • C、根据客户的外部评级，直接确定客户评级结果的过程
    • D、根据客户信息，直接确定客户评级结果的过程

    正确答案:D

  • 第16题：

    信息披露要求既有定性的，也有定量的。定性披露提供背景信息包括（）

    • A、各类资产组合的内部评级系统
    • B、评级系统在风险管理系统中的作用
    • C、内部评级法用于计算监管资本的输入参数及其结果
    • D、验证程序

    正确答案:A,B,D

  • 第17题：

    人工发起评级，指（）

    • A、由风险评级系统自动识别评级信息，给定评级结果
    • B、需由评级人员人为发起风险评级，依据各项评级标准评定评级结果
    • C、评级人员使用模型评级
    • D、手工评级

    正确答案:B

  • 第18题：

    单选题
    中行客户（）是中行内部管理信息，除以下特殊情况及法律法规另有规定外，中行任何机构或个人不得对外披露。对外提供客户信用评级信息导致的各类风险，由出具证明的机构自行承担。
    A

    信用评级模型

    B

    评级材料

    C

    评级结果

    D

    信用评级模型、评级材料、评级结果


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第19题：

    单选题
    风险评级的程序是（）。
    A

    制定监管措施→收集评级信息→分析评级信息→得出评级结果→整理评级档案

    B

    制定监管措施→整理评级档案→收集评级信息→分析评级信息→得出评级结果

    C

    收集评级信息→分析评级信息→得出评级结果→制定监管措施→整理评级档案

    D

    整理评级档案→收集评级信息→制定监管措施→分析评级信息→得出评级结果


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    单选题
    进入“综合信息查询>授信后管理查询>（）”模块进行操作，可查询客户贷后检查结果。
    A

    贷后检查结果查询

    B

    授信后检查结果查询

    C

    评级后检查结果查询


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    关于模型评级，以下表述错误的是（）。
    A

    是指运用总行开发的评级模型，由评级系统测评得出客户的初始等级，再由评级人员对模型评级结果进行认定得到最终的信用等级

    B

    模型评级从系统性风险和客户个体风险两个层面进行综合评价，评定客户的信用等级

    C

    采用模型评级时，需在评级系统中录入客户相关的财务和非财务信息，然后根据客户属性、财务报表类型、行业类别等因素选择适用的评级模型

    D

    模型评级结果不可以推翻


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    系统用户不可以在“客户－基本信息－信用等级查询”中查询到（）
    A

    历次评级结果

    B

    外部评级结果

    C

    评级人员

    D

    评级时间


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    手工评级即是不使用风险评级系统评级模型，由评级人员（）
    A

    根据客户前次评级结果，直接确定客户评级结果的过程

    B

    直接给予客户与前次评级结果相同评级结果的过程

    C

    根据客户的外部评级，直接确定客户评级结果的过程

    D

    根据客户信息，直接确定客户评级结果的过程


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

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