单选题《华夏银行反洗钱和反恐融资名单监控管理办法》自（）起实施。A 2013-4-11B 2013-4-20C 2013-4-21D 2013-3-1

题目
单选题
《华夏银行反洗钱和反恐融资名单监控管理办法》自（）起实施。
A

2013-4-11

B

2013-4-20

C

2013-4-21

D

2013-3-1

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1.公司针对下列哪些反洗钱及反恐怖融资名单所涉个人或组织,依法对保险合同采取冻结措施()A.司法机关、国务院有关部门或机构发布的重大洗钱上游犯罪案件名单、恐怖暴力犯罪嫌疑人名单、要求实施反洗钱和反恐怖融资监控的名单B.中国人民银行要求关注的恐怖组织、恐怖分子嫌疑人名单C.其他国家(地区)发布的反洗钱和反恐怖融资监控名单D.联合国发布的反洗钱和反恐怖融资监控名单

2.金融机构应指定专人负责反洗钱或反恐怖融资监控名单的维护工作,请指出监控名单应至少涵盖哪些内容?

3.与反洗钱和反恐融资监控名单匹配的客户，应评为洗钱（）客户。A、特殊B、高风险C、重点D、风险

4.《互联网金融从业机构反洗钱和反恐怖融资管理办法(试行)》规定了从业机构的哪些基本义务()A.建立健全反洗钱和反恐怖融资内部控制机制B.有效进行客户身份识别C.提交大额和可疑交易报告D.开展涉恐名单监控E.保存客户身份资料和交易记录

参考答案和解析
正确答案： A
解析： 暂无解析
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  • 第1题：

    《华夏银行反洗钱和反恐融资名单监控管理办法》适用于总行、分支行开展反洗钱和反恐融资名单（）管理工作。

    • A、监督
    • B、监控
    • C、检查
    • D、核查

    正确答案:B

  • 第2题：

    金融机构应指定专人负责反洗钱或反恐融资监控名单的维护工作。监控名单应至少涵盖以下内容（）。

    • A、我国有权部门发布的要求实施反洗钱、反恐怖融资监控的名单
    • B、其他国家（地区）发布且得到我国承认的反洗钱或反恐融资监控名单
    • C、联合国等国际组织发布的且得到我国承认的反洗钱或反恐融资监控名单
    • D、人民银行官方网站反洗钱专栏“风险提示与金融制裁”项下所涉名单

    正确答案:A,B,C,D

  • 第3题：

    各单位应由专人负责反洗钱和反恐融资名单维护及反洗钱和反恐融资客户的（）、分析、报告等工作。

    • A、监控
    • B、监管
    • C、审查
    • D、督查

    正确答案:A

  • 第4题：

    发现华夏银行已与监控名单所涉主体建立了业务关系或者有涉及监控名单的交易发生，应按（）规定提交可疑交易报告及采取相应控制措施。

    • A、《华夏反洗钱管理办法》
    • B、《华夏银行大额和可疑交易报告管理办法》
    • C、《华夏银行反洗钱或反恐融资名单监控管理办法》
    • D、《华夏银行反洗钱系统数据报送操作规程》

    正确答案:C

  • 第5题：

    反洗钱和反恐融资监控名单作为（）信息分类管理和核查工作的重要组成部分。

    • A、反恐融资
    • B、反洗钱
    • C、洗钱
    • D、金融

    正确答案:B

  • 第6题：

    法定代表人/负责人、控股股东或实际控制人、授权经办人为（）的，应按照《华夏银行反洗钱或反恐融资名单监控管理办法》进行监控名单实时查询。

    • A、居民
    • B、非居民
    • C、外国政要
    • D、以上均不是

    正确答案:B

  • 第7题：

    单选题
    华夏银行为了预防洗钱和恐怖融资活动，维护（），建立有效的涉嫌洗钱客户活动预警机制，特制定了《华夏银行反洗钱和反恐融资名单监控管理办法》。
    A

    金融秩序

    B

    经济秩序

    C

    金融市场

    D

    金融行业


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    单选题
    填写《华夏银行疑似监控名单客户业务办理审批表》，报分行负责反洗钱和反恐融资名单监控人员通过登陆监控名单在线查询网站进一步（）。
    A

    核对

    B

    落实

    C

    核查

    D

    核实


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    单选题
    各单位应由专人负责反洗钱和反恐融资名单维护及反洗钱和反恐融资客户的（）、分析、报告等工作。
    A

    监控

    B

    监管

    C

    审查

    D

    督查


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    华夏银行反洗钱和反恐融资监控名单由（）统一管理，不定期更新下发。
    A

    分行

    B

    支行

    C

    总行

    D

    人民银行


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    发现华夏银行已与监控名单所涉主体建立了业务关系或者有涉及监控名单的交易发生，应按（）规定提交可疑交易报告及采取相应控制措施。
    A

    《华夏反洗钱管理办法》

    B

    《华夏银行大额和可疑交易报告管理办法》

    C

    《华夏银行反洗钱或反恐融资名单监控管理办法》

    D

    《华夏银行反洗钱系统数据报送操作规程》


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    法定代表人/负责人、控股股东或实际控制人、授权经办人为（）的，应按照《华夏银行反洗钱或反恐融资名单监控管理办法》进行监控名单实时查询。
    A

    居民

    B

    非居民

    C

    外国政要

    D

    以上均不是


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    各单位对反洗钱和反恐融资监控名单中的客户身份信息应当予以保密，严禁向（）或与反洗钱工作无关人员泄露监控名单信息。

    • A、同事
    • B、家人
    • C、客户
    • D、朋友

    正确答案:C

  • 第14题：

    金融机构应指定专人负责反洗钱或反恐怖融资监控名单的维护工作。


    正确答案:正确

  • 第15题：

    填写《华夏银行疑似监控名单客户业务办理审批表》，报分行负责反洗钱和反恐融资名单监控人员通过登陆监控名单在线查询网站进一步（）。

    • A、核对
    • B、落实
    • C、核查
    • D、核实

    正确答案:D

  • 第16题：

    华夏银行为了预防洗钱和恐怖融资活动，维护（），建立有效的涉嫌洗钱客户活动预警机制，特制定了《华夏银行反洗钱和反恐融资名单监控管理办法》。

    • A、金融秩序
    • B、经济秩序
    • C、金融市场
    • D、金融行业

    正确答案:A

  • 第17题：

    《华夏银行反洗钱和反恐融资名单监控管理办法》所称反洗钱和反恐融资监控名单，是指被相关国家、机构制裁或有（）以及根据相关规定需重点监控的客户信息汇总。

    • A、特大洗钱嫌疑
    • B、洗钱嫌疑
    • C、重大洗钱嫌疑
    • D、违反反洗钱规定

    正确答案:C

  • 第18题：

    华夏银行反洗钱和反恐融资监控名单由（）统一管理，不定期更新下发。

    • A、分行
    • B、支行
    • C、总行
    • D、人民银行

    正确答案:C

  • 第19题：

    单选题
    各单位对反洗钱和反恐融资监控名单中的客户身份信息应当予以保密，严禁向（）或与反洗钱工作无关人员泄露监控名单信息。
    A

    同事

    B

    家人

    C

    客户

    D

    朋友


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    单选题
    以下哪个不是制定《华夏银行反洗钱和反恐融资名单监控管理办法》所用的法律（）。
    A

    《中华人民共和国反洗钱法》

    B

    《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》

    C

    《金融机构反洗钱规定》

    D

    《金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法》


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    《华夏银行反洗钱和反恐融资名单监控管理办法》适用于总行、分支行开展反洗钱和反恐融资名单（）管理工作。
    A

    监督

    B

    监控

    C

    检查

    D

    核查


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    反洗钱和反恐融资监控名单作为（）信息分类管理和核查工作的重要组成部分。
    A

    反恐融资

    B

    反洗钱

    C

    洗钱

    D

    金融


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    《华夏银行反洗钱和反恐融资名单监控管理办法》所称反洗钱和反恐融资监控名单，是指被相关国家、机构制裁或有（）以及根据相关规定需重点监控的客户信息汇总。
    A

    特大洗钱嫌疑

    B

    洗钱嫌疑

    C

    重大洗钱嫌疑

    D

    违反反洗钱规定


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

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