多选题《反洗钱法》规定，金融机构应当按照反洗钱（）制度的要求，开展反洗钱培训和宣传工作。A监督B检查C预防D监控

题目
多选题
《反洗钱法》规定，金融机构应当按照反洗钱（）制度的要求，开展反洗钱培训和宣传工作。
A

监督

B

检查

C

预防

D

监控

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1.金融机构应当按照()的要求,开展反洗钱培训和宣传工作。A、反洗钱预防、监控制度B、应急管理预案C、国家司法机关D、中国银行业监督管理委员会

2.金融机构反洗钱义务不包括开展反洗钱培训和宣传工作。（ ）

3.以下关于反洗钱的说法，正确的有（ ）。A．金融机构应当按照规定执行大额交易和可疑交易报告制度B．金融机构应当按照规定建立和实施客户身份识别制度C．金融机构应当按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度，并于金融机构破产和解散时销毁内部资料和记录D．金融机构应当依照规定建立健全反洗钱内部控制制度，金融机构的负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责E．金融机构应当依照反洗钱预防、监控制度的要求，开展反洗钱培训和宣传工作

4.反洗钱法规定金融机构应当按照规定建立客户身份识别制度。 （ ）

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  • 第1题：

    我国金融机构在反洗钱方面应尽的义务有（ ）。

    A.按照反洗钱预防、监控制度的要求，开展反洗钱培训和宣传工作
    B.健全反洗钱内控制度
    C.建立客户身份识别制度
    D.按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度
    E.按照规定执行大额交易和可疑交易报告制度

    答案：A,B,C,D,E
    解析：
    根据《中华人民共和国反洗钱法》规定；金融机构在反洗钱方面的义务主要有：(1)健全反洗钱内控制度。(2)建立客户身份识别制度。(3)按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度。(4)按照规定执行大额交易和可疑交易报告制度。(5)按照反洗钱预防、监控制度的要求，开展反洗钱培训和宣传工作。

  • 第2题：

    金融机构应当履行的反洗钱义务中，不包括（）。

    • A、建立客户身份识别制度
    • B、建立大额交易和可疑交易报告制度
    • C、开展反洗钱培训和宣传工作
    • D、参与制定所监督管理的金融机构反洗钱规章

    正确答案:D

  • 第3题：

    根据《反洗钱法》第二十条规定，金融机构应当按照规定执行（）和（）制度。


    正确答案:大额交易；可疑交易

  • 第4题：

    按照《反洗钱法》的规定，金融机构应当采取哪些措施完善反洗钱内控？（）

    • A、依照法律规定建立健全反洗钱内部控制制度
    • B、金融机构的负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责
    • C、必须设立反洗钱专门机构
    • D、金融机构的董事和高级管理层应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责
    • E、对工作人员进行反洗钱培训，增强反洗钱工作能力

    正确答案:A,B,E

  • 第5题：

    金融机构应当按照反洗钱预防、监控制度的要求，开展反洗钱（）工作。

    • A、培训
    • B、宣传
    • C、业务检查
    • D、工作调研

    正确答案:A,B

  • 第6题：

    依据《中华人民共和国反洗钱法》，下列关于金融机构反洗钱义务的说法正确的是：（）

    • A、应当建立健全反洗钱内部控制制度
    • B、应当建立客户身份识别制度
    • C、在业务关系存续期间，客户身份资料发生变更的，应当及时更新客户身份资料
    • D、应当按照反洗钱预防、监控制度的要求开展反洗钱培训和宣传工作

    正确答案:A,B,C,D

  • 第7题：

    根据《反洗钱法》的规定，金融机构在反洗钱方面的义务主要有（）。

    • A、健全反洗钱内控制度
    • B、建立客户身份识别制度
    • C、金融机构应当按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度，保存10年以上
    • D、金融机构应当按照规定执行大额交易和可疑交易报告制度
    • E、金融机构应当按照反洗钱预防、监控制度的要求，开展反洗钱培训和宣传工作

    正确答案:A,B,D,E

  • 第8题：

    多选题
    金融机构应该履行反洗钱的义务包括（）。
    A

    建立健全反洗钱内部控制制度，金融机构的负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责

    B

    设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作

    C

    按照规定建立客户身份识别制度

    D

    按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度

    E

    按照规定执行大额交易和可疑交易报告制度

    F

    按照反洗钱预防、监控制度的要求，开展反洗钱培训和宣传工作


    正确答案： E,F
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    多选题
    根据《反洗钱法》的规定，金融机构在反洗钱方面的义务主要有（）。
    A

    健全反洗钱内控制度

    B

    建立客户身份识别制度

    C

    金融机构应当按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度，保存10年以上

    D

    金融机构应当按照规定执行大额交易和可疑交易报告制度

    E

    金融机构应当按照反洗钱预防、监控制度的要求，开展反洗钱培训和宣传工作


    正确答案： C,D
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    根据人民银行等相关机构的有关规定，商业银行在反洗钱管理方面的主要职责有（  ）。
    A

    建立健全反洗钱内部控制制度，商业银行的负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责

    B

    建立客户身份识别制度

    C

    应当按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度

    D

    应当按照规定执行大额交易和可疑交易报告制度

    E

    应当按照反洗钱预防、监控制度的要求，开展反洗钱培训和宣传工作


    正确答案： A,C
    解析：

  • 第11题：

    多选题
    根据《中华人民共和国反洗钱法》的规定，金融机构在反洗钱方面的义务主要有（）。
    A

    健全反洗钱内控制度

    B

    建立客户身份识别制度

    C

    金融机构应当按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度，保存10年以上

    D

    金融机构应当按照规定执行大额交易和可疑交易报告制度

    E

    金融机构应当按照反洗钱预防、监控制度的要求，开展反洗钱培训和宣传工作


    正确答案： C,E
    解析：

  • 第12题：

    多选题
    《中华人民共和国反洗钱法》要求，金融机构应当履行义务有：（）、以及开展反洗钱培训和宣传工作。
    A

    制定反洗钱内部控制制度和设立组织机构

    B

    建立客户身份识别制度

    C

    客户身份资料和交易记录保存制度

    D

    大额和可疑交易报告制度


    正确答案： A,B,C,D
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    商业银行反洗钱的主要职责包括( )。

    A.建立客户身份识别制度
    B.应当按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度
    C.应当按照规定执行大额交易和可疑交易报告制度
    D.应当按照反洗钱预防、监控制度的要求，开展反洗钱培训和宣传工作
    E.建立健全反洗钱内部控制制度，商业银行的负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责

    答案：A,B,C,D,E
    解析：
    题中所述均属于商业银行反洗钱的主要职责。

  • 第14题：

    《反洗钱法》规定，金融机构应当按照反洗钱（）制度的要求，开展反洗钱培训和宣传工作。

    • A、监督
    • B、检查
    • C、预防
    • D、监控

    正确答案:C,D

  • 第15题：

    《中华人民共和国反洗钱法》要求，金融机构应当履行义务有：（）、以及开展反洗钱培训和宣传工作。

    • A、制定反洗钱内部控制制度和设立组织机构
    • B、建立客户身份识别制度
    • C、客户身份资料和交易记录保存制度
    • D、大额和可疑交易报告制度

    正确答案:A,B,C,D

  • 第16题：

    金融机构应当按照反洗钱预防、监控制度的要求，开展反洗钱培训和宣传工作。


    正确答案:正确

  • 第17题：

    根据《反洗钱法》、《金融机构反洗钱规定》，金融机构应履行的反洗钱义务包括（）？

    • A、建立反洗钱内控制度
    • B、开展反洗钱宣传培训
    • C、遵守反洗钱保密规定

    正确答案:A,B,C

  • 第18题：

    反洗钱是一项系统工程，需要金融监管部门和金融机构密切协调配合。金融机构在反洗钱方面的义务有：（）

    • A、健全反洗钱内控制度
    • B、建立客户身份识别系统
    • C、按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度
    • D、按照规定执行大额交易和可疑交易报告制度
    • E、按照反洗钱预防、健康监控制度的要求，开展反洗钱培训和宣传工作。

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第19题：

    多选题
    根据《反洗钱法》、《金融机构反洗钱规定》，金融机构应履行的反洗钱义务包括（）？
    A

    建立反洗钱内控制度

    B

    开展反洗钱宣传培训

    C

    遵守反洗钱保密规定


    正确答案： B,A
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    多选题
    依据《中华人民共和国反洗钱法》，下列关于金融机构反洗钱义务的说法正确的是：（）
    A

    应当建立健全反洗钱内部控制制度

    B

    应当建立客户身份识别制度

    C

    在业务关系存续期间，客户身份资料发生变更的，应当及时更新客户身份资料

    D

    应当按照反洗钱预防、监控制度的要求开展反洗钱培训和宣传工作


    正确答案： A,C
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    多选题
    反洗钱是一项系统工程，需要金融监管部门和金融机构密切协调配合。金融机构在反洗钱方面的义务有：（）
    A

    健全反洗钱内控制度

    B

    建立客户身份识别系统

    C

    按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度

    D

    按照规定执行大额交易和可疑交易报告制度

    E

    按照反洗钱预防、健康监控制度的要求，开展反洗钱培训和宣传工作。


    正确答案： E,D
    解析： 金融机构应履行的反洗钱义务主要包括：
    1、金融机构及其分支机构应当依法建立健全反洗钱内部控制制度，设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作，制定反洗钱内部操作规程和控制措施，对工作人员进行反洗钱培训，增强反洗钱工作能力。
    2、金融机构应当按照规定建立和实施客户身份识别制度。
    3、金融机构通过第三方识别客户身份得，应当确保第三方已经采取符合《中华人民共和国反洗钱法》要求的客户身份识别措施；第三方未采取符合《中华人民共和国反洗钱法》要求的客户身份识别措施，由该金融机构承担未履行客户身份识别义务的责任。
    4、金融机构应当在规定的期限内，妥善保存客户身份资料和能够反映每笔交易的数据信息、业务凭证、账簿等相关资料。客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后，应到至少保存五年。金融机构破产和解散时，应到将客户身份资料和客户交易信息移交国务院有关部门指定的机构。
    5、金融机构应当按照规定向中国反洗钱监测分析中心报告人民币、外币大额交易和可疑交易。
    6、金融机构及其工作人员应当依法协助、配合司法机关和行政执法机关打击洗钱活动。金融机构的境外分支机构应当遵循驻在国家或者地区反洗钱方面的法律规定，协助配合驻在国家或者地区反洗钱机构的工作。
    7、金融机构在履行反洗钱义务过程中，发现涉嫌犯罪的，应当及时以书面形式向中国人民银行当地分支机构和当地公安机关报告。
    8、金融机构及其工作人员对依法履行反洗钱义务获得的客户身份资料和交易信息应当予以保密；非依法律规定，不得向任何单位和个人提供。金融机构及其工作人员应当对报告可疑交易、配合中国人民银行调查可疑交易活动等有关反洗钱工作信息予以保密，不得违反规定向客户和其他人员提供。
    9、金融机构应当按照中国人民银行的规定，报送反洗钱统计报表、信息资料以及稽核审计报告中与反洗钱工作有关的内容。
    10、金融机构应当按照反洗钱预防、监控制度的要求，开展反洗钱培训和宣传工作。

  • 第22题：

    多选题
    根据《反洗钱法》的规定，金融机构反洗钱工作中的义务包括（　　）。
    A

    建立健全反洗钱内部控制制度

    B

    按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度

    C

    按照规定执行大额交易和可疑交易报告制度

    D

    按照反洗钱预防、监控制度的要求，开展反洗钱培训和宣传工作


    正确答案： D,A
    解析：
    A项，《反洗钱法》第十五条规定，金融机构应当依照本法规定建立健全反洗钱内部控制制度，金融机构的负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责。B项，第十九条第一款规定，金融机构应当按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度。C项，第二十条规定，金融机构应当按照规定执行大额交易和可疑交易报告制度。金融机构办理的单笔交易或者在规定期限内的累计交易超过规定金额或者发现可疑交易的，应当及时向反洗钱信息中心报告。D项，第二十二条规定，金融机构应当按照反洗钱预防、监控制度的要求，开展反洗钱培训和宣传工作。

  • 第23题：

    判断题
    金融机构应当按照反洗钱预防、监控制度的要求，开展反洗钱培训和宣传工作。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

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