多选题金融机构应采取合理方式确认代理关系的存在，在按照本办法的有关要求对被代理人采取客户身份识别措施时，应当核对代理人的（），登记代理人的姓名或者名称、联系方式、身份证件或者身份证明文件的种类、号码。A姓名B联系方式C有效身份证件D身份证明文件

题目
多选题
金融机构应采取合理方式确认代理关系的存在，在按照本办法的有关要求对被代理人采取客户身份识别措施时，应当核对代理人的（），登记代理人的姓名或者名称、联系方式、身份证件或者身份证明文件的种类、号码。
A

姓名

B

联系方式

C

有效身份证件

D

身份证明文件

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1.金融机构应采取合理方式确认代理关系的存在,在按照有关规定要求对被代理人采取客户身份识别措施时,应当采取哪些身份识别措施?

2.银行机构应采取合理方式确认代理关系的存在，在按规定对被代理人采取客户身份识别措施时，应当核对代理人的有效身份证或者身份证明文件，登记代理人的( )A.姓名或名称B.身份证件或身份证明文件的种类C.身份证件或身份证明文件的号码D.联系方式

3.金融机构应采取合理方式确认代理关系的存在,在按照有关要求对被代理人与存款人采取客户身份识别措施时,应当核对()的有效身份证件或者身份证明文件,登记代理人的姓名、联系方式、身份证件或者身份证明文件的种类、号码。A.存款人和代理人B.存款人C.代理人D.存款人和代理人其中之一

4.银行应采取合理方式确认代理关系的存在，在按照有关要求对被代理人采取客户身份识别措施时，应当对代理人采取哪些措施进行识别()A.核对代理人的有效身份证件或者身份证明文件B.要求代理人出具经公证的委托代理书C.登记代理人的姓名或者名称、联系方式、身份证件或者身份证明文件的种类、号码D.登记代理人所在工作单位和地址

更多“金融机构应采取合理方式确认代理关系的存在，在按照本办法的有关要求对被代理人采取客户身份识别措施时，应当核对代理人的（），”相关问题

  • 第1题：

    金融机构应采取合理方式确认代理关系的存在,按照有关规定对被代理人采取客户身份识别措施时,无须留存代理人的有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或者影印件()

    此题为判断题(对，错)。


    答案：对

  • 第2题：

    金融机构应采取合理方式确认代理关系的存在,在按照本办法的有关要求对被代理人采取客户身份识别措施时,应当核对代理人的(),登记代理人的姓名或者名称、联系方式、身份证件或者身份证明文件的种类、号码。

    A、姓名

    B、联系方式

    C、有效身份证件

    D、身份证明文件


    参考答案：CD

  • 第3题：

    金融机构应采取合理方式确认代理关系的存在，核对代理人的有效身份证件，登记代理人的（）。


    正确答案:姓名或者名称、联系方式、身份证件或者身份证明文件的种类、号码

  • 第4题：

    银行机构应采取合理方式确认代理关系的存在，在按规定对被代理人采取客户身份识别措施时，应当核对代理人的有效身份证或者身份证明文件，登记代理人的（）

    • A、姓名或名称
    • B、身份证件或身份证明文件的种类
    • C、身份证件或身份证明文件的号码
    • D、联系方式

    正确答案:A,B,C,D

  • 第5题：

    根据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》，金融机构应采取合理方式确认代理关系存在后，应当登记代理人的姓名或者名称、（）、身份证件或者身份证明文件的种类、号码。

    • A、联系方式
    • B、住所
    • C、工作单位
    • D、职业

    正确答案:A

  • 第6题：

    在业务办理业务过程中存在代理关系的，各支行、营业部应对被代理人采取客户身份识别措施时，应当核对代理人的有效身份证件或者身份证明文件，登记代理人的姓名或者名称、联系方式、身份证件或者身份证明文件的种类、号码。（）


    正确答案:正确

  • 第7题：

    多选题
    在办理业务过程中存在代理关系的，各支行、营业部对被代理人采取客户身份识别措施时，应当核对代理人的有效身份证件或者身份证明文件，登记代理人的（）
    A

    姓名

    B

    联系方式

    C

    身份证件

    D

    身份证明文件的种类、号码


    正确答案： D,C
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    单选题
    金融机构应采取合理方式确认代理关系的存在，在按照本办法的有关要求对被代理人采取客户身份识别措施时，应当（）代理人的有效身份证件或者身份证明文件，登记代理人的姓名或者名称、联系方式、身份证件或者身份证明文件的种类、号码。
    A

    审查

    B

    核查

    C

    识别

    D

    核对


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    填空题
    金融机构应采取合理方式确认代理关系的存在，核对代理人的有效身份证件，登记代理人的（）。

    正确答案： 姓名或者名称、联系方式、身份证件或者身份证明文件的种类、号码
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    下列有关客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理规定，说法正确的是（）
    A

    自然人客户的“身份基本信息”包括客户的姓名、性别、国籍、职业、住所地或者工作单位地址、联系方式，身份证件或者身份证明文件的种类、号码和有效期限

    B

    客户身份资料，自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保存5年

    C

    金融机构应当根据客户或者账户的风险等级，定期审核本金融机构保存的客户基本信息，对风险等级较高客户或者账户的审核应严于对风险等级较低客户或者账户的审核。对本金融机构风险等级最高的客户或者账户，至少每年进行一次审核

    D

    金融机构应采取合理方式确认代理关系的存在，在按照本办法的有关要求对被代理人采取客户身份识别措施时，应当核对代理人的有效身份证件或者身份证明文件，登记代理人的姓名或者名称、联系方式、身份证件或者身份证明文件的种类、号码


    正确答案： C,B
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    根据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》，金融机构应采取合理方式确认代理关系存在后，应当（）。
    A

    留存代理人和被代理人的身份证复印件

    B

    按规定对被代理人采取客户身份识别措施

    C

    核对代理人的有效身份证件或者证明文件

    D

    登记代理人的姓名或者名称、联系方式、身份证件或者身份证明文件的种类、号码


    正确答案： C,B
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    根据客户身份识别制度，以下是对客户身份进行识别通常采用的具体措施，表述不正确的是（）。
    A

    在为客户提供规定金额以上的一次性金融服务时，应当通过客户出示的有效身份证件或者其他身份证明文件确认客户的真实身份

    B

    采取合理方式确认代理关系的存在，分别对代理人和被代理人采取与之相应的身份识别措施

    C

    对已经开展了身份识别的客户，不论出现何种情形，都不需对客户身份进行重新识别

    D

    在与客户的业务关系存续期间，应当采取持续的客户身份识别措施


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    金融机构应采取合理方式确认代理关系的存在,在按照本办法的有关要求对被代理人采取客户身份识别措施时,应当()代理人的有效身份证件或者身份证明文件,登记代理人的姓名或者名称、联系方式、身份证件或者身份证明文件的种类、号码。

    A、审查

    B、核查

    C、识别

    D、核对


    参考答案：D

  • 第14题：

    金融机构应采取合理方式确认代理关系的存在,在按照本办法的有关要求对被代理人采取客户身份识别措施时,应当核对代理人的有效身份证件或者身份证明文件,登记代理人的()。

    A、姓名或者名称

    B、身份证件或身份证明文件的种类

    C、身份证件或身份证明文件的号码

    D、联系方式


    参考答案：ABCD

  • 第15题：

    金融机构应采取合理方式确认代理关系的存在，在按照本办法的有关要求对被代理人采取客户身份识别措施时，应当核对代理人的有效身份证件或者身份证明文件，登记代理人的姓名或者名称、（）的种类、号码。

    • A、联系方式
    • B、身份证件
    • C、有效身份证件
    • D、身份证明文件

    正确答案:A,B,D

  • 第16题：

    在实务中，金融机构可通过下列方式（）确认代理关系的存在，并采取相关的客户身份识别措施。

    • A、客户手持被代理人证件可作为代理关系存在的证据之一
    • B、对私客户的代理协议可不限于书面合同
    • C、确认代理关系有起点金额要求
    • D、高风险客户或高风险业务的代理协议可不限于书面合同

    正确答案:A,B

  • 第17题：

    对客户委托代理人办理的业务，在按规定对被代理人采取客户身份识别措施时，应当核对代理人的有效身份证件或者身份证明文件，登记代理人的（），确认代理关系的存在。

    • A、姓名
    • B、联系方式
    • C、身份证件或者身份证明文件的种类、号码
    • D、家庭住址
    • E、家庭成员

    正确答案:A,B,C

  • 第18题：

    在办理业务过程中存在代理关系的，各支行、营业部对被代理人采取客户身份识别措施时，应当核对代理人的有效身份证件或者身份证明文件，登记代理人的（）

    • A、姓名
    • B、联系方式
    • C、身份证件
    • D、身份证明文件的种类、号码

    正确答案:A,B,C,D

  • 第19题：

    单选题
    根据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》，金融机构应采取合理方式确认代理关系存在后，应当登记代理人的姓名或者名称、（）、身份证件或者身份证明文件的种类、号码。
    A

    联系方式

    B

    住所

    C

    工作单位

    D

    职业


    正确答案： D
    解析： 金融机构应采取合理方式确认代理关系的存在，在按照本办法的有关要求对被代理人采取客户身份识别措施时，应当核对代理人的有效身份证件或者身份证明文件，登记代理人的姓名或者名称、联系方式、身份证件或者身份证明文件的种类、号码。

  • 第20题：

    多选题
    金融机构应采取合理方式确认代理关系的存在，在按照本办法的有关要求对被代理人采取客户身份识别措施时，应当核对代理人的有效身份证件或者身份证明文件，登记代理人的姓名或者名称、（）的种类、号码。
    A

    联系方式

    B

    身份证件

    C

    有效身份证件

    D

    身份证明文件


    正确答案： D,B
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    判断题
    在业务办理业务过程中存在代理关系的，各支行、营业部应对被代理人采取客户身份识别措施时，应当核对代理人的有效身份证件或者身份证明文件，登记代理人的姓名或者名称、联系方式、身份证件或者身份证明文件的种类、号码。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    根据客户身份识别制度，以下表述了对客户身份进行识别通常采用的具体措施，表述不正确的是哪项？（）
    A

    在为客户提供规定金额以上的一次性金融服务时，应当通过客户出示的有效身份证件或者其他身份证明文件确认客户的真实身份。

    B

    采取合理方式确认代理关系的存在，分别对代理人和被代理人采取与之相应的身份识别措施。

    C

    对已经开展了身份识别的客户，不论出现何种情形，尽量不对客户身份进行重新识别。

    D

    在与客户的业务关系存续期间，应当采取持续的客户身份识别措施。


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    对客户委托代理人办理的业务，在按规定对被代理人采取客户身份识别措施时，应当核对代理人的有效身份证件或者身份证明文件，登记代理人的（），确认代理关系的存在。
    A

    姓名

    B

    联系方式

    C

    身份证件或者身份证明文件的种类、号码

    D

    家庭住址

    E

    家庭成员


    正确答案： E,A
    解析： 暂无解析

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